2020科创板开户测试题及答案【范本模板】.pdf

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1、20202020 科创板开户知识测试题库科创板开户知识测试题库1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。A。研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C。收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。A。根据投资者持有的上海市场非限售股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000 元以上的投资者可以参与网上申购C.每 5000 元市值可申购一个申购单位D。每一个新股申购单位为1000 股3、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不

2、正确的是（D）。A。通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200 股B。通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股C.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出D。投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200 股4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。A。科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于(A)股

3、，且不超过（A)万股；A.200 10B。100 10C.200 20D。100 206、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的.A、上市交易满 1 个月 B、上市交易满 2 个月C、上市交易满 3 个月 D、上市首日7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）.A.上交所对科创板股票竞价交易实行20的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C。首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制8、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括

4、（D)。A。竞价交易 B。盘后固定价格交易 C。大宗交易 D.场外交易9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。A。投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易10、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）.A。申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B。

5、具有 6 个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D。通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估11、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D).A。上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9：30 至 11：30、13:00 至 15：30B。每个交易日的15:05 至 15：30 为盘后固定价格交易时间，当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C。客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令D。投资者只能在每个交易日的15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报12、投资者参与科创板股票交易，应当使

6、用（B）。A。衍生品合约账户B.沪市 A 股证券账户C.在证券公司开立的 TA 账户D。深市证券账户13、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D。对手方最优价格申报14、特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自（A)生效。A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日15、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（D）。A。科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B。科创板上市公司股票被实施

7、退市风险警示期间,不适用风险警示板交易的相关规定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“”字样D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示16、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是(D)。A。科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B。已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C。科创板股票的退市整理期的交易期限为个交易日D。科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司公告17、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位,以(A)为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A、份，人民币 B、份，美元 C、股，人民币 D、股，美元18。（B）

8、申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。A 限价；连续；B 市价;连续;C 限价;集合；D 市价；集合；19、投资者参与科创板交易，应当使用(A）A 股账户A。沪市B.深市C。债市D。沪深通用20、科创板退市制度较主板更为(D），退市时间更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;A.宽松 长 慢B.宽松 短 慢C。严格 长 慢D。严格 短 快28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后,上海证券交易所系统按照（A）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式.每个交

9、易日的（A）作为盘后固定价格交易时间.A 时间；15：0515：30B 价格；15：00-15:30C 时间；15:00-15:30D 价格;15:0515：3021、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前（D)个交易日不设涨跌幅限制A.1B。2C。3D。522、科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。A。1B.2C。3D.423、投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D）A。竞价交易B。盘后固定价格交易 C。大宗交易D。做

10、市商交易24、个人投资者参与科创板股票交易，下列不符合条件的:(C）A：申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);B：参与证券交易 24 个月以上；C：申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）;D：风险承受能力等级为积极型；25、科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过(A）:A.5 万股B。10 万股 C.100 万D.不设置限制26、下列关于科创板业务的表述，不正确的是(D）：A.科创板上市就可以成为融资融券标的；B.科创板卖出时，余额不足200 股的部分,应当一次性申报卖出;C。科创板的交易数量是以200 股为标准；D。科创板上市首日涨跌幅为2036、对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（C）:A.5B.10C。20D。30%