风险评估矩阵.pdf

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1、-PHAPHA 定性风险评估程序定性风险评估程序1 1、概述、概述以下描述是用于评估一个潜在工艺危害事故事件风险重程度的程序。在这个程序中，分析者首先对这个事故事件的后果确定它的级别，分 1 到 4 个级别。然后评估现有能导致事故事件发生的系统失效频率，也分 1 到 4 个级别。综合后果和频率的评估给总的风险程度打分。该风险分数用于建议措施的优先次序排列。2 2、声明、声明该程序是用于风险的定性评估。当情况需要一个正式的定量风险评估时，不能用本程序的评估作为替代。当*个事故事件的潜在后果极端重或是灾难性时，要给予特别关注。3 3、程序、程序对危害事故事件的后果进展定义，将后果进展定性或定量的评

2、估必要时进展后果分析和设施布置分析。对该事故事件发生的过程进展评估。通常情况下，应该使用工艺平安分析法。警告！警告！该矩阵适用于危害事故事件的评估，而不能用于整个厂区的总体评估。矩阵的对象是该矩阵适用于危害事故事件的评估，而不能用于整个厂区的总体评估。矩阵的对象是*件件具体的危害事故事件，而不是用来对整个工厂进展工艺平安管理审核的，因为它可能对一个要具体的危害事故事件，而不是用来对整个工厂进展工艺平安管理审核的，因为它可能对一个要素或事故事件评分很高但对另一个的评分却很低。该矩阵是风险大小的一个判定标准。素或事故事件评分很高但对另一个的评分却很低。该矩阵是风险大小的一个判定标准。3.13.1

3、具体实施步骤具体实施步骤3.1.13.1.1 后果评估后果评估使用表 J-2对人员的平安和安康的影响、或表 J-3财产损失、环境影响、企业声誉影响来确定后果的级别。选择最贴近事故事件的后果级别描述来确定后果级别从1 到 4。3.1.23.1.2 频率评估频率评估使用表 J-4简单的事故事件发生频率分类或表J-5分类的事故事件频率评估矩阵来评估事故事件发生的频率。选择最贴近事故事件发生频率的级别描述来确定频率级别从1 到 4。3.1.33.1.3 风险评估风险评估使用表 J-1：风险评估矩阵，综合后果级别分数和频率级别分数，评估出一个最终的风险分数。.z.-表表 J-1J-1 风险评估矩阵风险评

4、估矩阵后果重性升高后果级别频率级别100F-410F-31F-20.1F-1可能性升高IVIIIIIVIIIIIIIVIVIIIIIIVIVIVIII后果重性C-1C-2 C-3 C-40.1330300重性升高风险等级的解释如下：风险等级风险等级描述描述需要的行动需要的行动应立即采取行动，通过工程等控制措施在 3 个月，把风险降低到级别 III 或以下，在整改完成之前需有临时的相应管控措施并经领导审批。应当通过工程和/或管理上的控制措施在 6 个月之，把风险降低到级别 III 或以下，在整改完成之前需有临时的相应管控措施并经领导审批。PHAPHA 改进建议改进建议I不能容忍的需要II不希望发

5、生需要III在 控 制 措施可 靠 的 条件下可以容忍个案评估。评估应当确认程序和控制措施已经落实，并现有控制措施阶段性的验证它们的可靠性。是否足够。不需要。可适当考虑提高平安水平的时机 在PHA 围之外IV可以容忍不需要采取额外的措施降低风险。.z.-表表 J-2J-2 后果评估矩阵对人员的平安和安康的影响后果评估矩阵对人员的平安和安康的影响火灾类别类别典型的描述典型的描述、人员的平安和安康人员的平安和安康有毒物后果类别后果类别 C-1C-1：轻微的：轻微的没有人员伤害或安康影响质泄漏轻伤105 日以下损工事故、后果类别后果类别 C-2C-2：中等的：中等的事件 的伤害或可恢复的安爆康影响炸

6、重伤105 日以上的损工事、后果类别后果类别 C-3C-3：重的：重的故事件或多重限工/损工不或中等程度的安康影响可逆的后果类别后果类别 C-4C-4：灾难性的：灾难性的安康影响表表 J-J-3 3 简单的事简单的事表表 J-3J-3 补充性后果评估矩阵补充性后果评估矩阵事故事件事故事件/影响的类别影响的类别财务财务/投资影响投资影响财产损失直接损失小的小的装置不停车，但局部设备非方案停车；财产损失少于 5 万。有毒、有害物质泄漏、“三废超标排放，已对公司部环境造成环境影响环境影响影响近似的相应量化频率近似的相应量化频率按照按照 1 1：2929：3003000.1330一人或一人以上死亡30

7、0后果类别后果类别 C-1C-1：较较后果类别后果类别 C-2C-2：中中后果类别后果类别 C-3C-3：等的等的装置非方案停产财产损失介于 5万-10 万。有毒、有害物质泄漏、“三废超标排放，或公司外排水、排气超标，对公司污水处理站造成影响,较大的较大的装置非方案停产一财产损失介于 10 万-30 万人民币。有毒、有害物质泄漏、“三废超标排放，或公司外排水、排气超标，对外界环境造成轻微污染，被环保部门书面通报批评的事故事件;后果类别后果类别 C-4C-4：灾灾难性的难性的装置非方案停产超过 3 天。财产损失大于30万人民币.有毒、有害物质泄漏、“三废超标排放，或公司外排水、排气超标，对外界环

8、境造成较大污染，被环保部门书面通报批评并对公司造成经济处分事故事件;不超过一个班次；个班次到 3 天；声誉影响声誉影响工厂影响；对公司影响。区级媒体大量的报道；市媒体/媒体报道，引起公众抗议。J-4 简单的事故事件发生频率分类发生频率分类.z.-类别类别典型的描述典型的描述近似的相应量化近似的相应量化频率每年频率每年F-1F-1 非常不可能非常不可能现实中预期不会发生10-4千年以上F-2F-2 不可能不可能预期不会发生，但不能排除发生的可能性10-3到 10-4百年到千年F-3F-3 有有可能可能在*个特定工厂的生命期里不太可能发生，但有多个类似工厂时，可能在其中的一个里发生在设施的使用期可

9、能至少发生一次10-2到 10-3十年到百年F-4F-4 极有可能极有可能10-2十年表表 J-5J-5 分类的事故事件频率评估矩阵分类的事故事件频率评估矩阵性质性质工程控制措施工程控制措施多道防护层*a检测联锁、机械以往事故事件运行经历熟悉掌握工艺。流流程异常不常出程异常不常出现，现。大局部异常的出现也能及时地处理。变更的速度稳定的工艺；了解掌握潜在的危险源；操作规程和相关工艺参数总是可以便的查阅到。原因被弄清楚，处理措施有效。完整性和应急系统频率类别频率类别 F-1F-1：非常不可能非常不可能两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，不存在可靠性问题。检测程序有完善的书面文件。完整的功能检查

10、。效果好。故障少。没有过重大事故事件，非常少的轻微事故。及时的采取了整改行动频率类别频率类别 F-2F-2：不不可能可能两道或两道以上，其中至少有一个是被动和可靠的。定期的检测，功能检查可能不完全。问题不常见。没有过重大事故事件，或有轻微事故事件。找出了原因并吸取了教训。频率类别频率类别 F-3F-3：有可能有可能一个或两个复杂的、主动的系统。有一些可靠性问题，可能有共因失效的弱点。不经常检查。历史上经常出问题。一些检查说做过，但实际没执行。一次重大事故事件，事故事件原因没 有完全掌握。对整改措施是否适宜存有 疑问。持续出现小的流 程异常，对其原因没有全搞清楚或进展 处理。较重的流程异常被标记

11、出来并最 终得到解决。合理的变更速度。快速的变更或新 技可能是新技术带高质量的工艺平安分析。术。质量一般、有些艺平安分析。运行极限不确定。有一些不确定性。地考虑不深入的 工频率类别频率类别 F-4F-4：极有可能极有可能没有或有一个复杂、主动的系统。可靠性差检 测 工 作 不 明确，没检查过或没有受到正确对待。很多事故事件，未遂事故事件。不会从事故事件中 学 习 经 历 教训。经常性出现流程异常，很多从未得到解释。流程经常出现偏移，对产生原因不甚清楚。快速改变。新技术。不完全或质量差的工艺平安分析。边运行边摸索。.z.-人为因素人为因素培训和程序性质性质清晰、明确的操作执行力*b。制定了要遵循

12、的纪律。错误被指出并立刻得到更正。例行举办复习培训，容包括正常、特殊操作和应急操作程序。包括了所有的意外情况。频率类别频率类别 F-1F-1：非常不可能非常不可能频率类别频率类别 F-2F-2：不可能不可能有一些新人。但不会全在一个班值。偶尔的短暂的疲劳。有一些厌倦感。人员知道自己有资格做什么和自己能力缺乏的地。对危险源有足够认识。频率类别频率类别 F-3F-3：有可能有可能可能一班都是新人，但不常发生。有时出现的短时期的班组群体疲劳，较强的厌倦感。人员不会主动思考。人员有时 可 能 自 以 为是。不是每个人都了解危险源。频率类别频率类别 F-4F-4：极有可能极有可能人员转快。一个或一个以上

13、班全为无经历的人员。过度的加班，疲劳情况普遍。破坏性的工作方案。士气低迷。工作由技术有问题的人员完成。没有明确的工作围限制。对危险源没有认识。关键的操作执行力情况不错。其它的则有些非致命的错误或缺点。例行开展检查和评审。员工熟悉程序。操作执行力存在，没有定期更新或进 展评审。紧急情况培训程序质量差。对操作执行力无认知。培训仅为口头传授。不正规的操作规程。过 多 的 口 头 指示。没有固定成形的操作。无紧急响应培训。表表 J-5J-5 分类的事故事件频率评估矩阵接上页分类的事故事件频率评估矩阵接上页每个班都有多个经历丰富的操作工。没有显著的工作过度情况技术和表现操作员，技工，班组长，承包商和厌倦感。理想的压力水平。所有人都符合资格要求。献身精神显著可见。员工在乎工厂。清楚了解并重视危险源。a防护层类型定义：被动的：不需要人的介入或动力源主动的：电子联锁系统或要求人的动作b 操作执行力 操作指导注：当故障率是的或当一个大致的频率评估较为适宜的时候，表注：当故障率是的或当一个大致的频率评估较为适宜的时候，表 J-4J-4简单的事故事件发生简单的事故事件发生频率分类比表频率分类比表 J-5J-5分类的事故事件频率评估矩阵更适用分类的事故事件频率评估矩阵更适用。.z.