2019年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.pdf

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1、2019年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案1、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为().A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IV()B.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.

2、降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B()。5、基金性质的机构投资者包括I.证券投资基金II.社保基金，III.企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IV()D.I、II、III、IV6、关于证券业协会职责的说法，正确的是()。I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I

3、、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IV4.1、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A()8.基金首次募集信息披露主要包括A基金份额发售前()进行的信息披露。B基金份额发售前至基金合同生效期间C基金份额发售后至基金合同生效期间D基金合同生效前【正确答案】B9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。I、真实性n、准确性出、完整性IV、公开性AI、n、出、WBI、nCI、n、出Dm、w【正确答案】C10.非柜台委托主要包括（）I.人工电话委托n.电

4、话自动委托m.自助终端委托W.网上委托AI、n、出、WBI、出、IVcn、mDI、n、iv【正确答案】A11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A三等九级B三等六级C四等九级D四等六级【正确答案】A12.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性IV.同一性A.I、Il1.Ill、IVC.II、IIID.I、IV【正确答案】D13.外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。A利率期货B货币期货C欧洲期货方面进()D欧元期货【正确答案】B【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。14.地方政府债券按资

5、金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。1.一般债券n.特殊债券m.专项债券W.金融债券AI、n、出、WBI、IVci、mDn、w【正确答案】c【解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，普通债券)和专项债券(收入债券)。15.关于证券投资基金估值，以下表述正确的是()。A.封闭式基金每周进行一次估值B.开放式基金每个交易日进行估值c.开放式基金每个交易日的次日进行估值D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布【正确答案】B16.关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()通常可以分为一般债券(.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位B.我国在买入证券时可采用零数委托C.

6、整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D.可分为整数委托和零数委托【正确答案】B17.金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于()。A.资产业务B.负债业务C.表内业务D.表外业务【正确答案】D18.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过I.报刊n.电台、电视m.互联网w.讲座、报告会、分析会A.I、n、ivB.出、IVC.I、n、mD.i、n、出、iv19.债券成交的竞价方式包括()。向不特定对象宣传推介。()【正确答案】D19.债券成交的竞价方式包括()。.口头报唱n.板牌竞价m.电话申报W.计算机终端申报a.n、出b.I、n

7、、mC.i、出D.i、n、w【正确答案】D20.根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()i.公开转让股份n.进行股权和债券融资出进行资产重组W.公开发行股份a.n、出、Wb.I、n、mC.出、IVD.i、n【正确答案】B21.上海证券交易所目前公布的指数包括()等。1.上证综合指数.上证50指数m.上证180指数W.上证380指数A.I、n、出、ivB.i、n、wC.n、出、wD.i、n、m【正确答案】A22.目前，我国证券投资基金的基本特征主要有()。i.内部运作n.专业管理m.组合投资w.独立托管a.I、

8、n、出、ivb.i、出、wC.n、出、wd.i、n【正确答案】C23.债券2012年3月15日净报价为103.45元，年息为9元，每年付息面值为100元，上付时间为2011年12月31日，则按实际天数计算的实际支付价格为A.106.25B.105.25次，元。1()C.104.25D.107.25【正确答案】B24.我国目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()开发的各类结构化理财产A.基金公司B.证券交易所C.商业银行D.投资银行【正确答案】C25.根据委托时效限制,委托指令包括1.当日委托n.整数委托m.市价委托N.开市委托AI、IVBI、

9、n、出、WCI、出、IVDm、iv【正确答案】A26.我国可转换债券的特征包括()。I、是一种附有转股权的债券。()n、是有双重选择权的特征出、是一种期权类衍生产品IV、具有单一的选择权特征AI、n、出BI、出、IVcm、ivDI、n【正确答案】A27.从基金管理人的角度看，基金的运作包括（）。I、基金的市场营销n、基金的资产保管出、基金的投资管理W、基金的后台管理AI、出、IVBI、n、出、Wcn、mDI、n、iv【正确答案】A28.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括A欧式期权B美式期权C修正的欧式期权。（）D修正的美式期权【正确答案】C29.下列关于资产证券化参与者的说法中，错误的是A服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管B发起人是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方()。C受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能D承销商只在证券的销售环节发生作用【正确答案】D30.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。A证券公司B交易所C基金公司D商业银行【正确答案】B