2022稽核部岗位职责说明书（精选5篇）_稽核岗位职责说明书.docx

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2、户的装修返点计算、促销返点计算、嘉奖返点计算、差价返点计算支付等。 6.负责申请分公司资金;执行对外汇款;交纳本地按揭款;核算费用;核算与管理各类租赁合同(含租入租出)、押金、保证金;摊销租金;管理工程合同;核算工程利润;统计、监控资金流量等。 7.帮助财务经理计算分公司工资，并依据审核过工资表负责刚好发放。 8.负责提交相关财务报表，保证精确刚好，报表包括(但不限于)：每日日报表、月度费用报表、各类返点报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收款报表等。 9.装订、管理本部门财务档案。 10.负责领导交办的有关文件打印、发放、统计工作。 11.完成领导交办的其它工作。 篇2 1、熟识并驾驭国

3、家财经政策法规、学校财务管理制度和会计制度及各个会计科目的核算内容。 2、根据财务有关规定审查、复核记帐凭证及原始凭证的合法性、真实性，会计科目的正确性，检查手续是否完备，数字是否精确，附件、印章是否齐全。 3、负责对系统全部录入数据进行正确性、一样性审查。 4、负责接洽有关部门查询经费运用状况，供应相关资料。主动积累各项有关资料，对会计资料进行分析。 5、每月核对往来款项，刚好督促经办人员办理结帐，年终做好往来款项的清理工作，对坏帐、呆帐要查明缘由。 6、每月核对银行存款日记帐、银行对帐单，编制银行存款余额调整表，刚好查对未达帐项. 7、按有关制度规定刚好申购、领用、缴验各类收费收据，每月仔

4、细审核票据运用状况，确保票、款、帐相符。 8、严格遵守会计电算化管理制度，熟识核算软件的操作。 9、完成领导交办的其他工作。 篇3 (一)原始凭证审核 按会计法和有关法规、财务制度、收支标准等规定，对本单位发生的一切经济事项逐笔审核，审核人员必需熟识国家有关的方针、政策、法令、规定、制度及单位的有关规定，驾驭费用开支标准，并做好宣扬说明工作。原始凭证的审核应从以下几方面进行： 1、合法性审核。即审核经济业务是否符合国家有关规定的要求，有无违反财经纪律和财务制度现象，及原始凭证本身是否合法等。 2、合理性审核。审核所发生的经济业务是否是工作所须要的，是否符合厉行节约、有利于提高社会效益和经济效益

5、的原则。 3、真实性审核。 4、正确性审核。审核原始凭证是否存在计算方面的错误。 5、完整性审核。审核原始凭证的内容、附件是否完整，手续是否完备。 原始凭证审核后，应依据不同的审核结果，进行不同的处理。 (二)复核记账凭证 对记账凭证的审核，应从以下几方面进行： 1、填制依据是否真实，所附原始凭证手续是否齐全，记账凭证内容与所附原始凭证内容是否一样。 2、审核记账凭证内容是否完整。如日期、摘要、编号、会计科目名称、金额、附件张数、有关人员签章等。 3、审核会计科目运用是否精确，科目运用前后是否一样。 4、审核金额是否正确。 篇4 一、执行酒店财务各项规章制度，听从上级领导工作的支配。 二、稽核

6、各班次的收银员送审的账单和原始单据，核对营业报表和当日各种消费项目明细表，发觉错漏，刚好上报上级领导，确保酒店每一笔收入正确无误。严格执行酒店的财务和既定的开支标准，拒绝一切违反原则的结算。 1、稽核各种签单、挂账及信用卡，并与应收账款明细账核对; 2、稽核各种实惠折扣，手续是否完备，并编制实惠折扣明细统计表; 3、完成每日现金结算状况报表，包括客人人数、平均消费、餐次、营收等状况，交成本会计填制成本报表。 4、审核收银员完成的各种报表，收银员所做的报表和收银机的清机报表，电脑报表是否一样，以及报表是否跳号。 5、审核客房前台当天未结账的余额是否正确。 6、检查入住登记表上的签字是否一样。 三

7、、稽核库房是否做到物资先进先出的原则，防止损耗变质，票据是否按财经制度上传，发觉差错、盈损应刚好查明缘由，上报处理。 四、审核记账的完整和合法依据，审核账目的原始单据是否齐全和符合规定，审批手续是否完备。 五、稽核客房前厅、餐饮等各部门和各类账目、挂账数据、房价、房号等信息的电脑输入是否正确，节约客人的结账时间。 六、审核对外结算组每天的账目和单据数字与凭证的正确和完整与否。 1、熟识了解酒店对外签订的结算协议、合同、纪要的收费标准、结账方式、并负责保管这些协议，合同或纪要。 2、负责核算及检查酒店发生的全部应收账款账目，刚好登账并反映客户欠款状况，确保应收账款户的正确性。 3、按合同、协议等

8、规定的时间刚好核对后把结算清单、账单书面通知付款单位付款，并加强检查的收款状况，做好催收工作、防止错结、漏结、迟结。 4、对未按合同、协议规定时间把账款汇交酒店的客户，正确刚好反映酒店与客户间的债权债务状况，并将欠款状况和催讨状况书面报告经理。 七、对酒店各环节的收入进行驾驭和限制，保存和归档各部门的账目与单据、营业日报表。 篇5 一、主持本部门全面工作,负责稽核部门(稽核队)日常管理工作，组织稽核人员完成安排工作任务。 二、拟订稽核工作安排、稽核工作方案，报批后组织实施。 三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核方法，报批后组织实施。 四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部

9、的序时稽核、项目稽核。定期向主管部门、分管领导报告工作。 五、做好稽核人员任务分工，检查、考核稽核员对序时稽核、项目稽核的完成状况。 六、负责组织实施本级所管领导干部的经济责任审计和离任审计。 七、负责审查稽核报告等资料，汇总稽核状况、问题，提出处理看法或建议，报批后执行。督促信用社和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。 八、对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索，刚好向上级部门、分管领导汇报并组织人员进一步核查。重大案件(事故)按规定程序和时间刚好报告。 九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作材料。 十、对稽核人员的工作奖惩。 十一、定期召开稽核工作例会，听取稽核人员工作汇报，探

10、讨解决稽核问题。 十二、定期或不定期参与、组织稽核人员学习法律、法规和各项规章制度、方法及业务学问，完成稽核人员培训教化任务。 十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录入、上报等工作。 十四、按时上报工作安排、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。 十五、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作看法、建议，报批后执行。 第2篇：稽核部岗位职责 稽核中心组织架构图 篇2：稽核专员岗位职责 稽核专员岗位职责 稽核专员岗是公司关键指标：妥投率的主要负责人，主要工作是核查员工在订单跟单过程中是否有效跟单和有效挽留做出

11、核查工作并依据规范做出考核和状况汇报工作。 第一条：每天检查员工在跟单过程中是否存在未根据跟单规范和业务管理规范的要求执行跟单工作并进行考核； 其次条：每天检查员工是否有根据跟单规范和业务管理规范以及质检规范的要求执行服务用语和服务规范的要求； 第三条：每天检查员工的通话记录，当客户表示需考虑或者须要和家人商议、不确定购买的不允许下单。否则按虚假下单处理（误操作刚好取消退外）； 第四条：每天抽听有异样的（客户退回或保留的录音）从中找出录音中存在的问题并刚好将录音中的问题反馈给当时下单员工和告知员工改进建议。如有须要，会刚好的开专题录音共享培训，争取关键指标的提高； 第五条：在每天抽检过程中第一

12、时间把录音中发觉的重要问题反馈给领导，刚好解决客户问题，杜绝客户投诉和隐患的发生； 第六条：做好在每个月的各类疑难问题汇总并形成相关内容，每月汇总一次交至主管处，为将来员工培训和新员工入职供应相关依据； 第七条：如有异样状况，干脆告知主管助理列入早会内容，进行重要话术进行统一讲解和对相关问题统一口径，并对违反业务流程操作及现场纪律等进行通报指责； 第八条：在跟单过程中如发觉第三方物流反馈的问题等状况或者有异样的状况第一时间反馈给物流部解决处理，以便一线员工能够更加有效的处理订单； 第九条：负责每周和每月的周报及月报的汇总工作刚好提交给领导批阅，同时，完成公司支配之其它工作。篇3：稽核部工作职责

13、 稽核部工作职责 稽核部是负责对分支机构、事业部及投资子公司进行日常业务稽核与内部审计的职能部门，下设档案管理中心。其主要工作职责为： （一）负责对分支机构、事业部进行定期稽核和专项稽核，并出具稽核报告。 （二）负责对分支机构、事业部负责人进行离任审计，并出具审计报告。 （三）经公司授权负责对投资子公司进行年度内部审计和离任审计，并出具审计报告。 （四）负责建立公司各类担保业务的审核制度，并参加新品种业务及大额业务（超受理机构权限）的审批工作。 （五）负责对分支机构、事业部受理的各类业务进行月度检查和风险案例跟踪，对其操作合规性进行考量，发觉问题刚好督促整改。 （六）负责对担保业务档案进行整理

14、、归档，并对库房进行日常管理。 （七）负责与分支机构之间的借、调他证工作。 （八）个人资信查询系统的管理及费用结算工作。 （九）公司授权的其他管理职能或领导交办的其他工作。 稽核管理方法 第一章 总则 第一条 依据公司的发展规划和管理要求，结合公司实际状况，为进一步确保公司各项担保业务及经济活动中相关规章制度的实行，提升员工的操作规范性和工作责任心，促进公司业务健康快速发展，特制定本方法。 其次条 本方法所称的稽核是指稽查和审核，是对公司各项担保业务和经济活动的操作合规性的监督检查。稽核工作是公司内部风险限制的主要方式和重要手段，稽核结果是对各分公司、各部室相关人员进行考核、评比、任职资格审定

15、、确定奖惩措施的重要依据。 第三条 稽核工作的实施部门是稽核部，稽核部专设稽核人员。 其次章 稽核对象、稽核范围及稽核依据 第四条 稽核的对象是公司各分公司、全部业务部室。 第五条 稽核的范围包括担保业务、财务收支及担保业务相关管理等方面的操作合规性。详细包括公积金担保业务、公积金衍生市场性业务（转按揭担保、二手房阶段性担保、期转现阶段性担保、留学贷担保等）、对公及对私融资性担保业务、其他新型担保业务等。 第六条 稽核工作的依据主要有： 1.业务活动中涉及的国家或地方政府颁布的相关法律、法规、制度、方法。 2.公司内部的规章制度和操作要求。 第三章 稽核内容与稽核方式 第七条 对于公积金担保业

16、务，稽核内容主要包括是否严格执行公积金贷款政策、是否按规定执行风险甄别措施、是否有效落实反担保措施、与中介合作流程是否符合公司要求、业务流程时间是否符合规范、归档资料是否完整等。 第八条 对于公积金衍生市场性业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、是否严格按公司发文规定进行流程操作、收费标准是否符合公司规定、风险业务是否刚好上报等。 第九条 对于融资性担保业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、调查报告是否照实反映状况、业务操作流程是否符合规范、评审看法及反担保措施是否得到有效落实、贷后检查是否刚好有效、是否按规定执行月度报告及风险上报制度等。 第十条 对于其他新型担保业务，稽核内容主要包括是

17、否有效落实评审看法、操作流程是否合规、有无擅自突破操作规定等。 第十一条 对于财务收支方面，稽核内容主要包括收费标准和流程是否合规、备用金是否符合规范、各类财务票据的运用保管是否符合公司要求等。 第十二条 对于内控管理方面，稽核内容主要包括是否刚好传达公司会议精神及文件要求、重要印章及凭证保管是否符合规范、员工权限设置是否符合岗位制衡要求等。 第十三条 对于上述主要稽核内容，常规的稽核方式包括月度检查、专项稽核、半年度稽核与年度稽核，详细操作时采纳实地稽核和 网上数据稽核相结合、全面稽核与抽样稽核相结合、过程稽核与结果复核相结合、定期检查与不定期检查相结合的方法。稽核人员每月进行月度检查，每季

18、度适时支配专项稽核，每年进行半年度及年度稽核，在分支机构负责人调职或离职时进行离任稽核，对于突发事务、重大事务的稽核依据实际状况及公司领导指示而定。 第四章 稽核流程与稽核要求 第十四条 完整的稽核流程包括：制定稽核安排、发出稽核通知（依据实际状况而定）、开展稽核工作、形成稽核报告、确认报告内容无误、领导审核批示、落实整改措施、整改状况复查等环节。 第十五条 为保证稽核效果，稽核人员应做到以下事项： 1.严格制度，实事求是，通过现场检查、核对报表、抽查档案、访查客户等多种方式确保稽核工作的有效性，刚好发觉出现的问题。 2.在稽核频率方面，对于风险程度相对较大、或开展时间不足3年的业务，检查频率

19、原则上不低于每月一次；对于风险程度较低且开展时间超过3年的业务，检查频率可依据实际状况调整。在稽核地域方面，对于各分支机构，原则上做到每季度至少实地检查一次。 3.稽核工作完毕后，应据实完成稽核报告或汇总表格呈核。稽核人员对于所审核的事项应负责任，并在稽核报告或汇总表格上签字确认。稽核报告的时间要求为： （1）月度检查：在检查完毕后的5个工作日内以报表形式汇总，经部门经理审核后，次月实地检查时向分支机构负责人反馈。 （2）专项稽核：以报表或报告形式汇总，稽核结束后的5个工作日内上报公司领导。 （3）半年度及半年度稽核：结束检查后，应保存完整的稽核记录，并由分支机构经理签字确认，15个工作日内完

20、成全部分支机构稽核报告以及稽核总报告，经各方确认无误后上报公司领导。 （4）离任稽核：稽核结束后的5个工作日内形成稽核报告，并上报公司领导。 （5）突发、重大事务的稽核：事务发生后或接领导指示后，马上协同相关业务部门开展调查，调查完毕后，2个工作日内形成检查状况报告，交由领导审核。 4.稽核事务如涉及其他职能部门时，应会同该有关部门办理，且应做会同报告。 5.对于稽核中发觉的问题，应督促分支机构在规定时限内进行有效整改，稽核人员负责对整改状况刚好复查，确保整改事项办结。 第十六条 各分支机构须全力协作做好稽核工作，详细要求如下： 1.稽核人员对公司各分支机构执行稽核任务时，如有疑问，可随时向分

21、支机构详尽查询，向相关人员了解状况，并调阅一切资料、账册、台帐及有关档案，分支机构应尽力协作，不得虚报、瞒报或躲避。 2.严格按公司规定执行月度报告和风险上报制度。 3.对于稽核过程中发觉的问题，分支机构须依据稽核报告或整改通知书的要求，在规定时限内进行有效整改，并将整改状况报公司稽核部。篇4：稽核员岗位职责 稽核员岗位职责 1、严格遵守、款待酒店的财务制度，听从上级管理，爱岗敬业，要有较强的责任心，根据酒店财务部的要求刚好、仔细查吧台各种单据的运用，结算单的复核工作。 2、必需坚持制度、坚持原则，仔细、细致的进行核查，对于核查过的数据资料签字负责，假如复查出现问题，必需追查稽核员的责任。 3

22、、要仔细做好稽核日志、报表，对于查出来的问题具体记录，次日班前上交财务部阅示。 4、对在核查过程中发出的问题，属于计算和归并错误，当即进行调查整理数据，如因核查不细或徇私包庇的错误，必需追查责任人和稽核员的责任。 5、稽核的内容为： （1）收银员所交营业报表、账单、营业款与实际是否一样，运用交易所号张数与传菜部接手单据张数是否一样，核对每张结算的具体状况、正确与否。 （2）核对第个营业点的消费金额、账单、结算状况有无遗漏。 （3）核实挂帐单位手续是否齐全。 （4）核对发票的发放与账单是否相符，有价票据运用是否正确、合法。 （5）核实营业部、前厅管理人员在运用折扣权利及采单是否符合制度。 （6）

23、核对编号账单号码是否连续或缺号。 （7）核对各营业点的酒水销售状况。 （8）刚好编制当日的各种报表、稽核结果。 （9）月底仔细做好各类报表的汇总，数据的分类，调整工作，刚好精确为会计核算供应真实的正确入账依据。 龙璇大酒店 2022年6月1日篇5：稽核专员工作职责 职务说明书 文件编号_ 生效日期_ 一、基本资料 二、工作关系 1、对内联络 2、对外联络 三、工作概要 1、工作摘要 2、工作内容 四、任职资格 1、基本要求 2、应驾驭的其他技能 3、工作阅历的要求 五、职位关系 核准： 审核人： 制表人： 张国曙 制表日期： 2004年11月26日 说明：1.此职务说明书一式两份，一份由部门最

24、高主管收执；一份由人力资源部收执，作为考核、升迁、调职、培训及工作检讨的重要参考资料。 2.此职务说明书的审核人为该职务的干脆主管。 第3篇：稽核部岗位说明书(工作手册) 目 录 第一章 手册的目的 其次章 稽核部工作职责 一、部门概述 二、部门岗位设置 三、部门职责 四、部门权限和责任 第三章 稽核部工作流程 一、稽核检查 二、稽核结果处理及落实 三、各部门申请稽核程序 四、稽核须知 五、制定表单 稽核部岗位说明书 第一章 手册的目的 为了规范管理，明确责任，使各项工作有序的开展，更有效的推动管理升级，特规范稽核岗位制度，工作内容，制定本手册进行说明。在今后的实际岗位工作中，将根据公司的发展

25、状况不断完善改进。 其次章 稽核部工作职责 一、部门概述 依据公司战略发展目标，依据国家制定的审计法、会计法对公司各子（分）公司的财务稽核审计，监督各部门、子（分）公司的经济业务工作，为公司经营业务和管理的有序开展供应保障和支持。 部门目标是通过稽核促进各部门工作安排、任务、目标的达成；促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理；通过设立稽核部门，为公司中高层管理培育并输送人才。 二、部门岗位设置 稽核部实行在稽核部分管负责人领导下的部门主任责任制，部门人员干脆向稽核部主任汇报工作。 三、部门职责 3.1主要工作内容 3.1.1代表总经理对各部门经营管理、各岗位

26、工作状况进行稽核，并刚好作出评估、报告。 3.1.2熟识公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职责说明书等规范作业进行稽核。 3.1.3按时完成稽核任务安排，刚好编订稽核报告，并在管理限制例会上进行公开报告。 3.1.4参加公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。 3.1.5参加公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。 对公司发生的重大异样事故进行稽核，并刚好作出评估、报告。 3.1.6定期召开稽核案例分析会。 3.1.7定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能

27、。 3.1.8促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。 3.1.9完成总经理的临时指令，接受总经理的干脆领导，接受被稽核部门、人员监督。 3.2详细职责的实施 3.2.1打算阶段 1、对被稽核单位，进行必要的了解和调查。主要了解该单位经营性质、经营范围，组织结构，人员状况，财务核算特点(包括主要账号的设置状况)。 2、确定稽核工作重点，制订稽核工作安排方案，并经领导批阅批准。 3、编制稽核通知书，被稽核单位承诺书，并经领导批阅批准。 4、下发稽核通知书，填写送达回证书。 5、将稽核通知书抄送财务处，由财务处供应被稽核单位有关财务资料(包括账簿的电子文档)。 3.2.2实施

28、阶段 1、对被稽核单位财务部供应的有关会计资料(包括电子文档)，实施财务审计程序。 （1）按账户中明细项目和分类项目汇总财务收支状况，并编制审计工作底稿。 （2）按重点对详细会计事项进行具体检查，并编制审计工作底稿。 （3）抽查会计凭证，对主要会计事项的会计凭证进行复印 （4）依据审计工作须要，找有关人员和部门调查了解状况，并刚好做好调查记录，如有必要可召开座谈会。 （5）在稽核实施过程中，稽核小组要刚好向稽核部领导汇报稽核进展和稽核过程中的有关状况。 2、整理汇总稽核实施过程中发觉的问题及有关状况 3、稽核小组向稽核部分管领导汇报稽核过程中发觉问题和有关状况，对问题进行初步筛选，确定需进一步

29、核实的问题。 4、实施相关的追加审计程序。 5、稽核部向上级领导汇报核实和追加审计实施状况，并确定在稽核审计报告中反映的问题和需披露的事项。 3.2.3编写稽核审计报告 1、稽核小组归集稽核审计工作底稿、并编制稽核审计报告初稿，并将稽核报告初稿和稽核工作底稿提交稽核部分管业务的领导进行审核。 2、稽核小组按审核后的要求，对审计报告进行修改。 3、稽核小组向稽核部领导汇报稽核审计报告的征求看法稿，并对审计报告的征求看法稿进行定稿。 4、将稽核审计报告的征求看法稿送分管领导和总经理批阅，并进行相应的沟通。 5、对稽核审计报告的征求看法稿进行修改定稿。 6、将审计报告的征求看法稿征求被审计单位(当事

30、人)看法。 7、正式出具定稿后的稽核审计报告。 8、向有关领导、部门及当事人送达正式审计报告。 3.2.4档案管理 1、稽核部按审计档案归档程序，整理、归集审计工作底稿。 2、将整理好的审计档案装订成册。 3、按要求对归档审计报告进行统一编号、装盒。 3.2.5稽核后期监督 1、在出具了正式的稽核审计报告后，稽核部门应关注被审计单位对审计结果及公司总经理分管副总经理对相关事项处理确定的看法。 2、在认为合适的一段时间以后，由审计人员对被审计单位实施后续审计，确定审计中发觉的问题是否得到了恰当的解决。 3、对于短暂无法解决的问题是否告知并得到了公司总经理分管副总经理的批准，并将后续审计的结果报告

31、总经理和分管副总经理。 四、部门权限和责任 4.1部门权限 4.1.1对公司各部门、各子公司财务管理运作的监督权、检查权。 4.1.2被稽核部门相关人员参加调查座谈的召集权。 4.1.3对稽核工作中发觉的违规、事故依规范行使奖惩权。 4.1.4公司信息资源的获得权和要求相关部门的协作权。 4.2部门责任 4.2.1对稽核部门的规章制度的执行负责。 4.2.2对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完善负责。 4.2.3对稽核报告、稽核案例的刚好性、精确性负责。 4.2.4对本部门的正常运作负责。 五、核心工作目标 对公司财务管理进行稽核，审计，并出具审计报告，监督各子公司和部门的经济业务工作

32、，关注稽核中出现问题的部门或子公司解决进展状况，为公司供应稽核问题的说明，帮助部门解决相关问题。 第三章 稽核部工作流程 一、稽核检查 1.1稽核专员依据上级指令或稽核任务书所支配任务到相关部门稽核； 1.2稽核专员要求被稽核部门供应相关证据以供稽核专员检查； 1.3稽核专员将稽核事实客观的填写在稽核检查表上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等；处理结果栏应包括惩罚、嘉奖、责令限期整改等内容（嘉奖、惩罚建议的须有相关资料、证据）； 1.4稽核检查表必需由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其干脆上司确认属实后签字生效； 1.5对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填写整改通

33、知书并请总经理签名后，交被整改部门责任人签名确认，然后第一联交被整改部门负责人实施整改，其次联稽核专员存档备查；稽核专员在整改要求到期后应再次进行跟踪稽核，并将整改结果进行确认。 1.6在稽核过程中，发觉违纪状况稽核专员可当场开具稽核奖罚单，并由当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其一级或二级上司确认后签字，并对拒绝签字、违规属实的当事人加倍惩罚； 1.7在稽核巡查中,稽核专员发觉相关人员的确有突出表现时，可向公司报请赐予嘉奖,但需供应相关证据证明。 二、奖罚结果处理及落实 2.1稽核专员将有效的稽核奖罚单（一式二联）在当日交总经理审批后转行政部，同时稽核专员将第一联存档备查，并于月底交财务部

34、核查； 2.2行政部依据生效的“奖罚单”在一个工作日内发出公告（当事人签署）公布，并将“奖罚单”进行统计并存档备查，统计表于下月2号前转交财务部。 2.3财务部依据行政部供应的稽核奖罚汇总表同稽核专员转交的“奖罚单”比照复查，无误后对被惩罚人进行扣款，并将稽核奖罚汇总表存档备查； 2.4稽核专员依据稽核检查表、整改通知书、稽核奖罚单建立稽核汇总表、稽核奖罚汇总表归档备查。 三、各部门申请稽核程序 3.1公司各部门负责人有检查下属工作以及部门间相互协调工作的责任，不得将本人职责内的工作及协调沟通工作提交稽核专员稽核； 3.2部门可填写稽核申请单申请稽核事务，经总经理批准后，由稽核专员帮助解决。

35、四、稽核须知 4.1稽核专员在进行稽核时，要仔细细致，仔细检查，有效沟通，发觉问题刚好订正； 4.2在稽核工作中重事实、讲依据，比照相对应的规章制度、程序文件、作业流程进行检查； 4.3稽核时涉及公司保密信息的，由稽核专员向总经理提报，依据上级指令确认是否稽核； 4.4经稽核例会探讨确定后成立专项稽核的，按正常稽核程序处理。 五、制定表单 5.1稽核任务书 5.2稽核检查表 5.3稽核奖罚单 5.4稽核奖罚汇总表 5.5稽核汇总表 5.6整改通知书 5.7稽核申请单 第4篇：房地产集团稽核专员岗位职责说明书 房地产集团稽核专员岗位职责说明书 岗位基本信息 岗位名称稽核专员所属部门稽核部岗位职等

36、 干脆上级稽核部经理干脆下属无 岗位概要：负责集团各公司工程建设、经营、财务稽核及风险预警 职责描述 重点工作 1.安排拟订：依据公司经营安排、投资项目开发安排及经营状况，拟订年(月)度稽核工作安排，并负责安排实施和稽核工作检讨； 2.项目稽核：依据稽核管理制度，负责稽核开发项目各阶段、各环节的手续、程序及文件的合规性；负责稽核工程项目的概（预）算、决算的属实性及合规性；负责公司内限制度的健全性和有效性，对严峻违反财经纪律和公司制度侵占公司资产、严峻奢侈公司资材等损害公司利益的行为进行专项稽核，刚好将稽核工作中发觉的重大问题向上级汇报，并依据监督检查工作中发觉的各种问题，提出相应的改进建议并负

37、责落实整改； 3.财务稽核：依据稽核管理制度，审查财务制度、财务运作程序的合理性及执行状况；审查工程资金落实到位状况；审查建设项目资金收支安排、建设项目选购资金安排执行状况；帮助财务做好财务自查工作；对稽核工作中发觉的重大问题刚好向上级汇报，并提出相应的改进建议及落实整改； 4.其他稽核：负责对高层离任审计以及对安排、关键业务流程及主要管理制度等关系公司目标的重要工作进行稽核； 5.风险预警：对开发项目的开发周期、赢利实力、税收政策等指标进行风险分析，向上级领导提交风险预警报告，为公司决策层供应决策依据； 一般工作 1.制度建设：负责拟订和完善内部稽核管理制度和操作流程，做好制度的宣扬说明和实

38、行工作； 2.沟通协调：做好与各部门的稽核支配沟通工作和稽核结果反馈工作，并定期向上级领导汇报工作； 3.其他事项：完成上级交给的其他临时性工作任务； 主要责任 1.保证稽核工作安排、内部稽核制度的规范性及内容可行性； 2.保证集团下属相关部门工作符合相关管理制度的要求，杜绝违规、违纪现象； 3.保证本岗位供应的各项资料刚好、符实、精确； 4.妥当处理稽核过程中出现的异样状况，无重大违规行为； 岗位权力 1.要求上级明确工作要求和供应相应工作条件的权力； 2.依据工作须要，要求其他部门依据稽核管理制度按本部门要求供应相关信息、报表、资料的权力； 3.对违反公司稽核管理制度规定的状况有提请处理的

39、权力； 4.依据公司规定，要求各部门的经营活动必需遵循规定操作流程，对于有抵触者，有要求其限期更正的权力； 5.依据公司的相关制度，要求公司其他部门对本岗位工作予以合理协作的权力； 6.依据公司制度有关规定，接受培训，享受薪酬和各项福利政策的权力； 7.在部门职能与权力范围内，按制度自主开展本职工作的权力； 8.按公司制度享有的其他权力； 任职资格 资 历：审计、会计类相关专业，大专及以上学历，具有一年以上房地产审计工作阅历和审计资格证书； 能 力：具有较强的分析实力、沟通协调实力、表达实力及文字处理实力； 品 质：为人廉洁、公正，坚持原则，责任心强，工作仔细、细致，具有较强的保密意识； 学问

40、结构：熟识国家会计法规，了解税务法规和相关税收政策；了解财务核算、财务管理、财务分析、财务预料等财务制度和业务；熟识房地产行业； 关键指标：稽核项目数、重大差错和违规行为发生次数 第5篇：稽核审计保卫部岗位职责 稽核审计、保卫部岗位职责 稽核审计、保卫部岗位职责段段 （一）稽核审计部经理岗位职责 一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度。 二、稽核各信用社执行信贷安排、现金安排和财务安排状况。 三、稽核各信用社营运及经济效益状况，通过稽核审计，不断总结阅历、发觉问题、提出建议，对信用社经营管理发挥谋士作用。 四、检查信用社各项业务发展的真实状况，医治虚假经营，当好金

41、融“医士”。 五、维护国家集体财产平安，帮助信用社改善经营，促使信贷资产根据效益、平安、流淌的原则开展业务。 六、围绕联社整体工作，与其它部门搞好协调工作。 七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作状况，草拟稽核审计方案，整理稽核审计记录，完成稽核审计报告。 八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。 （二）稽核审计部副经理岗位职责 一、帮助经理管理全县信用社稽核审计工作，教化部室人员履行职责、深化钻研农村信用社稽核审计业务，主动完成各项工作任务。 二、负责审核制定本科稽核审计工作安排，审核本部拟定的各种文件材料。 三、定期向经理报告工作，分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作状况。

42、 四、负责信用社稽核审计工作，深化基层了解信用社工作动态，指导和解决工作中存在的问题。 五、负责稽核审计人员的指导工作，促进稽核审计工作人员政治素养和业务素养的提高。 六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。 七、完成领导交办的其他工作。 （三）稽核审计部综合岗位职责 一、负责搜集、整理有关文件、报表资料，驾驭被稽核审计对象业务经营活动动态，并建立业务档案。 二、编制和填报有关稽核工作报表，并起草稽核工作文件、报告和稽核工作安排、总结。 三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告。 四、草拟稽核审计实施方案，整理稽核审计记录，写出稽核审计报告，并

43、在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督，并坚持查库制度。 五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，照实向领导提出改进看法和建议。 （四）稽核审计部内审岗位职责 第一条依据领导支配，根据有关规定详细组织开展稽核审计工作。 其次条负责草拟稽核审计规章制度和稽核审计报告等，对确定的稽核审计项目制定详细的稽核审计安排、稽核审计方案。 第三条负责做好所担当稽核审计项目的有关文件、报表、信息资料收集、整理、分析等基础工作，按规定建立和管理稽核审计档案。 第四条对稽核审计中发觉的问题，进行仔细的分析探讨，提出处理看法，按稽核审计程序和有关规定做出稽核审计结论和确定，并负责监督执行。 第五条参加调查探讨，了解下级稽核审计部门工作进展状况，解决本岗位工作中存在的业务问题，提出做好本岗位稽核审计工作的措施。 第六条完成领导交办的其他工作。 监察保卫部岗位职责 （一）监察保卫部经理岗位职责 一、负责指导、监督检查全辖信用社的纪检监察、平安保卫工作，对本部工作负全面责任。 二、根据党