ISO14001_2015内审检查表(行政).pdf

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1、.部门：行政部 NO：001页码：1 OF2审核要点ISO14001审核方法检查保留文件 OKNG保留文件：通过编制岗位职责说明书，对与环境管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。对应公司环境管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜?环境目标是否与环境方针给定的框架一致?环境目标是否有可测量性?测量方法是否明确?5.3职责和权限 查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解

2、，予以证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。6.2环境目标 及 其实现的策划 从产品特性及服务特性中，作为框架的环境方针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和环境目标的适宜性。环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的，考察其测量方法的合理性。当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。环境因素的识别与评价程序 重要环境因素清单、办公区域现场重要清单 环境因素的更新，查新项目环境评审表 危害因素的更新，新项目环境评审表 环境因素识别及环境影响评价表 OKNG保留文件：部门负责人能准确回答公司及部门环境目标，并达成目标。OKNG查

3、各部门有识别环境因素 重大环境因素清单保留证据6.1.2环境因素 1.有否识别环境因素的程序 2.有否包含重要环境因素的内容 3.有否关于环境因素危险源方面信息更新的规定 4.有否环境因素和重要环境因素清单6.1.3合规义务 1.有否获取和识别法律法规和其它要求的程序 2.有否法律法规和其它要求的清单 OKNG 法律法规及其他要求控制程序 相关法律、法规及其他要求一览表，EMS 有法规名称、类别、实施日期、符合性评价查收集有相关法律、法规及其他要求一览表，EMS 有法规名称、类别、实施日期、符合性评价7.1.资源 组织是否确定并提供所需要的人员，以有效实施环境管理体系并运行和控制其过程。公司是

4、否根据必要的教育、培训、技能和经验，来安排人员，以确保人员素质满足岗位的需要，能胜任其工作 公司是否识别了从事影响环境活动的各类人员的能力？是否对 人员能 力的 胜任情 况进行 了考核？人员的安排是否满足需求？是否按需求安排了培训？是否评价了培训的有效性？员工的环境意识如何？是否保持了适当的培训保留文件？OKNG 需要的人员是否有进行控制,入职登记表,有无进行相关培训查有入职登记表和基础设备培训记录保留证据 OKNG保留文件：行政部确定了环境各岗位的能力要求，并根据各岗位的需要组织进行了新员工的入职培训、在职员工的培训和转岗培训，对培训有效性进行了评价,行政部制订了人力资源控制程序。OKNG保

5、留文件：总经理已通过适合的沟通工具，对环境环境的内外部沟通进行有效控制。查有会议保留文件7.2 能力、7.3 意识 在行政主管部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其它有效方法来评定培训的有效性。通过考试、面谈观察工作态度，询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等环境管理原则和对环境方针目标的理解来评价人员的环境意识。在受审核部门实地审核可能产生重大环境影响的工作岗位有哪些？重要岗位的职工是否都接受了相应的培训。向负责的部门负责人索要相关的程序，查看是否建立并保持了信息交流的程序。审核公司是否对信息沟通的职责和方法作出明确规定，是否

6、使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效利用。审核内外部沟通时，目的是检查公司管理层对内部沟通的保证作用和效果。主要检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动；管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。7.4 沟通 公司内部沟通工具有哪些？内外部沟通的渠道是否畅通有效？是否规定内外部信息交流的方法以及各种信息如何传递、保留文件。信息传递过程是否闭合。各类人员是否了解公司的环境管理体系的运作状况？学习参考.QE-012 环境运行和策划控制程序 现场产生的噪声、废气，依照EW-001 噪声控制 有否对所有关键的运行进行

7、控制的程 8.1运行策划和控制序 程序中有否规定运行控制标准 有否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序作业指导书,EW-002 固体废弃物控制作业指导书,EW-003 能源资源控制作业指导书,EW-004废水废气控制作业指导书,EW-005 化学品控制作业指导书等控制 环境因素的识别与评价程序 对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用 1.有否关于应急准备与响应的程序 8.2应急准备和响应 2.有否明确可能发生哪些紧急状态 3.有否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定 4.有否对程序进行定期试验的规定 有否关于监测与测量的程序 该程序（或程序组）是否包括环境绩效监测

8、 9.1.2合规性评价 3.是否包括目标指针完成情况的监测 4.是否包括 EMS 日常运作的监控 5.是否明确各类监测的记录需求 6.是否规定监测设备的校准和维护及其记录 7.有否定期评审法律法规符合性的程序 10.2 不符合和纠正措施 1.有否关于不符台、纠正措施的程序 2.有否明确调查和处理不符合、纠正与预防再可能发生的职责和权限 3.关于事故、事件、不符合、纠正与预防措施的记录 应急准备和响应控制程序 火灾、化学品泄漏（大面积）、台风等灾害 应急响应工作小组 逃生急救规程 组织员工进行防火和逃生技能培训，必要时进行消防演习 环境监测与测量管理程序 每年对一个项目进行一次噪声监测对材料按采

9、购的环保和安全卫生要求进行监控 每半年一次时环境目标指标、管理方案、法律法规遵守情况进行监督检查 负责对工现场进行日常环境检查 能源使用统计表 法律法规及其他要求控制程序每季度上网查询一次 OKNG 纠正措施控制程序 事故调查与处理 发生事故调查小组组长，经理、主任，员工代表及相关部门领导为组员纠正措施要求 向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件，了解实施情况？检查程序文件是否符合标准的要求，是否与手册相协调？审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。了解有关文件审批、发布、发放保留文件的规定以及控制文件有效版本和作废文件的方法的适用性和有效性。检查环境管理体系文

10、件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。向保留文件管理责任者索阅控制程序,了解其实施情况.检查程序内容是否符合标准要求,是否与手册相协调.了解是否对保留文件的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定,其适用性和有效性如何.OKNG保留文件：1、文控中心已编制了 文件控制程序；2、文控按文件要求对环境文件进行了有效的管控，包括文件的编号、版本、审批、修订和作废。3、文控行政部对外来文件也进行了识别和控制。查外来文件在现场有进行受控提供有环境纠正措施报告 OKNG提供有合规性评价记录和日常环境检查记录,OKNG4/25 进行

11、消防演习,并有相关记录和图片,消防检查记录 OKNG查有相关运行控控制标准,并按照标准进行管制;7.5.2形成文 件 的信息的控制 公司是否制定了形成文件的程序?公司的环境管理体系文件包括哪些？文件是否符合公司产品特点和环境、环境兼容管理体系要求？文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？外来文 件是否 得到 识别？发放如 何控制？保留作废文件的标识是否清晰？OKNG保留文件：行政部编制了文件记录控制程序，对环境保留文件进行了控制，包括保留文件的标识、保存、防护、检索、作废等，并编制了保留文件一览表。7.5.3保留文件控制 是否制定了保留文件的控制程序?保留文件的标识是否清楚?检索是否方便?是否规定了保留文件的保存期?审核员陈仕明审核日期2017 年 6 月 18学习参考