【Selected】辽宁省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.doc.pdf

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1、Important&Selected Documents辽宁省辽宁省 20152015 年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题理人考试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题个事最符合题意）意）1、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元，流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的

2、收盘价分别为 9.50 元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是_。A2158.82 点B456.92 点C463.21 点D2188.55 点2、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过_人。A100B200C300D5003、_是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值5、目前，具有

3、全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括_。A烟台住房储蓄银行B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C全国性商业银行D部分符合条件的城市商业银行6、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_%。A20B30C25D357、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsA一家B两家C一家或两家D多家8、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。A回顾阶段B计划阶段C实施阶段D完成阶段9

4、、新股竞价发行方式的最大缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性10、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A3B6C9D1211、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购入者D无担保期权出售者12、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的_%。A80B70C60D5013、_缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。A普

5、通B突破C持续性D消耗性14、根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。A高于B低于C等于D无关于15、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsA诚信B客观C乐观D审慎16、就单根 K 线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的 K 线形状是_。A带有较长下影线的阴线B光头光脚大阴线C光头光脚大阳线D大十字星型17、基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。A所有权B受益C占有权D信用18、1924 年 3 月 21 日，_在美国波士顿成立，成为世界上

6、第一只公司型开放式基金。A马萨诸塞基金B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞集合投资基金D马萨诸塞单位信托基金19、假设P、P 和P 分别表示证券组合 P 的标准差、系数和系数，M 表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合 P 的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D.20、上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。A1/2B1/3C1/2 以上D1/3 以上21、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A3B4C5D622、道氏理论认为市场波动具有_。A1 种趋势B2 种趋势C3 种趋势D4 种趋势23、

7、证券经纪商提供的信息服务不包括_。A上市公司的详细资料Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsB公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告24、上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A5%B6%C9%D10%25、关于保本基金，以下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于 80%100

8、%之间二、多项选择题（共二、多项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符个以上符合题意，合题意，至少有至少有 1 1 个错项。个错项。错选，错选，本题不得分；本题不得分；少选，少选，所选的每个选项得所选的每个选项得 0.50.5 分）分）1、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是_。A市盈率法B市净率法C现金分红折现法D贴现现金流量法2、影响可转换公司债券价值的因素主要有_。A票面利率B转股价格C股票波动率D转股期限3、支付基金相关费用的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债

9、券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算4、目前我国全国银行间市场买断式回购以_方式进行。A净价交易B全价结算C全价交易D净价结算E比例价交易5、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前6、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsA很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小7、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是_。AMAR(国债买断式回购融人证券一国债买断

10、式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额BMIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额C MAR(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额DMIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额8、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是_。A购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售D网上定价、竞价9、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的_除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的第二日在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红在除息

11、日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD10、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_。A400000 元B18182 元C13333 元D20RR000 元11、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算12、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有

12、最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents13、证券投资分析师的主要职能包括_。A预测市场或个别证券走势B分析证券投资证券的可行性C担任上市公司财务顾问D为主管部门、政府提供决策E代替投资者进行理性投资14、在我国，证券交易所会员享有_等权利。A参加会员大会B有选举权和被选举权C对证券交易所事务表决权D促进交易市场的稳定发展15、假设证券 A 过去

13、3 年的实际收益率分别为 50%、30%、10%，那么证券 A_。A期望收益率为 30%B期望收益率为 35%C估计期望方差为 1.33%D估计期望方差为 2.67%16、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部17、规避风险是指在市场收益率_时，组合所蕴含的_。_A平行变动；经营风险B非平行变动；再投资风险C非平行变动；经营风险D平行变动；再投资风险18、在我国，（）不能担任基金托管人。A证券公司B资产管理公司C保险公司D商业银行19、发行人_在近 3 年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员20

14、、有关委托方式的说法，错误的是_。A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsA跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性22、我国基金法规定，基金托管人的更换条件有_。A被依法取消基金托管资格B依法解散、被依法撤销或者被依法宣

15、告破产C托管的资产出现较大的贬值风险D被基金份额持有人大会解任23、在_下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。A直接营销渠道策略B集中性市场营销策略C无差异性市场营销策略D差异性市场营销策略24、基金公司会员部的职责包括_。A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值25、根据证券发行与承销管理办法的规定，_，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当日C申购日之前(含该日)D申购次日Important&Selected Documents