2023年青海理财规划师考试考前冲刺卷(6).pdf

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1、2023 年青海理财规划师考试考前冲刺卷（6）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.世界上历史最为悠久的股票指数是_。A道琼斯股票指数 B标准普尔股票价格指数 C日经 225 平均股价指数 D 金融时报股票价格指数 2.债券的全价交易是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易，其中应计利息是指从_到购买日债券滋生的利息。A上次付息日 B发行日 C上市日 D交易日 3.ST 制度自_起实行。A1999 年 4 月 22 日 B1998 年 4 月 22

2、日 C1997 年 4 月 22 日 D1996 年 4 月 22 日 4.允许发行该类股票的公司，按原来的价格再加上若干补偿金将已发生的优先股收回的是_。A不可收回优先股 B可收回优先股 C不可转换优先股 D可转换优先股 5.LOF 的运转机制的核心是_。A份额登记机制 B可在两个市场同时交易 C份额赎回制度 D现金申购制度 6.结余比率=结余/_。A税后收入 B经常收入 C非经常收入 D总收入 7.如果收益率曲线发生了变化，将使得债券的现金流的现值发生变化，从而影响债券的价格。我们称这种风险为_。A通货膨胀风险 B流动性风险 C汇率风险 D收益率曲线风险 8.以下基金中以投资价值型股票为主

3、的是_。A收入型基金 B平衡型基金 C成长型基金 D指数基金 9.我国交易所股票交易实行价格涨跌幅限制，普通股的涨跌幅比例为_。A5%B10%C15%D20%10.股东根据_依法享有权益和承担义务。A出资数 B所持有的股份数 C平均原则 D出资的市价 11.深证综合指数的样本股是在深圳证券交易所上市的全部股票，计算权数为_。A发行股数 B公司的总股本数 C加权综合股价指数 D可流通股本数 12.目前国内的保本基金认购费率不高于_%。A1 B2 C3 D5 13.财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近_年连续亏损

4、的为存在股票终止上市风险的公司。A2 B3 C5 D4 14.投资者把那些在其所属行业内占支配性地位、业绩优良、成交活跃、股利优厚的大公司股票称为_。A蓝筹股 B绩优股 C垃圾股 D大盘股 15.下列指数用算术平均法进行计算编制而成的是_。A道琼斯股票指数 B标准普尔股票价格指数 C日经 225 平均股价指数 D 金融时报股票价格指数 16.基金资本从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是_。A国内基金 B国际基金 C离岸基金 D国家基金 17.投资者在购买开放式基金时并不支付申购费，等到卖出时才支付的付费方式是_。A卖出收费 B中间收费 C前端收费 D后端收费 18.债券在偿还期满之前由债务人

5、采取在交易市场上购回债券或者直接向债券持有人支付本金的方式进行本金的偿还的债券是_。A到期偿还债券 B期中偿还债券 C不定期偿还债券 D可赎回债券 19.金融时报股票价格指数基点为_点。A1000 B100 C10 D1 20.当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格，较_上涨100%以上或下跌 50%以上的，属于异常波动。A前开盘价 B前收盘价 C当日开盘价 D当日均价 21.深证成份指数其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来的_种股票。A30 B180 C50 D40 22.股份公司资本构成中最普通、最基本的股份是_。A优先股 B普通股 C可流通股 D可赎回股 23.通过竞价交易买

6、入债券以_张或其整数倍进行申报。A100 B50 C20 D10 24.外汇的通知存款。起存金额不低于人民币_元的等值外汇。A1000 B100000 C5000 D10000 25.ST 和*ST 股票价格涨跌幅比例为_。A5%B10%C15%D20%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.设立个人独资企业需要具备以下条件中的_。A投资人及企业住所 B合法的企业名称 C有投资人申报的出资 D有固定的生产经营场所 E有必要的从业人员 2.著作人身权包括_。A发表权 B署名权 C修改权 D保护完整权 E获得报酬权 3.下列事项属于有限责任公司监事会或者监事

7、职权范围之内的有_。A检查公司财务 B对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督 C提议召开临时股东会 D当董事会的行为危害到公司利益时要求薰事予以纠正 E对董事会决议事项提出质询或者建议 4.下列为原始取得的财产是_。A继承的财产 B银行利息 C树上的果实 D开采的矿石 E接受的赠与物 5.股份有限公司发起人的责任包括_。A以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%B以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份 C公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任 D公司

8、若不能成立时，发起人应当对设立行为所发生的债务和费用负连带责任 E发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让 6.上市公司的设立须符合以下条件中的_。A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B公司股本总额不少于人民币 3 000 万元 C公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 D公司股本总额超过人民币 4 亿元 E公司最近 3 年无重大违法行为 7.合伙人可以以下列_方式出资。A货币 B土地所有权 C知识产权 D劳务 E实物 8.有限责任公司的股东大会有_的职权。A决定公司的经营计划和投资方向 B选举和更换董事 C审议批准公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案

9、和弥补亏损方案 D对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议 E修改公司章程 9.下列_不受著作权保护。A支票 B法律泽文 C报纸上的时事新闻 D口号 E红头文件 10.下列属于诉讼时效中断的法定事由的是_。A提起诉讼 B权利人主张权利 C义务人认诺 D地震 E工会罢工 11.下列取得财产的方法属于原始取得的有_。A果树的所有权人取得其所结果实的所有权 B存款人取得的利息 C继承人依法定继承方式取得遗产的所有权 D国家取得所有人不明的埋藏物的所有权 E第三人依善意取得制度取得所有权 12.人民法院根据利害关系人的申请，宣告失踪公民死亡在期限上的条件是_。A下落不明满 4 年 B因

10、意外事故下落不明，从事故发生之日起满 2 年 C战争期间下落不明，从战争开始之日起满 4 年 D因意外事故下落不明，从事故发生之日起满 4 年 E战争期间下落不明的，从战争结束之日起满 4 年 13.下列民事权利中，属于用益物权的是_。A地上权 B地役权 C留置权 D典权 E承包经营权 14.公证机构的业务范围包括_。A遗嘱 B财产的赠与 C收养 D学历 E证明亲属 15.以下关于对民事责任的描述正确的有_。A民事责任以民事主体违反民事义务侵害他人的民事权益为前提 B民事责任以一方当事人补偿对另一方当事人的损害为主要目的 C民事责任可以由当事人在法律允许的范围内协商 D根据民事责任发生的根据不

11、同，可以将民事责任分为合同责任和侵权责任 E侵权民事责任的主体不能是无行为能力人 16.著作权的使用许可包括_。A许可使用合同 B专有许可 C非专有许可 D技术许可 E专利许可 17.独立董事的“独立性”体现在_。A人格方面的独立 B经济利益 C产生程序 D行使权力 E薪酬独立 18.下列关于股东大会的说法正确的是_。A股东可以委托代理人出席股东大会 B股东大会作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过 C股东大会选举董事、监事实行累积投票制 D公司转让、受让重大资产等事项必须经由股东大会作出决议 E股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录 19.在我国，必须依法登记注册才能取得民事

12、主体资格的是_。A城镇工商个体户 B农村承包经营户 C公司法人 D事业法人 E社会团体法人 20.下列哪些民事法律关系的特别诉讼时效期为 1 年_。A出售质量不合格的商品未声明的 B延付租金 C身体受到伤害要求赔偿 D寄存财物被丢失 E借钱未还 21.一人有限责任公司规定_。A一人有限责任公司由一个自然人设立 B一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币 10 万元 C一人有限责任公司应当也设有公司章程 D一人有限责任公司需要设立股东会 E一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产时，应当对公司债务承担连带责任 22.依我国法律规定，下列合同中可能发生留置权的有_。A保管合同

13、B委托合同 C加工承揽合同 D买卖合同 E运输合同 23.某股份有限公司召开董事会会议，下列选项中，符合有关规定的有_。A有三分之一的董事出席了该董事会会议 B董事长因故不能出席会议，会议由副董事长甲主持 C通过了有关公司董事报酬的决议 D通过了免除乙的经理职务，聘任副董事长甲担任经理的决议 E会议记录由主持人甲和记录员丙签名后存档 24.根据无因管理之债的构成要件，下列事实中构成无因管理之债的事项是_。A受托人、受雇人为他人照看病人 B抢救溺水的儿童 C饲养他人失散的动物并寻找其主人 D抚养收养的子女 E未受委托，雇人为邻居的危险房屋加固，以免遭台风袭击损毁 25.甲欲购买乙的笔记本电脑。经协商，甲同意 3 天后签订正式的买卖合同，并先交 2 000 元给乙，乙出具的收条上写明为“收到甲订金 2 000 元。”3 天后，甲了解到乙故意隐瞒了该笔记本存在一些问题的情况，故拒绝签订合同。下列说法中错误的是_。A甲有权要求乙返还 4 000 元并赔偿在买笔记本电脑过程中受到的损失 B甲有权要求乙返还 2 000 元并赔偿在买笔记本电脑过程中受到的损失 C甲只能要求乙赔偿在磋商买笔记本电脑过程中受到的损失 D甲有权要求乙承担违约责任 E乙要承担缔约过失责任