2022集团公司内控评价工作方案_内控评价工作方案.docx

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1、2022集团公司内控评价工作方案_内控评价工作方案 集团公司内控评价工作方案由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“内控评价工作方案”。 中国铁建电气化局集团有限公司 2022年度内部限制评价工作方案 依据股份公司关于开展2022年度内部限制评价工作的通知（中国铁建发展函2022353号）要求，依据集团公司内部限制评价实施方法（公司董秘2022105号），在仔细总结前两年内部限制评价工作基础上，特制定本工作方案。 一、内控评价的目标和原则 合理满意外部监管要求，以提升基础管理水平为目标，以内部限制评价工作为手段、以内控缺陷整改为措施，紧密围绕集团公司管理、改革、发展基本工作思

2、路，强化基础管理，健全规章制度、规范业务流程。力求2022年内部限制评价工作更加符合集团公司实际，客观反映集团公司及各单位内部限制建设成果及实际管理水平，为集团公司内部限制评价报告编制、业绩考核工作供应依据，实现内部限制缺陷和问题的不断整改和完善，提高集团公司综合管理水平。 二、内控评价的范围和重点 （一）内控评价范围 2022年集团公司内部限制评价范围为集团公司本级和所属各单位、集团公司直管项目部。直管项目部由集团公司机关职能部门进行评价、收集证据资料，项目部协作；各子分公司同步组 1 织开展本单位的自我评价工作，评价范围要涵盖本单位所属项目部。 （二）内控评价重点 本次内控评价围绕内部环境

3、、风险评估、限制活动、信息与沟通、内部监督五要素，从内部限制设计和运行状况两个方面进行评价。内容包括组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、风险评估、信息与沟通、内部监督、资金管理、选购业务、资产管理、经营承揽、探讨与开发、施工管理、财务报告、预算管理、合同管理、信息系统等主要业务和事项。 三、2022年度内控评价工作特殊说明 （一）评价内容及权重调整 2022年内控评价工作接着围绕加强基础管理工作这一要求，在评价内容方面进行了重大调整，增加了投资管理、下属单位管理、自建工程、局指施工管理等模块，占比达39%；加大了风险评估考核权重，占比达10%；进一步加大了缺陷整改的考核力度，将2022年度

4、内控缺陷整改状况作为减分项，计入百分制总分，最多可干脆扣10分。是否整改完成以证据材料为准，没有供应证据材料或供应的证据材料不符合要求视为未整改。 （二）重大事项描述 2022年内控评价接着实行重大事项报告制度，要求2022年度内发生平安、质量事故、造成重大工期延误、发生重大群体性事务，被政府、业主、股份公司通报指责或惩罚等重大问题，必 2 须照实填写统计表中重大事项描述段,依据性质不同，由股份公司复核组酌情扣减110分。如不照实填报，被审核发觉，将扣减双倍分数予以惩罚。重大事项描述先由各部门填写，尔后由董秘处汇总。 （三）证据材料供应 证据材料主要分为两类，一是制度类证据，二是运行类证据，证

5、据供应格式为扫描件（电子版）。内控评价底稿中标明上传资料的项目，必需上传支撑材料电子版，证据材料缺乏或不充分干脆计零分。因不能供应相关证据，造成评价结果与实际出入较大的，各部门、各单位应负相应责任。内控评价底稿中要求采纳抽样方式评价的项目，必需编制测试底稿，并按要求样本数供应证据。全部评价内容均需供应证据，统一编号归档。评价证据电子版保存的详细格式为在公司名字书目下设立以内控项目名命名的子书目，以测试证据编号为文件名，假如同一证据编号下的证据材料为多个文档，可以以测试证据编号为书目名，分类保存评价内容的证据材料。 （四）补充证据材料打折计分 股份公司要求，评价底稿和证据资料要保证质量、一次到位

6、，对于股份公司第一次复核后各单位补充的证据资料将实行打折方式计分。 （五）评价底稿选择 本次内控评价统一采纳股份公司制定的工作底稿，依据单位 3 业务性质选择运用。集团公司本级、工程公司、城轨公司、新疆维管公司选用工程承包底稿，工厂企业、京燕饭店选用通用底稿，设计院选用勘察设计底稿。 四、工作组织及内容 2022年内部限制评价工作由集团公司内部限制与风险管理领导小组统一领导，董事会秘书处详细组织实施。集团公司本级内控评价和各子分公司内控评价同步进行。 （一）集团公司本级内部限制自我评价 集团公司本级自我评价先由各相关业务部门进行初评，填写工作底稿，提交相应的证据资料，并简要形成本部门内控评价报

7、告。评价报告主要包括本部门2022年度内控工作开展状况回顾（包括缺陷整改状况）、存在缺陷缘由分析、进一步加强内控工作的措施等三方面内容。 董事会秘书处收集各部门的评价材料进行汇总、整理后，组织内控评价工作组进行交叉复核，进行缺陷缘由分析，并将复核后的底稿报送内控评价工作组负责人审核。评价工作组审核确认后，经公司主管领导批准上报股份公司；董事会秘书处依据股份公司复核反馈结果编制内控评价报告，并履行相关程序批准后上报股份公司。 （二）各子分公司内部限制自我评价 集团所属各单位要依据集团公司要求，抽调熟识企业状况的业务骨干组成评价工作组，制定工作方案，组织本单位自我评价 4 工作。 内控评价工作组要

8、建立评价质量交叉复核制度，评价工作组负责人应当对评价工作底稿进行严格审核，并对所认定评价结果签字确认后，提交内部限制评价部门。内部限制评价部门依据评价工作开展状况，撰写内部限制自我评价报告，经董事会或类似权力机构批准，报送集团公司。 集团公司成立内部限制评价复核工作组对各单位自我评价结果从评价的规范性、资料的完整性、证据的合理性、结论的精确性等方面进行复核、分析、审定。报经内部限制与风险管理领导小组探讨批准，确定内部限制自我评价最终结果。 经内部限制与风险管理领导小组审议批准的各单位内部限制自我评价结果，是各子分公司负责人风险内控工作业绩考核的重要依据。 五、内控评价的实施步骤及程序 整个内部

9、限制评价工作开展期间为2022年10月10日2022年12月31日，分为工作启动、评价实施、分析复核、报告编制四个阶段。 （一）工作启动（2022年10月10日-2022年10月31日） 依据股份公司通知要求，结合集团公司内控评价方法，制定内控评价工作方案，并组织内部限制评价工作培训，正式启动2022年度内部限制评价工作。 集团公司所属各单位2022年11月正式启动本单位内控自我 5 评价工作。 （二）评价实施（2022年11月1日-2022年11月30日） 集团本级内部限制评价工作由集团公司内控自我评价工作组统一领导，各部门根据评价工作底稿分工归口负责实施。集团公司直管指挥部由集团公司评价工

10、作组抽样选择三个局指项目赴现场进行评价，并形成相关评价资料。各业务部门务于11月30日前向董事会秘书处提交评价工作底稿、证据资料和评价报告。 各子分公司要于2022年1月31日前完成本单位自我评价工作，并提交评价报告、证据资料等。由集团公司进行复核认定，评价结果作为子分公司负责人绩效考核依据。 对于在内部限制自我评价中识别出的缺陷，需同步开展整改工作，并力争在评价期间整改完成。内部限制自我评价报告初步结论中应明确内部限制缺陷整改状况，对于未整改完成的内部限制缺陷应说明缘由，注明整改期限及措施。 （三）分析复核（2022年12月1日2022年12月15日） 董事会秘书处对各部门自评状况进行汇总后

11、，组织集团公司内控评价工作组对内部限制自我评价进行交叉复核认定。 工作组依据内部限制评价工作要求及内部限制缺陷认定标准，对各部门内部限制自我评价从评价的规范性、资料的完整性、证据的合理性、结论的精确性等方面进行分析、复核。 （四）报告编制（2022年12月16日2022年12月31日） 6 董事会秘书处对内部限制自我评价状况进行汇总分析，根据内部限制评价报告编报要求，编制内部限制评价报告。经集团公司董事会批准后上报股份公司。 六、费用预算 本次内部限制评价预算费用主要包括培训费用、差旅费用等。拟聘请北京方圆博智管理询问有限公司作为本次内控评价业务培训单位。 二一四年十月十三日 7 内控自评价工

12、作方案 2022年新百集团内控自评价工作方案依据2022年内控工作总体进度支配，又将进入自评价阶段。为了保证自评工作有序、高效地开展，我们依据企业内部限制基本规范及其应用指引、. 集团公司年会平安保障工作方案优秀 *集团2022年度总结表彰暨2022年迎新春年会平安保障工作方案为切实做好公司年会期间的平安保障工作，确保年会平安有序和取得圆满胜利，刚好妥当的处理可能发生的各类突发事务，. 岗位名称：内控评价助理 中国航空集团公司 审计监察部内控评价助理岗位职责及聘请资格条件一、岗位名称：审计监察部内控评价助理二、岗位职责：1、参加集团内部限制自我评价机制、制度建设。2、参加集团年度内部限制自我.

13、 集团公司改制方案 宁运集2022505号附件 福建省宁德市汽车运输集团公司改方（草案）2022年11月制 案 目 录一、公司基本状况.1二、改制必要性、目标及原则. 集团公司年会方案 融聚一家 放飞幻想 共创辉煌控股集团公司年会一、年会主题融聚一家放飞幻想共创辉煌二、年会时间2022年1月28日1月29日（大年初六、初七）三、年会目的1、对2022年公司发. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页