2023年期货从业考试考试真题卷(1).pdf

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1、2023 年期货从业考试考试真题卷（1）本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.题干：国际上最早的金属期货交易所是_。A伦敦国际金融交易所（LIFFE）B伦敦金属交易所（LME）C纽约商品交易所（COMEX）D东京工业品交易所（TOCOM）2.若价格连续上升远离 MA(30)，又突然下跌，但在 MA(30)附近再度上升，根据葛式法则，则下列说法正确的是_。A这种情况是卖出信号 B这种情况是买入信号 C投资者应持有观望 D有大户大量卖出 3.下列（）不属于期货经纪

2、公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。A健全性原则 B合理性原则 C制度先行原则 D相互制约原则 4.会员制期货交易所理事会会议结束之日起_日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A3 B5 C7 D10 5.判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是_。A周期分析法 B基本分析法 C个人感觉 D技术分析法 6.承担股指期货交易的履约责任时应当遵循_原则。A过错责任 B强制交割 C买卖自负 D公平 7.在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于_。A风险偏好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D风险回避者 8.在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么

3、结果会是_。A得到部分的保护 B盈亏相抵 C没有任何的效果 D得到全部的保护 9.在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是_。A得到部分的保护 B盈亏相抵 C没有任何的效果 D得到全部的保护 10.某投资者于 2008 年 5 月份以 3.2 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 380 美元/盎司的 8 月黄金看跌期权，以4.3 美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为 380 美元/盎司的 8 月黄金看涨期权，以 380.2 美元/盎司的价格买进一张 8月黄金期货合约，合约到期时黄金期货价格为 356 美元/盎司，则该投资者的利润为_美元/盎司。A0.9 B1.1 C1.3

4、 D1.5 11.以下各项中，_是正确的期货的合约名称。A上海期货交易所阴极铜期货合约 B3 月份交割大豆合约 C实物交割绿豆期货合约 D每手 5 吨的天然橡胶标准合约 12.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A非盈利企业法人 B非盈利民间团体 C官方机构 D按其章程实行自律性管理的法人组织 13.下列关于期货交易与远期交易的说法，不正确的是（）。A远期交易在本质上属于现货交易 B期货交易与远期交易都是买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品 C大多数远期交易都是通过对冲平仓的方式了结 D期货交易按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金 14.题干：_

5、可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。A期货交易所 B会员 C期货经纪公司 D中国证监会 15.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求_的意见。A中国期货业协会 B中国证监会 C期货保证金安全存管监控机构 D中国证监会派出机构 16.在正向市场中，发生以下_情况时，应采取牛市套利决策。A近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约 17.关于合约交割月份，以下表述不当的是_。A合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份 B某种商品期货合约交割月份

6、的确定，一般由其生产、使用、消费等特点决定 C目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式 D合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏、保管、流通、运输方式和特点的影响 18.小麦生产商以 20 元的期权费在敲定价格 2000 元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到 1500 元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是_元。A2020 B2000 C1980 D1500 19.某投资者以 0.2 美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为 6.30 美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为 6.70 美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是_。

7、A不执行期权，收益为 0 B不执行期权，亏损为 0.2 美元/蒲式耳 C执行期权，收益为 0.4 美元/蒲式耳 D执行期权，收益为 0.2 美元/蒲式耳 20.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A：3 B：5 C：10 D：30 21.题干：现代市场经济条件下，期货交易所是_。A高度组织化和规范化的服务组织 B期货交易活动必要的参与方 C 影响期货价格形成的关键组织 D 期货合约商品的管理者 22.当市场处于反向市场时，多头投机者应_。A卖出近月合约 B卖出远月合约 C买入近月合约 D买入远月合约 23.股票期货是以_

8、为标的物的期货合约。A一组股票价格指数 B某只股票的收益率 C单只股票价格 D整个市场的股票加权价格 24.期货交易所实行会员分级结算制度必须经_批准。A交易所会员大会 B交易所理事会 C国务院 D中国证监会 25.第一家推出期权交易的交易所是_。ACBOT BCME CCBOE DLME 26.某投机者于当日在上海期货交易所买入 20 手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于_。A长线交易者 B短线交易者 C当日交易者 D抢帽子者 27.若某投资者买入 1 份(100 吨)11 月份到期、执行价格为980 元/的玉米看涨期权，权利金为 30 元/吨；同时又卖出 1份(100 吨)

9、11 月份到期、执行价格为 920 元/吨的玉米看涨期权，权利金为 40 元/吨。若 11 月份玉米的市场价格为 940元/吨，则该投资者_。A获利 1 000 元 B损失 1 000 元 C获利 2 000 元 D损失 3 000 元 28.我国期货交易所会员可由_组成。A自然人和法人 B法人 C境内登记注册的法人 D境内登记注册的机构 29.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。A双方违约行为 B违背诚实信用原则的行为 C恶意进行磋商 D单方违约行为 30.下列不属于金融期货的是_。A外汇

10、期货 B黄金期货 C利率期货 D股指期货 31.下列不属于金融期货的是_。A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D金属期货 32.6 月份大豆现货价格为 5000 元/吨，某经销商计划在 9 月份大豆收获时买入 500 吨大豆。由于担心价格上涨，以 5 050元/吨的价格买入500吨11月份的大豆期货合约。到9月份，大豆现货价格上涨至5 200元/吨，此时期货价格亦涨至5 250元/吨，此时买入现货并平仓期货。则该经销商进行套期保值操作实际购进大豆的价格为_元/吨。A5 250 B5 200 C5 050 D5 000 33.下列关于期货交易的说法，不正确的是_。A期货交易的目的在于转移风险或追

11、求风险收益 B期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C期货交易以现货交易为基础 D期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动 34.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于_。A职工福利 B会员分红 C股东分红 D保证期货交易场所、设施的运行和改善 35.以下不属于期货结算机构的组织形式的是_。A独立的结算公司 B作为交易所内部机构的结算机构 C由交易所财务部兼做结算业务 D附属于交易所的相对独立的结算机构 36.一般情况下，利率下降，期货价格_。A趋跌 B趋涨 C不变 D不确定 37.下列关于客户资产保护的表述，错误的是_。A客户开立期货保证金账户的

12、，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案 B期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 38.套利分析方法不包括_。A图表分析法 B季节性分析法 C相同期间供求分析法 D经济周期分析法 39.会员制期货交易所中层管理人员的任免要向_报告。A期货交易所 B中国证监会 C期货交易所理事会 D中国证监会派出机构 40.美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000 蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着

13、_。A在合约到期日需买进一手小麦 B在合约到期日需卖出一手小麦 C在合约到期日需卖出 5000 蒲式耳小麦 D在合约到期日需买进 5000 蒲式耳小麦 41.关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是_。A交易单位为 5 吨/手 B最小变动价位为 10 元/吨 C合约交割月份为每年除 2 月和 12 月以外的其他 10 个月份 D每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价4%42.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。A1 倍以上 5 倍以下 B1 倍以上 3 倍以下 C1 倍以上 10 倍以下 D1 倍以上 2 倍以下

14、 43.因参与者多、透明度高，期货市场拥有了_的基本功能。A调节市场供求 B稳定经济秩序 C降低交易成本 D发现价格 44.期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当_。A作出行政处罚 B及时向期货交易所发出行政处罚建议书 C及时移送中国证监会处理 D给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 45.下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是_。A机者承担了套期保值者希望转嫁的风险 B投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性 C投机者和套期保值者都会促进价格发现 D投机者的参与，总是会使价格的波动增大 46.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的

15、前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是_。A公司的交易规模 B公司风险监管指标 C公司的客户数量 D公司的发展规划 47.中国金融期货交易所成立于（）。A2006 年 3 月 B2006 年 6 月 C2006 年 9 月 D2007 年 4 月 48.会员制期货交易所专门委员会由_设立。A总经理 B理事会 C会员大会 D股东大会 49.下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是_。A场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易 C在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性 50.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是_。A期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 B期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见 C按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字 D期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见