已经打印[备考XXXX]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案二.pdf

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1、.备考备考 20102010证券市场基础知识模拟题及参考答案（二）证券市场基础知识模拟题及参考答案（二）一、单项选择题（每题一、单项选择题（每题 0.50.5 分，答对得分，不答或答错不给分）分，答对得分，不答或答错不给分）1.（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证A.商品证券 B.货币证券C.资本证券 D.金融证券2.世界上第一个股票交易所于1602 年在（）成立A.荷兰的阿姆斯特丹 B.美国的纽约C.美国的华盛顿 D.英国的伦敦3.（）是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。A.中央银行 B.商业银行C.政府机构 D.证券机构4.投资银行活期存款、中央银

2、行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的（）。投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A.20%,50%B.50%,20%C.20%,30%D.30%,20%5.有价证券具有（）的特征。A产权性、收益性、流动性、风险性B期限性、收益性、风险性、非返还性C 期限性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性6.反映证券市场容量的重要指标（）A.证券市场价值 B.证券市场指数C.股票市值占 GDP 的比率 D.证券化率（证券市值GDP）7.根据我国对 WTO 的承诺，外国证券机构

3、直接从事B 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A.证券交易所 B.中国证监会C.国务院 D.国家外汇管理局8.1999 年 11 月 4 日，美国国会通过了（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯-斯蒂格尔法案B.证券交易所法C.格林斯潘法D.金融服务现代化法案9.股票的（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。A.收益性 B.风险性C.永久性 D.参与性10.股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.公司资产收益权和剩余资产分配权B.优先认股权与配股权C.是可以以股东身份参与股份公司

4、的重大事项决策D.股东持有的股份可依法转证/2/194395267962.docTopS11.普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,在其法律上的限制上说法错误的是（）A.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定B.可以用留存收益支付，股利的支付可以减少其注册资本C.普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要D.公司在无力偿债时不能支付红利12.通常经济周期变动与股价变动的关系是（）A.复苏阶段股价上涨；高涨阶段股价回升；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷。B.复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价低迷；萧条阶段

5、股价下跌。C.复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷。D.复苏阶段股价回升；高涨阶段股价下跌；危机阶段股价上涨；萧条阶段股价低迷。13.下列关于中央银行的货币政策对股票价格影响说法错误的是（）A.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降B.中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。C.中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根、使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧D 中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一

6、方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应下降。14.（）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称15.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（）A.1 个月1 年 B.1 个月6 个月C.3 个月3 年 D.1 年3 年16.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股票资本之后本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后本金和利息的清偿顺序先

7、于商业银行其他负债本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债务17.关于保险公司次级定期债务的清偿顺序，论述正确的是（）A.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前B.本金和利息的清偿顺序列于保险公司股权资本之后大家网，大家的！更多精品在大家！.C.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、保险公司股权资本之后的保险公司债务D.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务18.我国基金业（）成为基金设立的主要形式A.封闭式基金 B.开放式基金C.债券基金 D.指数基金19.下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是

8、（）A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.收益不同20.（）是基金管理公司最核心的一项业务A.证券投资基金业务 B.资产管理业务C.投资咨询服务 D.从事企业年金管理21.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券A.60%70%B.50%60%C.60%80%D.70%80%22.（）是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式A.开放式指数基金 B.上

9、市开放式基金C.平衡型基金 D.收入型基金23.货币市场基金管理暂行规定第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日 B.每周C.每 15 天 D.每月24.（）是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具C.利率衍生工具 D.信用衍生工具25.（）年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注A.2000 B.2002 C.2005 D.200726.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具A.各种货

10、币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险27.（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议A.金融远期合约 B.金融期货/4/194395267962.docTopSC.金融期权 D.金融互换28.（）是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式A.金融期权 B.期权类金融衍生产品C.金融期货 D.金融互换和结构化金融衍生29.2005 年 12 月，作为资产证券化试点银行，（）和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品A.中国工商银行 B

11、.中国建设银行C.中国农业银行 D.中国人民银行30.（）是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制A.市场自由化 B.金融自由化C.债券自由化 D.证券自由化31关于股票价格指数期货论述不正确的是（）A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票价格指数期货的交易单位等于基础基数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。32.对证券发行市场理解错误的是（）A证券发行市场是一个

12、有形的市场B为资金需求者提供筹措资金的渠道C为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化33.下列不属于证券发行市场的组成部分的是（）A.证券监管部门 B.证券发行人C.证券投资者 D.证券中介机构34.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）个月A.3 B.6C.9 D.1235.我国证券法规定，证券交易所设总经理1 人，由（）任免。A.国务院证券监督管理机构 B.中国证监会C.中国人民银行 D.全国人民代表大会36.中证指数有限公司成立于（），是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产

13、品开发服务的公司A.2002 年 8 月 25 日 B.2004 年 8 月 25 日C.2003 年 8 月 25 日 D.2005 年 8 月 25 日37.证券交易所采用（）交易方式A.经纪制 B.会员制C标准制 D.核准制38.根据标的物不同，招标分为（）A荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标和收益率招标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标大家网，大家的！更多精品在大家！.39道一琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正A.9%B.10%C.12 D.15%40.公司申请公司债

14、券上市交易，应当符合的条件不包括（）A公司债券的期限为 1 年以上B公司债券实际发行额不少于人民币3000 万元C公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件41.在我国，（）是证券市场重要的中介机构A.商业银行 B.投资银行C.证券公司 D.政府42.20 世纪 80 年代开始，我国恢复发行（）A.股票 B.债券C.期货 D.国债43.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元A.5000 万元 B.1 亿元C.5 亿元 D.5 亿元44.定向资产管理业务要求证

15、券公司与客户必须是（）的投资管理服务A.一对一 B.一对二 C.二对一 D.一对三45.IB 制度起源于（）A.美国 B.英国C.法国 D.德国46.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的（）A.健全性 B.合理性C.制衡性 D.独立性47.（），国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求A.2001 年 1 月 B.2002 年 1 月C.2003 年 1 月 D.2004 年 1 月48.设立

16、证券登记结算公司必须经（）证券监督管理机构批准A.国务院 B.中国证监会C.中国人民银行 D.地方政府49.1987 年，我国第一家专业性证券公司（）A.海通证券公司 B.深圳特区证券公司C.华泰证券公司 D.中信证券公司50.通常（）直接为投资者开立资金结算账户A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会C.证券交易所 D.证券公司51.为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在（）方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易/6/194395267962.docTopSA.净额结算 B.总额结算C.差额结算 D.统一结算52.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货

17、投资咨询从业资格，必须具备一定的条件，其实不包括（）A.具有中华人民共和国国籍B.具有完全民事行为能力C.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚D.具有高中以上学历53.中华人民共和国公司法（简称公司法）于1993 年 12 月 29 日由第（）届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994 年 7 月 1 日起实施A.八 B.九 C.十 D.十一54.首次公开发行股票，应当通过（）的方式确定股票发行价格A.累计投标询价 B.初步询价直接定价C.根据相对价值评测 D.向询价对象询价55.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过（）的方式定价A.累计投标询价 B

18、.初步询价直接定价C.根据相对价值评测 D.向询价对象询价56.为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（）和相应的业务指引A.公司法 B.证券法C.证券发行与承销管理办法D.证券公司融资融券业务试点管理办法57.（）是证券监管工作的首要目标A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.保护公民合法权益58.（）是市场诚信的基石，诚信建设离不开法律的保障和支持A.公平 B.法治C.公正 D.公开59.中国证券业协会正式成立于（），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的

19、行业性自律组织A.1991 年 8 月 28 日 B.1993 年 6 月 30 日C.1995 年 4 月 20 日 D.1994 年 11 月 30 日60股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易A证券交易所 B.中国证监会C.全国人民代表大会 D.全国人大常务委员会二、不定向选择题（其中二、不定向选择题（其中1 12020 题为每题题为每题 1 1 分，其余分，其余4040 题每题题每题 0.50.5 分，多选或少选均不得分，多选或少选均不得分）分）1.参与证券投资的金融机构包括（）A.证券经营机构B.银行业金融机构大家网，大家的！更多

20、精品在大家！.C.保险公司D.其他金融机构2.按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A 上市证券 B.政府证券C.政府机构证券 D.公司证券3.下列有关有价证券正确的说法是（）A.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。B.有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。C.有价证券的具有收益性、流动性、风险性和期限性的特征D.有价证券是虚拟资本的一种形式4.证券市场中介机构主要包括（）A.证券业协会 B.证券登记结算机构C.证券服务机构 D.证券公司5.现代股份制公司主要采取

21、（）形式A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司6.关于个人投资者说法正确的有（）A.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人B.对于部分高风险证券产品的投资，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书C.按照国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者7.合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括（）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允

22、许的其他金融工具8其他金融机构包括（）A.信托投资公司 B.企业集团财务公司C.保险公司 D.金融租赁公司9.进入 21 世纪，金融创新深化的表现是（）A.结构化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。/8/194395267962.

23、docTopS10.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是（）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。判断股票的流动性强弱主要分析有（）市场深度报价紧密度股票的价格弹性或者恢复能力股票发行公司经营业绩12.外资股已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为（）A.上市外资股 B.有限售条件股份C.境外上市外资股 D.无限售条件股份13.股票的收益来源可分成两

24、类（）A.政府机构 B.证券交易所C.股份公司 D.股票流通14.关于股份回购说法正确的有（）A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。B.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份C.通常情况下，股份回购会导致公司股价下跌。D.通常情况下，股份回购会导致公司股价上涨。15.以下对普通股票股东的义务说法正确的一项是（）A.我国公司法规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程B.依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔

25、偿责任16.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定。一般原则是（）A.只能用留存收益支付B.股利的支付可适当减少法定公积金C.公司在无力偿债时不能支持红利D.股利的支付不能减少其注册资本17.2004 年 2 月 7 日，中国证监会发布 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）A.增发新股、发行可转债、配股B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20的C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

26、D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市18.关于有面额股票，下列说法正确的有（）有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票大家网，大家的！更多精品在大家！.有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例有面额股票为股票发行价格的确定提供依据有面额股票便于股票分割19.下列描述中，关于股票的增发、配股、转增股本与股份回购说法正确的有（）A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权C转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本D上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。20.关于影响股价

27、变动的基本因素，下列描述正确的有（）公司经营状况是影响股票变动的基本因素行业与部门因素也是影响股票变动的基本因素宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素政治及其他不可抗力的影响也是影响股票变动的基本因素21.下列描述中，关于普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权说法正确的有（）普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产普通股票股东在股份公司解散清算时，无权要求取得公司的剩余资产22.债券所规定的借贷双

28、方的权利义务关系的含义包含（）A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证23.下列关于债券属于有价证券中，正确的说法是（）A.债券反映和代表一定的价值B.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现D.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。24.在我国发行的凭证式国债和储蓄国债（电子式）不同点是（）A.申请购买手续不同B.债权记录方式不

29、同C.付息方式不同和承办机构不同D.到期兑付方式不同和发行对象不同25.近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有（）A.中央银行票据B.政策性金融债券C.商业银行债券和财务公司债券D.证券公司债券和保险公司次级债务26.按照现行规定，我国的混合资本债券的基本特征有（）A.期限在 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回。/10/194395267962.docTopSB.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本D.混合资本债券到期时，如果发行

30、人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该 债券的本金和利息。待上述情况好转后，发行人应继续履行其还本付息义务，延期支付的本金和利息将根据混合资本债券的票面利率来计算。27.关于信用公司债券说法正确的是（）A信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券B信用公司债券属于无担保证券范畴C信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保D为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款28.现代金融体系的支柱是（）A.基金产业 B.银行业C 证券业 D.保险业29.按投资标的划分，可分为（）A.国债基金B.股

31、票基金C.收入型基金D.货币市场基金30.货币市场基金的优点有（）A.资本安全性高B.购买限额低，流动性强C.收益较高D.管理费用低，有些还不收取赎回费用31.指数基金的特点是（）A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数B.收益随着即期的价格指数上下波动C.当价格指数上升时，基金收益减少D.当价格指数下降时，基金收益增加32.关于证券投资基金业务说法正确的是（）A.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务B.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理、基金营运服务和全国社会保障基金投资管理业务C.按照证券投资基金法的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从

32、事基金的募集活动D.基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务33.按照企业会计准则和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。大家网，大家的！更多精品在大家！.D.对已存在活跃市场的投资品种，应采用

33、市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值34金融衍生工具作为金融衍生工具基础的变量包括（）A.利率 B.各类价格指数C.天气（温度）指数 D.通货膨胀率35.嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分（）的变动而变动的衍生工具A.现金流量随特定利率、金融工具价格B.商品价格、汇率、价格指数C.费率指数、信用等级D.信用指数或其他类似变量36.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具以及其他衍生工具。37.股权类资产的远期合约包括的子类有（）A.单个股票

34、的远期合约B.一揽子股票的远期合约C.股票价格指数的远期合约D.短期债券的远期合约38.关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是（）A.远期交易必须在有组织的交易所进行集中交易，而金融期货在场外市场进行双边交易。B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险39.存券银行作为 ADR

35、的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的服务有（）A.作为 ADR 的发行人，存券银行在 ADR 基础证券的发行国安排托管银行，当基础证券被解人托管账户后，立即向投资者发出 ADR；ADR 被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场B.在 ADR 交易过程中，存券银行负责ADR 的注册和过户C.存券银行为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息服务D.存券银行为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息咨询服务40.信用违约互换（CDS）交易的危险来自（）A.具有较高的杠杆性B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国

36、国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额/12/194395267962.docTopSC.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。D.信用违约互换过快的增长速度41.证券发行市场的作用主要表现在（）A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化C为政府宏观调控提

37、供一个经济手段D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化42.下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（）A 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。B根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。C 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9 个月D符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下

38、配售43.我国证券交易所管理办法第十一条规定，证券交易所的职能包括（）A.提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则B.接受上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管C.对上市公司进行监管;设立证券登记结算机构D.管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能44.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括（）的原则A.审慎推进 B.统分结合C.从严监管 D.统筹兼顾45.交易中心的主要职能是（）A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督C提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市

39、场和货币市场的信息服务D开展人民银行批准的其他业务46.上海证券交易所的样本指数有（）A上证成分股指数 B.上证 50 指数C.上证红利指数 D.新上证综指47.我国主要的基金指数由（）组成A.京证基金指数 B.中证基金指数系列C.上证基金指数 D.深证基金指数48.证券公司在证券市场中发挥的作用有（）A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者49.在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（）A.独立的客户资产存管制度；以净资本为核心的风险预警与监管制度大家网，大家的！更多精品

40、在大家！.B.以适当性服务为重点的投资者保护制度；以自我约束为主的内部合规管理制度C.鼓励开拓探索的创新监管制度D.配套互动的违法违规行为惩处制度50.自营业务的操作管理包括（）A.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险B.明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则C.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等D.合理避税5

41、1.下面那些人员，不得担任证券公司独立董事的人（）A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司 5以上股权的单位、证券公司前5 名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构C.持有或控制上市证券公司1以上股权的自然人、上市证券公司前10 名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5以上股权的自然人及其上述人员的近亲属D.在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员52.计算净资本的主要目的（）A.要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等

42、，从而保证客户资产的安全B.在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜C.证券公司管理者的需要D.财务部门的需要53.下列属于财务顾问业务的是（）A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务B.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务C.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务D.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务54.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的涉及证券市场法律，主要包括（）A.中华人民共和国证券

43、法B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国刑法55.2005 年对公司法修订，修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业具体的措施有（）A.关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在 2 年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5 年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3 万元B.关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资/14/194395267962.docTopSC.关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额

44、不得低于公司注册资本的30D.关于公司对外投资比例：公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的70；在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内56.下列属于证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司的债权担保有（）A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金B.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以

45、按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行57.证券市场监管的手段有（）A.法律手段 B.经济手段C.行政手段 D.武力手段58.机构监管部的主要职责是（）A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则B.审核各类证券经营机构的设立，核准其证券业务范围，监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证 券业务的资格并监督其业务活动；C.审核证券经营机构高级管理

46、人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构D.审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动59.信息披露的意义在于（）A.有利于价值判断B.防止信息滥用C.有利于监督经营管理D.防止不正当竞业、提高证券市场效率60.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）A.基本信息 B.奖励信息C.警示信息 D.处罚处分信息三、判断题（每题三、判断题（每题 0.50.5 分，答对得分，不答或答错不给分）分，答对得分，不答或答错不给分）1金融租赁公司可从事证券投资业务.（）A.正确 B.错误2债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以

47、视为无期证券。（）A.正确 B.错误32006 年 8 月，国家外汇管理局发布关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知，启动了基金管理公司QDII 试点。（）A.正确 B.错误4按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。（）A.正确 B.错误大家网，大家的！更多精品在大家！.5合格境外机构投资者（QFII）。QFII 制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（）A.正确 B.错误6 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还

48、有对冲基金、创业投资基金等。（）A.正确 B.错误7中国证监会成立后，推动了股票发行与交易管理暂行条例、公开发行股票公司信息披露实施细则、禁止证券欺诈行为暂行办法、关于 严禁操纵证券市场行为的通知等一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制度的进一步 完善奠定了基础。（）A.正确 B.错误8自 2001 年 12 月 11 日开始，我国正式加入 WTO,其中包括外国证券机构不可以直接从事B 股交易。（）A.正确 B.错误9.股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则

49、，同种类的每一股份具有同等权利。（）A.正确 B.错误10.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为转增股本（）A.正确 B.错误11.优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。（）A.正确 B.错误12.可转换优先股票是指发行后在任何条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。（）A.正确 B.错误13.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降；

50、中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升（）A.正确 B.错误14.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格。（）A.正确 B.错误15.中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根、使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧；再贴现率又是基准利率，它的提高必定使市场利率随之提高。（）A.正确 B.错误16.有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌会大大平缓。（）A.正确 B.错误17.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的地点；第三，在借贷时间内的资金成本或