XXX 投资公司------尽职调查报告模板.pdf

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1、【XXXXXXXX 资产管理有限公司资产管理有限公司】尽职调查报告】尽职调查报告一、机构基本情况一、机构基本情况1.11.1 公司基本信息公司基本信息机构全称公司机构性质公司类型注册资本XXXX 资产管理有限公司备案私募管理人其他：实缴资本:已登记未登记，正在办理基金业协会机构登记情况未登记，以后考虑不适用成立时间:管理基金主要类别：协会备案日期：登记编号：证券投资基金其他投资基金创业投资基金股权投资基金管理基金只数：管理基金规模：尽职调查联系方式尽职调查联系方式:尽职联系人:联系电话：邮箱:1.21.2 公司概况其他补充介绍：公司概况其他补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公

2、司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前,获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）11 1。3 3 公司股东构成及股权结构公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币【】万元人民币，公司股权结构表如下：序号股东名称出资金额出资方式持股比例质押/冻结情况1.41.4 控股股东、实际控制人介绍控股股东、实际控制人介绍1、控股股东介绍控股股东注册资本【】万元人民币，万元人民币，股权结构如下：序号股东名称出资金额出资方式持股比例质押/冻结情况2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力二、管理人投资管理能力1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险

3、）：是否2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）【范文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。主要核心人员简介如下：成员法定代表人：高管：投资经理从业简介2其他核心人员：3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩(收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品.截止【】年【】月【】日,已经发行【】只,管理规模【】亿人民币.产品类型有【】，主要投资范围为【】。目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。三、风险合规方面三、风险合规方面1.管理人是否出现过任何重大违规事项：是否2.是否存在关于管理

4、人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息)：是否3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：是否3附件附件:管理人须提供的附件管理人须提供的附件1.管理人营业执照扫描件；2.管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人内部组织架构图(如有)；3.管理人办公场所照片；4.管理人承诺函.备注：备注：如控股股东有如下情况，请补充说明如控股股东有如下情况，请补充说明,会加快过会审核速度。会加快过会审核速度。1、若管理人本公司拥有基金销售牌照,需提供基金销售牌照。(若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程,但需提供全套材料）。2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程.承诺函承诺函为了配合恒泰证券股份有限公司完成私募管理人尽职调查，促进公司资产管理业务的发展，我公司做出如下承诺：一、配合贵公司尽职调查所提供的资料真实、准确、完整；二、公司正在运作或已经结束运作的非标资产产品未出现过任何风险事件(如兑付风险)；三、公司不存在任何重大违规或诉讼事件；四、公司开展的资产管理业务符合法律法规相关规定；4五、公司对资产管理业务的托管服务风险有正确认知。公司公章年月日5