PPP项目管理要点及案例详解课件.ppt

《PPP项目管理要点及案例详解课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《PPP项目管理要点及案例详解课件.ppt（103页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、PPP项目管理要点及案例详解*教授教授 注册高级项目管理师注册高级项目管理师长期从事水利、水电建设工程项目管理与评价工作长期从事水利、水电建设工程项目管理与评价工作国务院三峡办移民管理咨询中心国务院三峡办移民管理咨询中心 咨询专家咨询专家长江委扬子江工程咨询公司长江委扬子江工程咨询公司 咨询专家咨询专家湖北省科技厅科技成果评审中心湖北省科技厅科技成果评审中心 评审专家评审专家 第第一一部分部分 PPP项目项目管理要点管理要点2江新第第一一部分部分 PPP项目管理要点项目管理要点 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要

2、点介绍 第三章第三章 PPP项目风险管理项目风险管理 第四章第四章 PPP项目案例分析项目案例分析3江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析一、PPP项目适宜领域、特征、运作模式、付费机制及资金解决方法二、PPP项目实施流程三、PPP项目实施方案内容四、PPP项目合同五、PPP项目成功实施的7个重点和难点4江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析1、PPP项目适项目适宜领域宜领域1、燃气、供、燃气、供电电、供水、供、供水、供热热、污污水水及垃圾及垃圾处处理等市政理等市政设设施；施；2、公路、公路、铁铁路、机路、机场场、城市、城市轨轨道交道交通等交通通等交通设

3、设施；施；3、医、医疗疗、旅游、教育培、旅游、教育培训训、健康养、健康养老等公共服老等公共服务项务项目；目；4、水利、水利、资资源源环环境和生境和生态态保保护护等等项项目；目；（一）（一）PPP项目适宜领域、特征、运作模式、付项目适宜领域、特征、运作模式、付费机制及资金解决方法费机制及资金解决方法5江新2、PPP项项目表现的特目表现的特征征（1）政府负有提供责任；）政府负有提供责任；（2）价格调整机制灵活；）价格调整机制灵活；（3）市场化程度较高（适宜市场化运作）；）市场化程度较高（适宜市场化运作）；（4）投资规模较大；）投资规模较大；（5）需求长期稳定。）需求长期稳定。第一章第一章 PPP项

4、目策划要点分析项目策划要点分析6江新3、运作模、运作模式及付式及付费费机机制制（1）经营性项目：采取特许经营权；）经营性项目：采取特许经营权；（2）准经营性项目：特许经营权）准经营性项目：特许经营权+政府补贴政府补贴或入股；或入股；（3）非经营性项目：政府付费（可用性付费、）非经营性项目：政府付费（可用性付费、使用量付费、绩效付费）。使用量付费、绩效付费）。第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析7江新4、资资金的金的解决方法解决方法（1）可行性缺口补助项目（有一定收益），）可行性缺口补助项目（有一定收益），可通过发行专项债券并纳入财政性基金预算可通过发行专项债券并纳入财政性基金预

5、算管理。管理。（2）政府付费项目（无收益），可通过发行）政府付费项目（无收益），可通过发行一般债券，通过纳入一般公共预算管理，超一般债券，通过纳入一般公共预算管理，超收或短收情况以预算稳定调节基金调节。收或短收情况以预算稳定调节基金调节。第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析8江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析（二）（二）PPP项项目目实实施流程施流程9江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析1、项目概况；、项目概况；（三）（三）PPP项项目目实实施方案内容施方案内容7、项目运作方案项目运作方案5、投资计划和融资投资计划和融资方案方案3、

6、PPP项目具体选项目具体选择的择的PPP模式分析模式分析2、项目实施、项目实施PPP模模式的背景；式的背景；4、PPP项目项目VFM评评价及财政承受能力价及财政承受能力论证；论证；6、经济测算经济测算8、风险规避机制设、风险规避机制设计计9、项目监管项目监管10江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析（四）（四）PPP项目合同项目合同（1）总总体体原原则则；（2）合合同同主主体体；（3）合合作作关关系系；（4）项项目目前前期期工工作作；（5）收收入入和和回回报报；（6）不不可可抗抗力力和和法法律律变变更更；（7）合合同同解解除除；（8）违违约约处处理理；（9）争争议议解解决决

7、；（10）其其他他约约定定的的具具体体内内容容及及使使用用要求要求十大必备模块十大必备模块PPP项项目目合合同同框框架架采采用用合合同同模模块块组组合合形形式式，包包括括10个个必必备备模模块块和和5个个可可选选模块，具体签订模块，具体签订PPP协议时要重点明确四个边界条件协议时要重点明确四个边界条件：11江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析（1）投投资资计计划划及及融融资资方方案案；（2）工工程程建建设设；（3）政政府府移移交交资资产产；（4）运运营营和和服服务务；（5）社社会会资资本本主体移交项目等的具体内容及选择要求；主体移交项目等的具体内容及选择要求；（四）（四）

8、PPP项目合同项目合同五大可选模块五大可选模块PPP项项目目合合同同框框架架采采用用合合同同模模块块组组合合形形式式，包包括括10个个必必备备模模块块和和5个个可可选选模块，具体签订模块，具体签订PPP协议时要重点明确四个边界条件协议时要重点明确四个边界条件：12江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析（四）（四）PPP项目合同项目合同（1）权权利利义义务务；（2）交交易易条条件件；（3）履履约约保保障障；（4）调整衔接）调整衔接。四个边界条件四个边界条件PPP项项目目合合同同框框架架采采用用合合同同模模块块组组合合形形式式，包包括括10个个必必备备模模块块和和5个个可可选选

9、模块，具体签订模块，具体签订PPP协议时要重点明确四个边界条件协议时要重点明确四个边界条件：另另外外：合合同同谈谈判判和和制制定定过过程程中中，应应根根据据项项目目不不同同特特点点增增加加：（1）股股权权变变更更限限制制；（2）不不同同付付费费机机制制的的核核心心要要素素；（3）不不同同行行业业下下的的特特定定条款。条款。13江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析（五）（五）PPP项目成功实施的项目成功实施的7个重点和难点个重点和难点6、风、风险规险规避机避机制制1、投、投资计资计划和划和融资融资方案方案2、回、回报模报模式式5、移、移交及交及退出退出机制机制7、绩、绩效评

10、效评价价3、合、合作伙作伙伴选伴选择择7个重点和难点个重点和难点4、运、运营和营和服务服务管理管理14江新 第一章第一章 PPP项目策划要点分析项目策划要点分析（五）（五）PPP项目成功实施的项目成功实施的7个重点和难点个重点和难点1、投资计划和融资方案：投资标的和范围、投资规模、投资进度计划、资金筹措方案2、回报模式结合PPP合作模式、风险、成本、回报水平等确定3、合作伙伴选择：、合作伙伴选择：重点在于招标方式、资格和条件要求、招标条件的确定重点在于招标方式、资格和条件要求、招标条件的确定4、项目运营和服务管理：主要明确项目验收的技术标准、政府提供的支持条件、项目运营的技术标准、运营服务内容

11、和范围、政府监管内容和方法5、移交及退出机制环节难点主要明确移交程序及过渡期的安排、移交设施的范围和内容、移交标准要求、移交费用、移交后的质量保障等。6、风险规避机制包括：风险识别与风险分担机制设计7、绩效评价：包括中期评价和绩效评价15江新 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍16江新 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍一般情况下，起草方在起草合同时能更好地考虑和保护自己的利益。目前我国还处于探索阶段，争取到合同的起草权意义重大。合同指南：“在项目招标或招商之前，政府应参考合同指南组织编制合同文本，并将其作为招标或招商文件的组

12、成部分。”合同的起草过程合同的起草过程项目识别阶段：对合作模式予以考虑，作为评价的基础；项目准备阶段：发起人组织编制项目实施方案，提出风险分配、运作方式、交易结构、合同体系、监管结构、采购方式等。确定核心条款。项目采购阶段：合同作为采购文件的组成部分。谈判小组依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款。合同签署程序：一般应经公示、政府审核后，由实施机构签署，并予以公告。合同执行阶段：按照项目合同约定的条件和程序，可根据社会经济环境、公共产品和服务的需求量及结构等条件的变化，提出修订项目

13、合同申请，待政府审核同意后执行合同起草权的合同起草权的争取争取17江新一、总则一、总则 就项目合同全局性事项进行说明和约定，具体包括合同相关术语的定义和解释、合同签订的背景和目的、声明和保证、合同生效条件、合同体系构成等。第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍18江新一、总则一、总则 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍1 1、合同背景和目的、合同背景和目的合同中关于背景和目的陈述，是为了让合同中关于背景和目的陈述，是为了让第三者了解合同签订时的基本情况。第三者了解合同签订时的基本情况。合同背景：对签订合同时环境情况的描合同背景：对

14、签订合同时环境情况的描述。述。一般放在合同最前面一般放在合同最前面，如，如“鉴于鉴于”解释合同时，合同背景陈述对双方不具解释合同时，合同背景陈述对双方不具备法律约束。备法律约束。合同目的：是合同双方共同认可的，希合同目的：是合同双方共同认可的，希望通过履行合同达到的结果。合同目的望通过履行合同达到的结果。合同目的是当事人真实意思的核心，是决定合同是当事人真实意思的核心，是决定合同条款内容的指针。条款内容的指针。如果合同条款可能作两种解释时，应采如果合同条款可能作两种解释时，应采取最适合于合同目的的解释。取最适合于合同目的的解释。但条款中但条款中所陈述的目的并不完全等同于合同法中所陈述的目的并不

15、完全等同于合同法中所指的所指的“合同目的合同目的”。案例：案例：鉴于：XX政府为保持和促进经济增长提出建设新的电力设施；X年X月X日，政府公开发布了以建设-运营-移交的方式对项目的设计、建设、运营和移交进行投标的邀请；通过投标邀请，政府选出了对大型电厂项目的设计、建设、运营和移交拥有国际认可的经验及专长的E公司和G公司(“发起人”)，发起人已经成立项目公司已实施该项目；项目公司愿意按照本协议的条款和条件设计、建设、运营该项目，并在特许期满时见该项目无偿地移交给政府，且政府愿意授权项目公司按照本协议的条款和条件从事上述行为；政府获得授权，依照中华人民共和国法律和法规签署本协议，并且本项目、本协议

16、及其附件在获得中华人民共和国国务院批准后，已得到中华人民共和国国家计划委员会的批准。19江新一、总则一、总则 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍2 2、术语定义、术语定义“为避免歧义，需对合作合同中涉及的重要术语加以定义，以明确其在合同中的特定为避免歧义，需对合作合同中涉及的重要术语加以定义，以明确其在合同中的特定含义。凡经定义的术语，在合同文本中其内涵和外延应与其定义保持一致。含义。凡经定义的术语，在合同文本中其内涵和外延应与其定义保持一致。”合同中需要定义的术语、缩语应根据项目具体情况确定，合同中需要定义的术语、缩语应根据项目具体情况确定，涉外合同中，对术

17、语、定义涉外合同中，对术语、定义一般非常严谨一般非常严谨。通常需要定义和解释的术语类别包括：通常需要定义和解释的术语类别包括：（1 1）涉及合同主体或项目参与主体的相关术语，如）涉及合同主体或项目参与主体的相关术语，如“市政府市政府”、“项目公司项目公司”等。等。“电管局电管局”系指系指XX市电力管理局及其继承人和准许受让人。市电力管理局及其继承人和准许受让人。“公司公司”系指系指XXX公司及其继承人和准许受让人。公司及其继承人和准许受让人。“政府主管机构政府主管机构”系指中华人民共和国政府、其任何下属机构、任何省或地方系指中华人民共和国政府、其任何下属机构、任何省或地方政府主管机构及其任何部

18、门及对公司、项目或其任何部分拥有管辖权的中华人政府主管机构及其任何部门及对公司、项目或其任何部分拥有管辖权的中华人民共和国或省或地方政府任何部门、主管当局、机关、机构、司法机构或法庭，民共和国或省或地方政府任何部门、主管当局、机关、机构、司法机构或法庭，但不包括电管局。但不包括电管局。“建设承包商建设承包商”系指公司依照建设合同和本协定为实施建设工程而雇用的且电系指公司依照建设合同和本协定为实施建设工程而雇用的且电电管局并无异议的一位或多位承包商及其各自的准许继承人和受让人。电管局并无异议的一位或多位承包商及其各自的准许继承人和受让人。“贷款人贷款人”系指作为融资文件当事方的贷款机构及其各自的

19、继承人和受让人。系指作为融资文件当事方的贷款机构及其各自的继承人和受让人。20江新一、总则一、总则 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍（2）涉及项目技术经济特征的相关术语，如“服务范围”、“技术标准”、“服务标准”等。（3）涉及时间安排或时间节点界定的相关术语，如“开工日”、“特许经营期”、“移交过渡期”、“正常终止日”等。（4）涉及合同行为或环境状态变化的相关术语，如“批准”、“第三方评价”、“不可抗力”、“法律变更”等。（5）一般性合同常用术语。（描述）（描述）“项目项目”系指电站的开发、设计、监造、融系指电站的开发、设计、监造、融资、建造、配备、保险、完

20、工、检验、验收资、建造、配备、保险、完工、检验、验收和运营以及所有附带的活动。和运营以及所有附带的活动。“电力净输出电力净输出”系指电站向交送点输送并在系指电站向交送点输送并在交送点计量的电能净额（以千瓦小时表示）。交送点计量的电能净额（以千瓦小时表示）。“名义能力名义能力”系指按单元计算电站发电能力系指按单元计算电站发电能力的兆瓦数。的兆瓦数。“完工日完工日”系指某一单元依照第系指某一单元依照第XX.XXX.X条交付条交付使用之日和电站依照第使用之日和电站依照第XX.XXX.X条整个交付使用条整个交付使用之日。之日。(引用引用)“特许期特许期”系第系第XX.XXX.X条中所指的含义。条中所指

21、的含义。“不可抗力情况不可抗力情况”系第系第XX.XXX.X条所指的含义。条所指的含义。定义方法一般两种：定义方法一般两种：描述描述引用引用21江新一、总则一、总则 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍案例：案例：缩略语：缩略语：“RMB”指中华人民共和国法定货币指中华人民共和国法定货币“人民币人民币”。“$”指美利坚合众国法定货币。指美利坚合众国法定货币。“MW”指一兆瓦。指一兆瓦。“kW”指一千瓦。指一千瓦。“kWh”指一千瓦时。指一千瓦时。“kVA”指一千伏安。指一千伏安。日、星期、月份和年均指公立日、星期、月份和年。日、星期、月份和年均指公立日、星期、月

22、份和年。其他解释：其他解释：标题仅为方便设定，不构成对本协议的解释；标题仅为方便设定，不构成对本协议的解释；本协议英文本中的单数亦包括复数，反之亦然；本协议英文本中的单数亦包括复数，反之亦然；除本协议上下文另有规定外，参照的条款和附件均为本协议的条款和附件；除本协议上下文另有规定外，参照的条款和附件均为本协议的条款和附件；除非本协议上下文另有规定外，除非本协议上下文另有规定外，“一方一方”或或“各方各方”应为本协议的一方或各方；应为本协议的一方或各方；除非本协议另有规定，一方无论何时要求另一方给予同意或批准时，另一方不得无理拒绝或除非本协议另有规定，一方无论何时要求另一方给予同意或批准时，另一

23、方不得无理拒绝或拖延给予该同意或批准；拖延给予该同意或批准；各方在执行本协议项下的义务和责任时，有义务诚信履约；各方在执行本协议项下的义务和责任时，有义务诚信履约；若要求支付之日为非营业日，则应视要求支付日为下一个营业日；若要求支付之日为非营业日，则应视要求支付日为下一个营业日；除上下文另有规定，除上下文另有规定，“包括包括”一词在任何时候应被视为与一词在任何时候应被视为与“但不限于但不限于”连用。连用。此外，此外，缩略语、其他解释缩略语、其他解释也应予以明确。也应予以明确。22江新一、总则一、总则 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍3、声明和保证、声明和保证

24、双方分别就双方分别就主体适格主体适格、过往情况过往情况、未来对合同履行未来对合同履行的做出承诺。的做出承诺。违反承诺、虚假承诺需承担相应责任。违反承诺、虚假承诺需承担相应责任。社会资本主体、政府主体、双方共同的声明和保证社会资本主体、政府主体、双方共同的声明和保证各有侧重各有侧重，可分别列出，可分别列出。社会资本主体：社会资本主体：项目公司已经根据中华人民共和国法律正式成立并注项目公司已经根据中华人民共和国法律正式成立并注册，具有签署和履行本协议条款和条件的法人资格和册，具有签署和履行本协议条款和条件的法人资格和权力；权力；融资文件已经签署，并且项目公司已具备履行本协议融资文件已经签署，并且项

25、目公司已具备履行本协议规定义务之时所应有的足够的股本金；规定义务之时所应有的足够的股本金；项目公司已经获得附件项目公司已经获得附件3列出的要求在生效日期前获列出的要求在生效日期前获得的所有批准和文件；得的所有批准和文件；向相应的政府部门提交了所有必须的申请、要求和文向相应的政府部门提交了所有必须的申请、要求和文件；件；项目公司完全有权利和有能力进入第项目公司完全有权利和有能力进入第21条和附件条和附件20规规定的争议解决程序，并且根据该程序作出的决定、裁定的争议解决程序，并且根据该程序作出的决定、裁决和相应的补偿对项目公司是有效的和可执行的决和相应的补偿对项目公司是有效的和可执行的政府主体：政

26、府主体：.本项目、本协议及其附件（包括但不限于购电协议、本项目、本协议及其附件（包括但不限于购电协议、燃料供应与运输协议和总裁协议）根据中国有关法律燃料供应与运输协议和总裁协议）根据中国有关法律和法规，已经国务院批准；和法规，已经国务院批准；XX政府完全有权签署本协议，已被授权并有政府完全有权签署本协议，已被授权并有能力履行其在本协议项下的义务；能力履行其在本协议项下的义务；XX政府已经为项目公司并以项目公司的名义政府已经为项目公司并以项目公司的名义取得对场地的土地使用权并有权根据第取得对场地的土地使用权并有权根据第4.4条条为项目公司取得该项权利；为项目公司取得该项权利；.XX政府收到并已阅

27、政府收到并已阅XX部关于本项目的支持函部关于本项目的支持函作为和国家外汇管理局关于本项目的支持函；作为和国家外汇管理局关于本项目的支持函；.XX政府已完成项目前期工程；政府已完成项目前期工程；.XX政府完全有权利和有能力进入第政府完全有权利和有能力进入第21条和附条和附件件20规定的争议解决程序，并且根据该程序作规定的争议解决程序，并且根据该程序作出的决定、裁决和相应的补偿对出的决定、裁决和相应的补偿对XX政府是有政府是有效的和可执行的。效的和可执行的。双方共同声明和保证：双方共同声明和保证：协助履约：保持良好沟通，互相充分协商、紧密配合、积极支持，竭力保证本协议的顺利履行。协助履约：保持良好

28、沟通，互相充分协商、紧密配合、积极支持，竭力保证本协议的顺利履行。提交与披露全部文件资料：一方已向对方披露其拥有的与本协议交易有关的任何政府部门的所有文件，并且先前向提交与披露全部文件资料：一方已向对方披露其拥有的与本协议交易有关的任何政府部门的所有文件，并且先前向对方提供的文件不包含对重要事实的不真实陈述或忽略陈述；合同履行过程中，一方应向对方披露保证合同履行的文件、对方提供的文件不包含对重要事实的不真实陈述或忽略陈述；合同履行过程中，一方应向对方披露保证合同履行的文件、数据资料及合同中约定的相关信息数据资料及合同中约定的相关信息23江新一、总则一、总则 第二章第二章 PPP项目通用合同指南

29、要点介绍项目通用合同指南要点介绍4、合同生效条件、合同生效条件根据有关法律法规及相关约定，涉及项目合同生效条件根据有关法律法规及相关约定，涉及项目合同生效条件的，应予明确。的，应予明确。一般情况下，合同成立即具备法律效率一般情况下，合同成立即具备法律效率依照法律需要依照法律需要审批审批或或登记登记的的两种两种情形情形附生效条件或期限的情形附生效条件或期限的情形5、合同构成及优先次序、合同构成及优先次序合同组成：合同组成：政府与社会资本主体依法设立、变更、终止民事权利义务政府与社会资本主体依法设立、变更、终止民事权利义务关系的关系的所有协议所有协议都是合同文件的组成部分，都是合同文件的组成部分，

30、包括合同正文、合同附件、包括合同正文、合同附件、补充协议和变更协议等补充协议和变更协议等。对于采取招标的项目，中标通知书、投标书。对于采取招标的项目，中标通知书、投标书及其附件是双方签订合同的主要依据，自然是合同文件的组成部分。及其附件是双方签订合同的主要依据，自然是合同文件的组成部分。其他如标准、规范及有关技术文件等也是项目中所必不可少的。双方其他如标准、规范及有关技术文件等也是项目中所必不可少的。双方在合同履行中有关工程的洽商、变更等书面协议是对合同的补充，也在合同履行中有关工程的洽商、变更等书面协议是对合同的补充，也是合同文件的组成部分。是合同文件的组成部分。优先次序：优先次序：组成合同

31、的文件是相互补充说明的，当出现不一致时，应组成合同的文件是相互补充说明的，当出现不一致时，应按照一定的优先顺序进行解释。合同可以对其优先次序予以明确，但按照一定的优先顺序进行解释。合同可以对其优先次序予以明确，但不得违反有关法律的规定不得违反有关法律的规定。建筑工程合同的解释顺建筑工程合同的解释顺序一般为：序一般为：（1）本合同协议书）本合同协议书（2）中标通知书）中标通知书（3）投标书及其附件）投标书及其附件（4）本合同专用条款）本合同专用条款（5）本合同通用条款）本合同通用条款（6）标准、规范及有关技）标准、规范及有关技术文件术文件（7）图纸）图纸（8）工程量清单）工程量清单（9）工程报价

32、单或预算书）工程报价单或预算书1、项目审批、项目审批2、融资到位、融资到位3、主要合同签署、主要合同签署4、担保生效、担保生效5、其他条件、其他条件24江新一、总则一、总则 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍附件目录：附件目录：项目公司承建与运行、维护范围项目公司承建与运行、维护范围政府可提供的现有设施及服务政府可提供的现有设施及服务所需的执照、许可及批准所需的执照、许可及批准测试计划与测试程序测试计划与测试程序培训计划培训计划电网的技术规范电网的技术规范初步设计原则及技术规范初步设计原则及技术规范项目公司法律顾问的法律意见书内容项目公司法律顾问的法律意见书内

33、容政府法律顾问的法律意见书样本政府法律顾问的法律意见书样本设计的审查、变更及批准程序设计的审查、变更及批准程序建设工程质量保证和质量控制建设工程质量保证和质量控制项目公司的初始股东名单项目公司的初始股东名单保险保险需预先批准的合同清单需预先批准的合同清单电力的测量与记录电力的测量与记录电厂的移交电厂的移交终止补偿金额终止补偿金额购电协议购电协议燃料供应与运输协议燃料供应与运输协议仲裁协议仲裁协议电力部支持函电力部支持函国家外汇管理局支持函国家外汇管理局支持函前期工作协议前期工作协议政府确认函政府确认函案例：案例：合同生效合同生效双方经法定代表人或其正式授权的代表双方经法定代表人或其正式授权的代

34、表在其签名下注明的日期签署，并自上述在其签名下注明的日期签署，并自上述最后的签字日期起生效。最后的签字日期起生效。合同文件合同文件本协议包括附件本协议包括附件1至附件至附件24和技术方案，每一和技术方案，每一份附件都应被视为本协议的一部分。份附件都应被视为本协议的一部分。完整的协议完整的协议本协议构成双方对项目的完全的理解，取代双本协议构成双方对项目的完全的理解，取代双方以前所有的有关项目的书面的口头陈述、协方以前所有的有关项目的书面的口头陈述、协议或安排。议或安排。可分割性可分割性如果本协议任何部分被任何有管辖权的仲裁庭如果本协议任何部分被任何有管辖权的仲裁庭或法院宣布为无效，协议其他部分仍

35、然有效和或法院宣布为无效，协议其他部分仍然有效和可执行。可执行。本协议与其他协议的一致性本协议与其他协议的一致性在整个特许权期间，购电协议及燃料供应与运在整个特许权期间，购电协议及燃料供应与运输协议条款的解释应与本协议保持一致。如果输协议条款的解释应与本协议保持一致。如果项目文件之间出现矛盾或不一致的地方，则应项目文件之间出现矛盾或不一致的地方，则应以本协议为准，并且如果本协议（包括附件以本协议为准，并且如果本协议（包括附件1至附件至附件24）与技术方案之间出现不一致，应）与技术方案之间出现不一致，应以本协议（或相关的附件）为准。以本协议（或相关的附件）为准。25江新二、合同主体二、合同主体

36、本章重点明确项目合同各主体资格，并概括性地约定各主体的主要权利和义务。第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍26江新二、合同主体二、合同主体 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍1 1、政府主体、政府主体主体资格主体资格 ：签订项目合同的政府主体，应是具有相应行政权力的政府，或其授权的实施机构。实际操作中：政府或其组成部门、专业管理机构或政府所属专业化公司负责。选择实施主体应考虑形式上的资格和实际能力，形式上是指经过必要的授权，实质上是指确实具备承担全力义务的能力。对政府投资平台位置的理解主体权利主体权利：政府主体往往具有双重身份，

37、兼有合同约定的一般权利和监督管理的特殊权利。主体义务主体义务：同样可能是双重的，即作为合同参与者、行政管理者两方面机构调整时的延续或承继方式27江新二、合同主体二、合同主体 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍2 2、社会资本主体、社会资本主体主体资格主体资格 ：签订项目合同的社会资本主体，应是符合条件的国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业，或其他投资、经营主体。权利义务权利义务：根据合作模式差别很大，相应对能力要求也有很大不同，有些项目需要多方合作完成或多方分工完成多方合作完成或多方分工完成。实际操作：三种常见模式。28江新二、合同主体二、合同主体

38、 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍2 2、社会资本主体、社会资本主体实际操作：三种常见模式。1、社会资本主体实施、社会资本主体实施2、单方组建项目公司实施、单方组建项目公司实施3、双方组建项目公司实施、双方组建项目公司实施政府主体政府主体社会资本主体社会资本主体项目项目政府主体政府主体社会资本主体社会资本主体项目公司项目公司项目项目政府主体政府主体社会资本主体社会资本主体项目公司项目公司项目项目在单方或合作组建项目公司的模式下，需要解决权利义务的承接问题在单方或合作组建项目公司的模式下，需要解决权利义务的承接问题。目前常见两种办法目前常见两种办法：政府与投资

39、主体、联合体签署政府与投资主体、联合体签署投资协议投资协议，投资协议有效期到项目公司组建完，投资协议有效期到项目公司组建完成与政府签订正式协议为止。成与政府签订正式协议为止。签署三方或多方协议，其中项目公司作为一方，待组建后补签。签署三方或多方协议，其中项目公司作为一方，待组建后补签。需要为项目设立专门项需要为项目设立专门项目公司的，待项目公司目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与成立后，由项目公司与项目实施机构项目实施机构重新重新签署签署项目合同，或签署关于项目合同，或签署关于承继项目合同的承继项目合同的补充补充合合同。同。29江新三、合作关系三、合作关系 第二章第二章 PPP项目通用合同

40、指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍1、合作内容、合作内容（1）项目范围）项目范围：明确合作项目的边界范围。如涉及投资的，应明确投资明确合作项目的边界范围。如涉及投资的，应明确投资标的标的物的范围；物的范围；涉及工程建设的，应明确项目涉及工程建设的，应明确项目建设内容建设内容；涉及提供服务的，应明确；涉及提供服务的，应明确服服务对象及内容务对象及内容等。等。案例案例XX政府在特许期内授予项目公司独政府在特许期内授予项目公司独家的权力以设计、建设、测试、试运家的权力以设计、建设、测试、试运行、拥有、运营和维护附件行、拥有、运营和维护附件1所描述所描述的电厂按第的电厂按第4条规定使用土地，并向条规

41、定使用土地，并向政府销售电厂净输出电量及电力。项政府销售电厂净输出电量及电力。项目公司应于目公司应于1号发电机组初步完工日号发电机组初步完工日或之前（根据购电协议第或之前（根据购电协议第5.7款）向款）向政府移交联网设施的运营和维护权，政府移交联网设施的运营和维护权，由项目公司承担费用由项目公司承担费用特许权下的项目公司应支付的费用：特许权下的项目公司应支付的费用：开发费：开发费：项目公司应在生效日期之后项目公司应在生效日期之后七（七（7）个营业日内向政府支付）个营业日内向政府支付万万美元用于包括评标费、划拨土地使用美元用于包括评标费、划拨土地使用权的土地使用费、开发费用和项目前权的土地使用费

42、、开发费用和项目前期工程及项目招标中发生的费用。期工程及项目招标中发生的费用。特许期内项目公司的任务：特许期内项目公司的任务：依照本依照本协议的规定（除购电协议第协议的规定（除购电协议第5.7.1款规款规定外），项目公司应在特许期内自行定外），项目公司应在特许期内自行承担费用及风险，负责电厂的设计、承担费用及风险，负责电厂的设计、建设、采购、安装、测试、试运行、建设、采购、安装、测试、试运行、完工、运营、维护和修理，除非本协完工、运营、维护和修理，除非本协议另有明文规定。议另有明文规定。（2）政府提供的条件）政府提供的条件：明确政府为合作项目提供的主要条件或支持措施，如授予社会资本主明确政府为

43、合作项目提供的主要条件或支持措施，如授予社会资本主体相关权利、提供项目配套条件及投融资支持等。体相关权利、提供项目配套条件及投融资支持等。涉及政府向社会资本主体授予特许经营权等特定权利的，应明确社会涉及政府向社会资本主体授予特许经营权等特定权利的，应明确社会资本主体获得该项权利的方式和条件，是否需要缴纳费用，以及费用资本主体获得该项权利的方式和条件，是否需要缴纳费用，以及费用计算方法、支付时间、支付方式及程序等事项，并明确社会资本主体计算方法、支付时间、支付方式及程序等事项，并明确社会资本主体对政府授予权利的使用方式及限制性条款，如不得擅自转让、出租特对政府授予权利的使用方式及限制性条款，如不

44、得擅自转让、出租特许经营权等许经营权等。政府提供的条件与支持应明确具体。政府提供的条件与支持应明确具体。政府提供支持的多少与建设投资、运营成本有关，最终会转变到付费政府提供支持的多少与建设投资、运营成本有关，最终会转变到付费方式与付费量上面。方式与付费量上面。（3）社会资本主体承担的任务）社会资本主体承担的任务明确社会资本主体应承担的主要工作，如项目投资、建设、运营、维明确社会资本主体应承担的主要工作，如项目投资、建设、运营、维护等。护等。社会资本的任务需要从项目全生命周期界定。社会资本的任务需要从项目全生命周期界定。30江新三、合作关系三、合作关系 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介

45、绍项目通用合同指南要点介绍1 1、合作内容、合作内容（4 4）回报方式）回报方式 使用者付费政府付费购买服务使用者付费与政府补贴相结合（具体补贴方式包括固定补贴、按服务量补贴、政府完全保底、部分保底等方式）A、采用合资合作和特许经营方式此类项目收费或价格形成机制较为健全，可以通过“使用者付费”实现投资回报的项目。如城镇供水，城市煤气、天然气、液化石油气、管道燃气、CNG燃气、LNG燃气、加气站等项目，城市供热等项目、轨道交通、高速公路、电厂等。31江新三、合作关系三、合作关系 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍B、采用政府购买服务、特许经营组合方式此类项目虽然

46、可以回收部分投资、保本或微利经营，但建设周期长、投资多、风险大、回收期长或者垄断性等特点，单靠市场机制难以实现财务可持续性，需要政府参与投资经营，并且应以控股和参股等方式进行，可实施特许经营和政府购买服务相结合。如综合管廊、轨道交通（城际交通）、公共交通项目，涉水项目中的污水处理、中水回用等厂网一体化项目，环卫环保项目中的垃圾收运系统及生活垃圾处理焚烧、卫生填埋、填埋气利用工程，餐厨垃圾处理工程、建筑垃圾综合利用等收运处一体化项目32江新三、合作关系三、合作关系 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍C、采用政府购买服务方式此类项目经济上的显著特点是为社会提供的服

47、务，以非盈利为目的，使用功能不收取费用或只收取少量费用。这类项目采用PFI方式。如涉水项目中的城镇排水、雨水收集利用、排水管网、水环境治理项目，市政公用中的道路清扫保洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管养项目等。33江新三、合作关系三、合作关系 第二章第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍项目通用合同指南要点介绍（5）项目资产权属 明确合作各阶段项目有形及无形资产的所有权、使用权、收益权、处置权的归属。所有权归属在项目融资方面的重要意义。（6）土地获取和使用权利 明确合作项目土地获得方式，并约定社会资本主体对项目土地的使用权限。项目实施所需土地包括多方面，除工程建设用地外，堆料、弃

48、渣、附属设施等等也应予以明确。根据项目性质等，土地有多种取得方式。土地方面的权利涉及多方面，如：土地使用权授予方式；使用权的范围；征地拆迁责任和费用归属；场地进入权；是否可以设定抵押等案例案例场地的获得场地的获得政府应负责（政府应负责（a a）以项目公司的名义根据由项目公司与有关土）以项目公司的名义根据由项目公司与有关土地管理部门签订的土地使用权合同获得划拨给项目公司的对地管理部门签订的土地使用权合同获得划拨给项目公司的对场地的独家使用权。该土地使用权未设置任何留置权和债务场地的独家使用权。该土地使用权未设置任何留置权和债务保证；（保证；（b b）获得场地进出权；和（）获得场地进出权；和（c

49、c）建设项目前期工程。）建设项目前期工程。政府应使场地保持不设置任何留置权和债务保证，从而使项政府应使场地保持不设置任何留置权和债务保证，从而使项目公司为项目之目的在特许期内对该地无他人权利的独家使目公司为项目之目的在特许期内对该地无他人权利的独家使用权。用权。场地使用限制场地使用限制场地为电厂专用，在未事先得到政府的书面许可之前，项目场地为电厂专用，在未事先得到政府的书面许可之前，项目公司不得将场地另作他用。公司不得将场地另作他用。土地使用费土地使用费除开发费外，项目公司无义务为土地使用权支付任何其他款除开发费外，项目公司无义务为土地使用权支付任何其他款项。项。场地使用权的移交场地使用权的移

50、交政府在完成项目前期工程后，且不迟于生效日期应以项目公政府在完成项目前期工程后，且不迟于生效日期应以项目公司名义取得或向项目公司移交土地使用权和使用场地的其他司名义取得或向项目公司移交土地使用权和使用场地的其他权利，而不收取费用。权利，而不收取费用。关于场地的条件，政府不对项目公司做出任何声明和保证。关于场地的条件，政府不对项目公司做出任何声明和保证。项目公司应接受场地的现状以及包括地下土层条件在内的所项目公司应接受场地的现状以及包括地下土层条件在内的所有缺陷。有缺陷。土地使用权的抵押土地使用权的抵押如果在特许期内项目公司决定将划拨土地使用权转变为出让如果在特许期内项目公司决定将划拨土地使用权