大型企业法律风险管理制度调查问卷.pdf

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1、K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分大 型 企 业 法 律 风 险 管 理 制 度 调 查 问 卷王王 思思 鲁鲁一、企业基本情况：一、企业基本情况：1 1、企业基本情况信息表、企业基本情况信息表企企 业业 名名 称称企企 业业 注注 册册 地地 址址20082008年年 底底 资资 产产 总总 额额20082008年年 底底 销销 售售 额额20082008年年 末末 从从 业业 人人 数数企企 业业 所所 属属 主主 要要 行行 业业（领领 域域）制制 造造 通通 信信 电电 子子 信信 息息 石石 化化

2、钢钢 铁铁 房房 地地 产产 金金 融融 保保 险险 汽汽 车车 交交 通通 运运 输输 船船 舶舶 经经 贸贸 文文 化化 传传 媒媒 其其 它它所所 属属 控控 股股 子子 企企 业业 数数 量量2 2、企业类型（多选）、企业类型（多选）：国有及控股国有及控股 集体集体 私营私营 有限公司有限公司 股份公司（上市公司股份公司（上市公司 拟上市公司拟上市公司 非上市股份公司）非上市股份公司）外商投资企业外商投资企业 企业集团企业集团3 3、企业业务辐射范围、企业业务辐射范围 本省本省 本省及周边省区本省及周边省区 全国全国 全国及境外全国及境外4 4、企业规模、企业规模 全球全球 50050

3、0 强强中国中国 500500 强强 其其 他（请填写行业排名：他（请填写行业排名：二、企业风险防控基本状况：二、企业风险防控基本状况：5 5、企业是否已开展全面风险管理：、企业是否已开展全面风险管理：是，开始时间是，开始时间?年年月月 尚未开展全面风险管理尚未开展全面风险管理6 6、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：企业战略风险管理企业战略风险管理 企业运营风险管理企业运营风险管理 企业法律风险管理企业法律风险管理1 1页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙

4、第 1 1 部分部分 企业市场风险管理企业市场风险管理 企业财务风险管理企业财务风险管理 其他：其他：7 7、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：专门的风险管理部门专门的风险管理部门 财务部门财务部门 战略部门战略部门 法律部门法律部门 其他部门：其他部门：8 8、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：是，开始时间是，开始时间年年月月 尚未开展独立的法律风险管理体系建设尚未开展独立的法律风险管理体系建设9 9、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：、如果企业开展了全面

5、风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行 独立开展企业法律风险管理工作独立开展企业法律风险管理工作1010、企业开展法律风险管理范围：、企业开展法律风险管理范围：公司本部公司本部 公司及部分子公司公司及部分子公司 公司及全部子公司公司及全部子公司1111、企业法律风险管理最高决策机构：、企业法律风险管理最高决策机构：公司董事会公司董事会 董事会下设专门委员会董事会下设专门委员会 总经理总经理 分管副总经理分管副总经理 总法律顾问总法律顾问 其他：其他：1212、本企业对下列风险影响的重要程

6、度排序（根据重要程度按、本企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按 1 1、2 2、3 3、4 4、5 5顺序排列）顺序排列）：（）战略风险（）战略风险（）法律风险（）法律风险（）财务风险（）财务风险（）市场风险（）市场风险（）运营风险（）运营风险（）政策风险（）政策风险1313、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按 1 1、2 2、3 3、4 4、5 5顺序排列）顺序排列）：（）合同法律风险）合同法律风险（）市场营销风险）市场营销风险（）重组并购、上市等资本运营风）重组并购、上市等资本运营风2 2页脚内容页脚内容K

7、1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分险险（）知识产权风险）知识产权风险（）人力资源风险）人力资源风险（）税收风险）税收风险（）安全事故风险）安全事故风险（）环境保护风险）环境保护风险（）纠纷诉讼风险）纠纷诉讼风险1414、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响：的影响：是是 否否1515、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：是是 否否（如果是：（如果是：制

8、度化制度化 惯例惯例 偶尔）偶尔）1616、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作为法律风险管理工作的指导：为法律风险管理工作的指导：尚未制定尚未制定 制定了制定了年期法律工作规划。年期法律工作规划。1717、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多选）、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多选）：公司自身缺乏相关的经验公司自身缺乏相关的经验缺乏可供借鉴的外部成功案例缺乏可供借鉴的外部成功案例 缺乏有相关经验的外部中介机构缺乏有相关经验的外部中介机构 其他：其他：三、企业法律风险管

9、理情况三、企业法律风险管理情况（一）理念（一）理念1818、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：高度重视并大力支持高度重视并大力支持 和其他事项同等对待和其他事项同等对待 以经营活动为主，不太关注法律风险管理以经营活动为主，不太关注法律风险管理1919、企业对法律风险是否有明确的界定和分类：、企业对法律风险是否有明确的界定和分类：有明确界定和分类有明确界定和分类 大致有界定和分类大致有界定和分类 基本没有界定和分类基本没有界定和分类如果有，请简要说明界定原则和类别：如果有，请简要说明界定原则和类别：2020、公司决策层对法律部门提出的法

10、律意见的重视程度：、公司决策层对法律部门提出的法律意见的重视程度：3 3页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分 基本依照法律意见进行决策基本依照法律意见进行决策 部分参考法律意见作为决策的参考因素之一部分参考法律意见作为决策的参考因素之一 主要根据业务需要，少量考虑法律意见主要根据业务需要，少量考虑法律意见2121、企业是否设置了总法律顾问：、企业是否设置了总法律顾问：设置专职总法律顾问设置专职总法律顾问 设置兼职总法律顾问设置兼职总法律顾问 尚未设置尚未设置2222、企业是否设置独立的法律部门：

11、、企业是否设置独立的法律部门：设置独立的法律部门设置独立的法律部门 未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员 均未设置均未设置2323、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位：、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位：有有 暂无暂无（二）组织机构的设置及职能（二）组织机构的设置及职能2424、企业履行法律风险管理职能的主管部门：、企业履行法律风险管理职能的主管部门：法律部门法律部门 战略管理部门战略管理部门 财务部门审计部门财务部门审计部门 专设风险控制部门（名称为：专设风险控制部门（名称为：）综合管理部门综合管理部门 其他：其他：2525、企业其他管理部门

12、、业务部门参与法律风险管理的情况：、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况：未参与未参与 主要部门共同参与主要部门共同参与 全部参与全部参与 其他其他请列出主要参与的其他部门：请列出主要参与的其他部门：2626、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系：、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系：垂直管理垂直管理 职能管理职能管理 矩阵式管理矩阵式管理 无管理关系无管理关系2727、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为：、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为：总部直接管理总部直接管理 统一制度，分级管理统一制度，分级管理 各自独立管理各自独立管理4 4页脚

13、内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分2828、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系：、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系：在其他内控体系下进行管理在其他内控体系下进行管理 独立进行管理独立进行管理2929、企业法律风险管理与内部审计的关系：、企业法律风险管理与内部审计的关系：专门对法律风险控制制度实施情况进行审计专门对法律风险控制制度实施情况进行审计 一般性审计，不特别关注法律风险制度实施状况一般性审计，不特别关注法律风险制度实施状况 内审时不作为审计评价内容内审时不作为审

14、计评价内容 其他：其他：3030、企业法律风险管理与合同审核等常规法律工作之间的关系：、企业法律风险管理与合同审核等常规法律工作之间的关系：两者紧密结合两者紧密结合 两者相互独立两者相互独立3131、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：全面的合同管理全面的合同管理知识产权（著作权商标权专利权其他知识产权）管理知识产权（著作权商标权专利权其他知识产权）管理政府关系与监管政府关系与监管劳动用工法律管理劳动用工法律管理招投标管理招投标管理税务法律管理税务法律管理董事会秘书工作董事会秘书工作企业全面风险管理企业全面风

15、险管理牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大项目牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大项目其他：其他：（三）制度及流程（三）制度及流程3232、企业是否制定专门的法律风险管理制度：、企业是否制定专门的法律风险管理制度：有专门的法律风险管理制度，制度名称为：有专门的法律风险管理制度，制度名称为：尚未制定专门的法律风险管理办法尚未制定专门的法律风险管理办法3333、企业是否设立了专门的法律风险管理流程：、企业是否设立了专门的法律风险管理流程：是，流程名称为：是，流程名称为：尚未设立专门的法律风险管理流程尚未设立专门的法律风险管理流程3434、企业法律风险管理活动介入公司重要业务活动、企业法律风险管理活

16、动介入公司重要业务活动/管理流程的方式：管理流程的方式：5 5页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分 业务流程中明确设置法律风险控制环节，保证法律部门对重要业务活动业务流程中明确设置法律风险控制环节，保证法律部门对重要业务活动/管理管理的全过程、主动参与的全过程、主动参与 业务流程中没有设置法律风险控制环节，法律部门根据业务需求被动介入业务流程中没有设置法律风险控制环节，法律部门根据业务需求被动介入 其他：其他：3535、企业在合同法律管理制度建设方面：、企业在合同法律管理制度建设方面：尚未建立规

17、范的合同法律管理制度尚未建立规范的合同法律管理制度 已经建立了较为完善的合同法律管理制度已经建立了较为完善的合同法律管理制度 正在规划中正在规划中3636、企业知识产权战略管理制度建设方面：、企业知识产权战略管理制度建设方面：尚未建立规范的知识产权法律管理制度尚未建立规范的知识产权法律管理制度 已经建立了较为完善的知识产权法律管理制度已经建立了较为完善的知识产权法律管理制度 正在规划中正在规划中3737、企业在建设知识产权战略管理制度过程中面临的困难是（可多选）、企业在建设知识产权战略管理制度过程中面临的困难是（可多选）：企业发展尚无迫切的需求企业发展尚无迫切的需求 企业缺乏相应的专业知识和经

18、验企业缺乏相应的专业知识和经验 缺乏经验丰富的外部力量协助缺乏经验丰富的外部力量协助 缺乏可供参考的成功经验借鉴缺乏可供参考的成功经验借鉴3838、企业在重组并购、整体上市等资本运营方面：、企业在重组并购、整体上市等资本运营方面：尚无相关业务需求尚无相关业务需求已经具备了较为丰富的能力和经验已经具备了较为丰富的能力和经验 有业务需求但缺乏相关的经验和法律风险控制防范能力有业务需求但缺乏相关的经验和法律风险控制防范能力3939、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及控制方法、工具：、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及控制方法、工具：是是 否否4040、企业识别法律风险

19、的主要途径是：、企业识别法律风险的主要途径是：依据法律工作人员的经验进行识别依据法律工作人员的经验进行识别 通过案例进行识别通过案例进行识别6 6页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分 按照风险管理的思路和方法进行识别按照风险管理的思路和方法进行识别 其他：其他：4141、企业对法律风险的分类：、企业对法律风险的分类：进行过系统的风险识别和分类，将法律风险分为进行过系统的风险识别和分类，将法律风险分为类，约有类，约有个个风险点。风险点。尚无分类尚无分类4242、企业对法律风险的量化评估工作：、企业

20、对法律风险的量化评估工作：暂时还没有进行量化评估暂时还没有进行量化评估 简单的等级划分简单的等级划分 精确的量化数值精确的量化数值 其他：其他：4343、企业对法律风险进行量化评估的指标（可多选）、企业对法律风险进行量化评估的指标（可多选）：可能性可能性 损失度损失度 风险水平风险水平 其他：其他：4444、其中，对可能性指标的评估方法为：、其中，对可能性指标的评估方法为：综合评估，直接给出评估结果综合评估，直接给出评估结果 通过专项指标进行评估，所采用的指标包括通过专项指标进行评估，所采用的指标包括 其他：其他：4545、其中，对损失度指标的评估方法为：、其中，对损失度指标的评估方法为：综合

21、评估综合评估 专项指标进行评估，所采用的指标包括专项指标进行评估，所采用的指标包括 其他：其他：4646、企业评判重大法律风险的依据是：、企业评判重大法律风险的依据是：无明确依据无明确依据7 7页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分 根据量化测评结果进行确定根据量化测评结果进行确定 根据公司管理需要和管理能力进行确定根据公司管理需要和管理能力进行确定 结合量化测评结果和管理实际进行确定结合量化测评结果和管理实际进行确定4747、企业是否对法律风险进行精确分级管理：、企业是否对法律风险进行精确分级管

22、理：尚未进行分级管理尚未进行分级管理 根据量化测评结果进行分级根据量化测评结果进行分级 根据公司管理需要和管理能力进行分级根据公司管理需要和管理能力进行分级 结合量化测评结果和管理实际进行分级结合量化测评结果和管理实际进行分级4848、公司的法律风险报告机制（可多选）、公司的法律风险报告机制（可多选）：尚未建立规范的法律风险报告制度尚未建立规范的法律风险报告制度 制定了法律风险报告的内部流程和制度，包括：制定了法律风险报告的内部流程和制度，包括：定期报告定期报告不定期报告不定期报告 定期报告与不定期报告相结合定期报告与不定期报告相结合 专项报告专项报告 综合报告综合报告 专项报告与综合报告相结

23、合专项报告与综合报告相结合4949、企业保障法律风险控制执行的措施：、企业保障法律风险控制执行的措施：岗位责任制岗位责任制 绩效考核绩效考核定期检查定期检查审计审计 其它其它5050、企业对法律风险应对措施的跟踪评价机制：、企业对法律风险应对措施的跟踪评价机制：暂时没有暂时没有 有，包括有，包括5151、企业法律风险管理的信息系统：、企业法律风险管理的信息系统：已经建立已经建立 正在建立正在建立 计划建立计划建立 尚无建设计划尚无建设计划5252、企业已建或拟建的法律风险管理信息系统所包含的功能：、企业已建或拟建的法律风险管理信息系统所包含的功能：主要用于信息查询主要用于信息查询 可以实现法律

24、风险管理的流程化和电子化可以实现法律风险管理的流程化和电子化8 8页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分 其他：其他：5353、企业法律风险管理信息系统所包含的功能模块（可多选）、企业法律风险管理信息系统所包含的功能模块（可多选）：风险识别风险识别 风险测评风险测评 风险定向分析风险定向分析 风险控制风险控制 实施评估实施评估 管理绩效评估管理绩效评估 统计分析统计分析5454、企业的法律风险应急机制（可多选）、企业的法律风险应急机制（可多选）：尚未建立风险应急机制尚未建立风险应急机制 建立明确制

25、度建立明确制度 依照管理惯例依照管理惯例 多部门的联动机制多部门的联动机制5555、企业针对法律风险管理的培训和教育（可多选）、企业针对法律风险管理的培训和教育（可多选）：有（每年约有（每年约次）次）建立了相关制度保障建立了相关制度保障 全员培训全员培训 相关员工培训相关员工培训对员工分层次培训对员工分层次培训 专题培训专题培训 尚未形成规范的培训和教育机制尚未形成规范的培训和教育机制5656、企业法律风险发生后的责任追究机制：、企业法律风险发生后的责任追究机制：尚未建立责任追究机制尚未建立责任追究机制 有明确的制度有明确的制度 按惯例按惯例5757、企业法律风险数据库的基本结构：、企业法律风

26、险数据库的基本结构：尚未建立尚未建立 已建立，主要包括：已建立，主要包括：5858、企业法律风险管理体系的建设方式：、企业法律风险管理体系的建设方式：项目式项目式 常规工作式常规工作式5959、企业认为有无必要建立完整的法律风险管理体系：、企业认为有无必要建立完整的法律风险管理体系：很有必要很有必要 有必要有必要 目前还没有迫切需要目前还没有迫切需要6060、企业近、企业近 5 5 年有无重大法律纠纷事件发生：年有无重大法律纠纷事件发生：9 9页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分 经常发生经常发

27、生 较少发生较少发生 没有发生没有发生四、效果四、效果6161、企业法律风险管理系统是否有规范的动态更新机制：、企业法律风险管理系统是否有规范的动态更新机制：有有 暂无暂无6262、企业实施法律风险管理后是否达到预期效果：、企业实施法律风险管理后是否达到预期效果：是是 部分达到部分达到 属长效机制，暂时未显现效果属长效机制，暂时未显现效果 未有明显变化未有明显变化6363、企业实施法律风险管理对经营目标的影响（可多选）、企业实施法律风险管理对经营目标的影响（可多选）：诉讼明显减少诉讼明显减少 损失明显降低损失明显降低 对企业实现经营目标有很大促进作用对企业实现经营目标有很大促进作用 企业形象进

28、一步改善企业形象进一步改善 没有大的影响没有大的影响 暂时没有影响暂时没有影响6464、企业今后是否有进一步加强法律风险管理的计划：、企业今后是否有进一步加强法律风险管理的计划：有有 暂无暂无6565、企业认为推行法律风险管理制度所面临的困难和挑战包括（可多选）、企业认为推行法律风险管理制度所面临的困难和挑战包括（可多选）：相关经验相关经验 人员配备人员配备 公司态度和需要公司态度和需要 资金支持资金支持 法律风险的识别和量化分析法律风险的识别和量化分析 法律风险管理的信息化系统建设法律风险管理的信息化系统建设6666、企业是否有意愿继续参与类似的相关课题调研合作：、企业是否有意愿继续参与类似

29、的相关课题调研合作：有有 暂无暂无6767、企业当前很感兴趣的法律课题研究领域和方向是：、企业当前很感兴趣的法律课题研究领域和方向是：（1 1）（2 2）（3 3）6868、对加强和改进企业全面法律风险管理的意见和建议（可另附纸）、对加强和改进企业全面法律风险管理的意见和建议（可另附纸）：1010页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分【作者简介】【作者简介】王思鲁，王思鲁，北京市大成律师事务所广州分所高级合伙人，北京市大成律师事务所广州分所高级合伙人，金牙大状律师网首席律师，金牙大状律师网首席律师，法学法学硕士，中山大学等名校客座教授、研究生导师，以“金牙大状”闻名于内地、港澳台。硕士，中山大学等名校客座教授、研究生导师，以“金牙大状”闻名于内地、港澳台。转载请注明出自北大法律信息网转载请注明出自北大法律信息网我始终相信，时光会证明每天不管多晚多累都坚持在自己脸上涂抹半小时是正确的！1111页脚内容页脚内容