乐考网-2020年证券从业资格考试基本法律法规模拟题.pdf

《乐考网-2020年证券从业资格考试基本法律法规模拟题.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《乐考网-2020年证券从业资格考试基本法律法规模拟题.pdf（2页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、-试题部分 选择题1.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向中国证监会报送年度报告。A.1B.2C.3D.42.中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.中国证监会3.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性4.证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务5.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

2、给予警告，并处以()的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下答案解析部分1.答案：D解析：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起会报送年度报告。()存管。()原则。4 个月内，向中国证监2.答案：A解析：中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客-户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。3.答案：A解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。4.答案：A解析：根据中华人民共和国证券法第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。5.答案：A解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上30 万元以下的罚款。-