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1、#/261/26矿业技术经济学矿业技术经济学矿业技术经济学矿业技术经济学(第第第第第第1 1 1 1 1 1部分部分部分部分部分部分-矿业经济基础理论矿业经济基础理论矿业经济基础理论矿业经济基础理论矿业经济基础理论矿业经济基础理论)武汉理工大学资源与环境工程学院武汉理工大学资源与环境工程学院武汉理工大学资源与环境工程学院武汉理工大学资源与环境工程学院 教授教授教授教授#/262/26课程目的课程目的l课程针对没有学习过经济学的学生，重点介绍有关矿产资课程针对没有学习过经济学的学生，重点介绍有关矿产资源开发利用中的一些源开发利用中的一些经济与法律方面的概念与问题经济与法律方面的概念与问题；l让学

2、生掌握和利用一般经济学家和法律工作者的让学生掌握和利用一般经济学家和法律工作者的方法和技方法和技巧分析巧分析资源经济学问题；资源经济学问题；l在工科学生在工科学生头脑中灌输一些文科学生的思维头脑中灌输一些文科学生的思维，解决工程技，解决工程技术与经济与法律相脱离的问题；术与经济与法律相脱离的问题；l结合中国的资源特点阐述某些问题的解决途径结合中国的资源特点阐述某些问题的解决途径；l最终目标最终目标：培养具有工程技术背景的经济管理人才；：培养具有工程技术背景的经济管理人才；l扩大知识面，提高扩大知识面，提高适应社会能力适应社会能力。#/263/26学习结果学习结果通过课程学习，学生应该能够：通过

3、课程学习，学生应该能够：l了解经济学方法并能分析和解决矿业（或资源）经济方了解经济学方法并能分析和解决矿业（或资源）经济方面的有关问题；面的有关问题；l掌握一般经济学家在资源项目的分析技巧；掌握一般经济学家在资源项目的分析技巧；l熟悉矿产资源的相关法律和法规；熟悉矿产资源的相关法律和法规；l了解各个自然资源的差异和政策含义；了解各个自然资源的差异和政策含义；l思考中国自然资源与可持续发展的相关问题；思考中国自然资源与可持续发展的相关问题；l通过大量阅读参考文献，开拓思路，培养兴趣，提高自通过大量阅读参考文献，开拓思路，培养兴趣，提高自学能力学能力#/265/26主要内容主要内容l资源经济基本知

4、识l矿产资源法律法规l矿业权评估理论与方法l矿山生产监督与管理#/266/26第一章第一章 绪绪 论论1.1矿物与经济矿物与经济1.1.1矿物的经济地位矿物的经济地位矿物资源是自然资源中的一个重要组成部分，是人类社会赖以生存和发展的重要物质基础。自现代工业、现代农业出现以来，矿物资源更成为一个社会取得繁荣，一个国家得以富强的重要因素，矿产资源的丰富程度及其开发利用能力基本上反映了一个国家的实力。在人类历史上，社会生产力的任何一次巨大进步都伴随着矿产资源利用水平的巨大飞跃。近代世界经济成长得益于矿业充分发展的矿业在国民经济成长阶段起着支柱和启动作用。#/267/26l人类社会的发展史，常以某种矿

5、产为标志，如，石器时代、青铜时代和铁器时代。每一种新矿产的使用，都为人类带来更充足的食物、衣着和住所，标志着人类生活水平的提高。而每一种新矿产的使用，又是人类技术进步的结果。l没有矿产勘探、开采与加工处理技术的发展，潜在的资源便不能得以利用。因此，可用资源在很大程度上依赖于可用技术。l一旦与某种矿产资源开发及利用有关的技术发展了，该资源便为社会经济的增长与人类生活水平的提高奠定了基础。1.1.2矿物与经济的关系矿物与经济的关系#/268/261.1.21.1.2矿物与经济的关系矿物与经济的关系-矿物与经济增长矿物与经济增长l工业化发达国家的经验表明，工业化发达国家的经验表明，社会经济对矿产品及

6、原材料的消耗社会经济对矿产品及原材料的消耗强度可用成长曲线来描绘强度可用成长曲线来描绘。在工业化早期、中期，消耗强度逐年递增；在工业化早期、中期，消耗强度逐年递增；在工业化成熟阶段，矿业在国民生产总值中所占的比重逐渐在工业化成熟阶段，矿业在国民生产总值中所占的比重逐渐减少，整个经济对资源消耗的依赖程度相对减弱，对矿物原减少，整个经济对资源消耗的依赖程度相对减弱，对矿物原料的需求增长速度放慢，但需求绝对量仍然增长。料的需求增长速度放慢，但需求绝对量仍然增长。l矿物原料的消耗是维持世界经济，特别是发展中国家经济的主要矿物原料的消耗是维持世界经济，特别是发展中国家经济的主要基础之一。我国正处在工业化

7、的中期阶段，能否过基础工业和基基础之一。我国正处在工业化的中期阶段，能否过基础工业和基础设施关，将成为整个国民经济顺利发展的关键。目前我国投入础设施关，将成为整个国民经济顺利发展的关键。目前我国投入的矿物原料为的矿物原料为1820亿吨，约为美国的亿吨，约为美国的1/3强。强。预计到下世纪预计到下世纪20年年代，矿物原料、能源的消耗量将急剧增长。今后代，矿物原料、能源的消耗量将急剧增长。今后50年将是我国历年将是我国历史上矿物原料消耗增长率的高峰时期。史上矿物原料消耗增长率的高峰时期。因此，必须把矿业放到战因此，必须把矿业放到战略产业的地位。略产业的地位。#/269/26l由于矿产资源的由于矿产

8、资源的不可再生性不可再生性，资源会随其开发与利用而变得稀缺。，资源会随其开发与利用而变得稀缺。因此，导致该矿产的因此，导致该矿产的成本升高成本升高，使用受限，进而使经济增长受到，使用受限，进而使经济增长受到制约。制约。l另一方面，另一方面，技术的进步技术的进步使矿产生产的效率提高，成本下降，可用使矿产生产的效率提高，成本下降，可用资源增加，矿产价格降低，促进经济增长。资源增加，矿产价格降低，促进经济增长。l除了资源和开采技术外，影响矿产价格进而影响经济增长的因素除了资源和开采技术外，影响矿产价格进而影响经济增长的因素还有还有市场组织、外部效应市场组织、外部效应。譬如，某种矿产的卡特尔（一种市场

9、。譬如，某种矿产的卡特尔（一种市场垄断组织）对该矿产产量与价格的垄断，会使该矿产价格高于自垄断组织）对该矿产产量与价格的垄断，会使该矿产价格高于自由竞争价格，因而妨碍社会经济增长。由竞争价格，因而妨碍社会经济增长。1.1.21.1.2矿物与经济的关系矿物与经济的关系-矿物与经济增长矿物与经济增长#/2610/26所谓外部效应所谓外部效应，是指产生于某种矿产市场之中，但存在于该矿产市场之外的效应。譬如，环境污染便是对矿产开发有较大影响的一种外部效应。钢铁生产者与矿产（煤、石灰石、铁矿等）销售者和钢铁产品购买者做交易，可是处于这三者之外的人会受到该钢铁企业排放废物，如，高炉尘、氧化硫等污染物的侵害

10、。在矿产开发过程中，为克服不利的外部效应而产生的费用称为外称为外部成本部成本。外部成本过低，会导致矿产价格偏低，矿产资源消耗过量；提高外部成本，使矿产价格增长，矿产使用与生产减少。1.1.21.1.2矿物与经济的关系矿物与经济的关系-矿物与经济增长矿物与经济增长#/2611/26经济增长可以用国民生产净值的变化来度量。国民生产净值是某一时期内生产的可供消耗或可投资的物品与劳务的总和。由于国民生产总值较国民生产净值更便于计算，实际中常用国民生产总值的变化来度量经济增长。综合物价水平即是以现行价格计算的国民生产总值对以不变价格计算的国民生产总值之比。某矿产价格与综合物价水平之比的变化表明该矿产相对

11、价格的变化。二、矿物与经济的关系二、矿物与经济的关系-矿物与经济增长矿物与经济增长#/2612/26l矿产价格若相对于其它产品价格而下降，则有利于矿产价格若相对于其它产品价格而下降，则有利于经济增长；反之，则会妨碍经济增长。经济增长；反之，则会妨碍经济增长。研究认为，由于矿产资源的不可再生性，矿产价研究认为，由于矿产资源的不可再生性，矿产价格会随着矿产资源的消耗而上升，因此会影响经格会随着矿产资源的消耗而上升，因此会影响经济的增长。济的增长。但有关统计分析表明：但有关统计分析表明：矿产价格就长期而言呈下降趋势，尚未表现出矿产价格就长期而言呈下降趋势，尚未表现出相对稀缺。相对稀缺。短期的矿产价格

12、波动，主要是受市场组织、外短期的矿产价格波动，主要是受市场组织、外部成本以及汇率等因素的影响。部成本以及汇率等因素的影响。1.1.21.1.2矿物与经济的关系矿物与经济的关系-矿物与经济增长矿物与经济增长#/2613/261.1.3矿业与经济发展矿业与经济发展l发展中国家的经济发展问题，诸如人口、就业、分配、工业化、国际贸易与收支、投资与援助、发展规划、财政金融、经济结构等，是西方经济学研究的一个重要方面。l对发展中国家的划分并无一致标准。一般认为，人均收入低、人口增长率高、失业率高、教育水平低、人均寿命短、大量出口初级产品以及分配不均是发展中国家的基本特征。#/2614/26l经济理论认为，

13、矿产资源国民经济发展的主要因素之一。虽然矿产经济理论认为，矿产资源国民经济发展的主要因素之一。虽然矿产资源自身不能确保经济的稳定发展，它的开发对发展中国家的经济资源自身不能确保经济的稳定发展，它的开发对发展中国家的经济发展，确实具有重大的促进作用。这种作用主要有：发展，确实具有重大的促进作用。这种作用主要有：矿业生产占发展中国家国内总产值的比例较发达国家大。随矿业生产占发展中国家国内总产值的比例较发达国家大。随着工业化程度的提高，矿业对国民经济发展的作用趋于减弱；着工业化程度的提高，矿业对国民经济发展的作用趋于减弱；矿产开发对解决区域就业问题，是一个重要途径。但是，在矿产开发对解决区域就业问题

14、，是一个重要途径。但是，在宏观经济中，矿业劳动力的比例并不很高。因此，发展矿业不宏观经济中，矿业劳动力的比例并不很高。因此，发展矿业不是解决宏观就业问题的根本途径；是解决宏观就业问题的根本途径；矿产开发对短期经济发展有较大的促进作用，但是难以依靠矿产开发对短期经济发展有较大的促进作用，但是难以依靠矿业发展维持长期的经济稳定。这是因为，矿产资源是有限的，矿业发展维持长期的经济稳定。这是因为，矿产资源是有限的，而且一个国家的矿产在国际市场中的份额也是有限的；而且一个国家的矿产在国际市场中的份额也是有限的；发展矿业可以吸引外资，出口创汇，是解决国民经济发展中发展矿业可以吸引外资，出口创汇，是解决国民

15、经济发展中资本缺乏的重要途径。资本缺乏的重要途径。1.1.4矿业与国民经济发展矿业与国民经济发展#/2615/26表1.1伴生组分经济价值表矿石类型矿石类型主要成分主要成分伴生组分元素伴生组分元素伴生价值占伴生价值占总产值（总产值（%）多金属矿多金属矿Pb Zn CuPb Zn CuS Cd Au Ag In Te Ga S Cd Au Ag In Te Ga BiBi3838铜矿铜矿CuCuS Au Ag Cd Re Se TeS Au Ag Cd Re Se Te4444铜、锌矿铜、锌矿Cu ZnCu ZnS Au Ag Se Te In Ge S Au Ag Se Te In Ge Ti

16、Ti5050铜、钼矿铜、钼矿CuCuMo S Au Re Se Te CdMo S Au Re Se Te Cd4545硫化镍矿硫化镍矿Ni CuNi CuCo S Pt Pd Ru Tr Au Co S Pt Pd Ru Tr Au AgAg3434霓石霓石AlAlNa K Ga SiNa K Ga Si2828明矾石明矾石AlAlNa K S Ga Si VNa K S Ga Si V4444#/2616/261.2 1.2 矿物资源的特点矿物资源的特点l矿物资源作为自然资源的一部分具有不同于其它自然资源的特点，只有正确地认识矿产资源的特殊性，才能更有效、更合理地开发利用矿产资源。归纳起来

17、，矿产资源主要有如下几个特点：矿产资源的采后不可再生性 矿产资源的综合性 矿产资源分布的不均匀性 矿产资源赋存隐蔽性及成分复杂多变性#/2617/261.3 矿业经济学的产生矿业经济学的产生l在自然界中，以游离金属形态出现的是少数，通常多为化合物，如，氧化物、硅盐酸等。这些化合物是经过漫长而复杂的过程天然演变而形成的矿物，实际上地壳中包含着许多的矿物，只有岩层中有用矿物的含量达到开采经济价只有岩层中有用矿物的含量达到开采经济价值时才称为值时才称为矿石矿石；矿石中按其有用矿物含量可以作为开采矿石中按其有用矿物含量可以作为开采储量的最低限度称为储量的最低限度称为边界品位边界品位，符合开采经济要求的

18、含量符合开采经济要求的含量称为称为最低工业品位最低工业品位；矿石储量是指矿床中，金属含量在边界品位以上的总矿量。l边界品位和工业储量边界品位和工业储量是同生产工艺、生产成本、产品价格密切相关的，而后者又取决于市场供需条件。#/2618/26l开发和经营一个矿山，不仅与技术有关，还与包括对目前生产和将来发展起作用的财政经济因素有关，除了考虑勘探和开采的技术经济因素外，还必须考虑环境保护、政府政策、税务法律等社会因素。所有这些因素的综合，导致了一门新学科矿业经济学的建立。它要求从事这项工作的人们对矿床评价、矿山设计、能源和物资供应的情况、掌握市场供需状况、产品竞争力以及政府的矿业政策。1.3 矿业

19、经济学的产生矿业经济学的产生#/2619/261.3.1矿产开发的经济属性矿产开发的经济属性l矿业生产可以划分为四个阶段：矿产勘查以及矿床经济评价，以确定矿床的开发前景；储量评估、矿山设计与建设以及资金筹措；矿床开采与经营；矿石加工处理。#/2620/26l矿产开发概念：矿产开发概念：矿产开发一般是指上述矿业生产过程中的前二个阶矿产开发一般是指上述矿业生产过程中的前二个阶段，即矿床勘探与矿山建设。段，即矿床勘探与矿山建设。广义地说，矿产开发是指矿产供给这一动态经济活动的一个部分，广义地说，矿产开发是指矿产供给这一动态经济活动的一个部分，在此过程中，矿业生产者和社会对矿产需求的变化或者资源的消在

20、此过程中，矿业生产者和社会对矿产需求的变化或者资源的消耗以各种形式进行响应。耗以各种形式进行响应。l矿产开发的矿产开发的三种向应方式三种向应方式：矿床勘探是一种响应方式矿床勘探是一种响应方式。当一个矿床的勘探、矿建和开采成本在已知矿床内当一个矿床的勘探、矿建和开采成本在已知矿床内建设新矿建设新矿井是另一种响应方式井是另一种响应方式。某些矿床在其勘探完毕时的开采价值可能很低，而后来因为某些矿床在其勘探完毕时的开采价值可能很低，而后来因为市场情况发生变化，如，需求及价格的增长或者生产矿床品市场情况发生变化，如，需求及价格的增长或者生产矿床品位的降低，则这些曾经不值得开采的矿床更有利可图。位的降低，

21、则这些曾经不值得开采的矿床更有利可图。第三第三种响应是继续开采低品位矿石种响应是继续开采低品位矿石，这是矿产资源稀缺的标志，这是矿产资源稀缺的标志，此时会导致替代产品的研究与发展。此时会导致替代产品的研究与发展。1.3.1矿产开发的经济属性矿产开发的经济属性#/2621/26l勘探技术的进步勘探技术的进步，会刺激勘探活动的加强。，会刺激勘探活动的加强。本世纪本世纪5050年代年代地球物理勘探方法地球物理勘探方法的应用，曾经有效地促进了贱的应用，曾经有效地促进了贱金属矿床的发现；金属矿床的发现；而而8080年代年代地球化学勘探方法地球化学勘探方法的改进，则使黄金矿床勘探的经济的改进，则使黄金矿床

22、勘探的经济效益增加。效益增加。l采选技术的进步采选技术的进步，可以降低矿产生产成本。结果是：，可以降低矿产生产成本。结果是：一方面促进现有矿山能够继续开采品位更低的矿石；一方面促进现有矿山能够继续开采品位更低的矿石；另一方面促进以往不值得开采的矿床得到开发：另一方面促进以往不值得开采的矿床得到开发：譬如，本世纪上半叶，譬如，本世纪上半叶，大规模露天开采技术大规模露天开采技术和和泡沫浮选技术泡沫浮选技术使低使低品位次生辉铜矿品位次生辉铜矿在电气化发展和高品位脉矿缺乏的情况在电气化发展和高品位脉矿缺乏的情况下，得以经济地开发；下，得以经济地开发；70708080年代，年代，堆浸技术堆浸技术和和碳浆

23、技术碳浆技术的发展，使金矿处理成本的发展，使金矿处理成本得以降低，促进了低品位金矿床的有效开发。得以降低，促进了低品位金矿床的有效开发。1.3.1矿产开发的经济属性矿产开发的经济属性#/2622/26l技术变化还会导致新产品或者新材料的使用。高质合金、塑料、陶瓷和复合材料的应用将会改变对金属材料的需求。这们以较低的成本或者较好的性能，而替代原有的产品或者材料。譬如，在过去的近百年里，钢及其它材料已经在建筑工业中大量地替代了木材；近50年里，铝在容器和包装行业已大量替代了马口铁；铝和塑料已经在汽车工业中，替代了钢、铸铁和锌等材料。1.3.1矿产开发的经济属性矿产开发的经济属性#/2623/26l

24、矿业与社会对矿产需求的变化或者资源消耗的响应方式是多样：包括加强矿床勘探、设计建设新矿山、改扩建现有矿山、采用新技术以降低采矿及加工处理成本、发展新材料以替代稀缺材料等。l所以说，矿产开发作为矿产供求这一经济活动过程中的一部分，具有极强的经济属性。l因此，必须将矿产开发置于社会的经济活动之中，以使矿产资源的经济效益得到充分发挥，而矿产开发的社会效益则须通过政府政策与法律制约来实现。1.3.1矿产开发的经济属性矿产开发的经济属性#/2624/261.3.2 矿产开发的社会属性矿产开发的社会属性l矿产开发的经济效果不仅受经济与技术因素的影响，还受社会因素的制约。对矿产资源开发具有独特作用的社会因素

25、包括三个主要方面：矿产资源的所有制；矿业课税；生态环境。#/2625/26l有关矿产资源所有制形式的法律主要有二种：即王权法（罗马法）和习惯法。在王权法律之下，矿产资源的所有权及开发权归国家所有，而在习惯法条件下，地下矿产资源则由土地拥有者支配。当今西方国家的矿产资源所有制多是上述二种形式的结合。譬如，在美国，私有土地占总土地面积的60%，其下的矿产资源归土地所有者，而公有土地下的矿产资源则归州或者联邦政策所有。私有企业可以全权购买并拥有多数金属矿床及其所赋存的土地。而对能源矿产，则采用出租制。联邦政府向私有企业租赁资源并征收矿区租用税，但是土地所有权仍然归属于联邦政府。在加拿大，多采用出租制

26、。1.3.2 矿产开发的社会属性矿产开发的社会属性#/2626/261.4 矿业经济学研究现状矿业经济学研究现状l矿业经济论述较早的，属于1776年A史密斯的国家财富3，主要讨论矿区使用费（矿山租金）的计算和确定，直到1877年霍斯科尔德（H.D.Haskold）出版工程师评价助手一书提出评价矿床的总利润贴现法，简称总现值（Net Present Value缩写NPV），以后，这个方法广泛流行，并不断得到发展，逐渐形成了一门以矿床经济评价和投资决策为主的矿物经济学（mineral Economics）。l西方国家矿床技术经济评价的着眼点在于预估可能获得的利润；l前苏联的矿产资源评价方法一直采用

27、相对评价方法，其主要任务是论证矿石的最低工业品位，并按同为型矿床进行类比的方法对矿床价值进行相对评价。#/2627/26l矿产经济评价形成了二个分支：一个是以矿床经济评价为主的地质技术经济学派，另一个是以矿山设计可行性研究为主的矿山技术经济学派。l事实上，在勘探、设计、开发各个阶段都有矿产资源的经济评价问题，只是评价的角度和深度不同，其评价的目的是一致的。确定一个矿床是否是工业矿床，有无必要进行设计、开采等，都要从经济上进行分析论证。l因此，从整体上来说，两个分支都属于矿业经济学的范畴，二者具有继承性和连续性，将两个分支统一起来，无论从理论上，还是实际工作都是必要的，本书将在这方面作出努力。1

28、.4 矿业经济学研究现状矿业经济学研究现状#/2628/261.5 矿业经济学研究的内容矿业经济学研究的内容l矿业经济学是一门运用经济学原理与方法，研究和解决矿业经济问题的应用经济学科。作为一门交叉学科，其研究的内容涉及到矿产资源勘探、开采、加工利用的每一个阶段，从矿床的工业评价、矿床的开发评价、矿产品供应过程的经济分析一直到政府的矿业政策等都是矿业经济需要研究的内容，一般来说，矿业经济研究的内容有以下几个方面：1、矿产市场供求形势分析 包括矿产资源评估、矿产供求关系及其变化规律、矿产市场结构与组织及其演变规律、矿产价格的形成机制及变动规律等；#/2629/262、矿产投资决策分析包括矿床勘探

29、和工业开发的可行性和经济合理性评价；新建矿山及改扩建矿山的可行性论证；投资结构及其融资措施研究；矿业投资项目评价方法与理论的研究；3、矿业生产与经营的技术经济分析包括：资源的勘探与开采的关系、生产成本的控制、经营参数（如，品位、规模）的优化、市场营销策略、设备更新分析、矿产质量经济评价、矿山企业经济活动分析等；4、矿业经济政策研究研究矿业产业结构、投资结构、矿产价格、税收、法规、矿业补贴、矿产储备、土地及资源管理、区域发展、环境保护等一系列矿业政策问题；5、其它经济问题如，矿业权评估、矿山环境评价、矿产综合利用、矿山多种经营、国际矿产贸易等经济问题。1.5 矿业经济学研究的内容矿业经济学研究的

30、内容#/2630/261.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法l矿业经济研究的对象是矿产资源开发和利用中的经济问题。由于矿床开发是一个复杂的系统工程，矿床的自然条件以及开发矿床的社会环境千变万化，使得其中的经济问题极其复杂。矿产资源的开发过程需要涉及到众多的学科，从地质普查、详查、勘探、矿山规划、设计、开采、加工处理，一直到矿产品销售等，而矿产供应活动的每一个环节都离不开经济分析，除此之外，由于矿产资源是不可再生的有限财富，经济研究除了分析其开采价值之外，还涉及到政府的经济政策和资源政策，其中包括：发展区域经济、安排就业、资源保护、土地复垦、环境保护等。#/2631/26l矿业

31、经济学将经济学原理用于矿产供应过程的经济分析，这种分析主要借助于比较成熟的经济学原理来进行的，但由于矿产投资有其特殊性，如，矿产赋存的不均匀性和丰度的差异性，资源的有限性和不可再生性，勘探和开采的高度不确定性和矿产所在地区的地理经济、气象条件的不同等，在普通的经济学中是找不到的，它需要专门的理论和方法。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/2632/26l矿业经济学属于中观经济和微观经济学的范畴，彩的主要方法有：微观和中观分析方法、实证和规范分析方法、均衡分析法、边际分析法等。1、微观、宏观和中观经济分析方法按照西方经济学理论，经济分析方法可分为微观经济分析方法、宏观经济

32、分析方法、中观经济分析方法。微观经济分析又称为个量分析，是宏观与中观经济分析的基础。微观经济分析以市场经济中一个经济单位的经济行为作为研究对象，确定相应的经济变量的数值。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/2633/26经济单位是指单个消费者、单个生产者或者单个厂商；经济行为是指经济单位为了取得最大的满足或者获得最大的利润，而将有限的收入或者资源在各种可供选择商品的消费或者生产上予以配置的方式；经济变量是指经济单位的成本或者利润，所使用的各种要素（土地、资本和劳务）的数量及报酬，某种商品的需求量、供给量及价格等。通过分析经济行为和经济变量，可以发现其间各种影响关系和相互

33、决定作用，借以确定和力求实现最佳经济目标。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/2634/26l微观经济分析的基本内容包括：市场与价格理论、消费理论、生产与成本理论和生产要素报酬理论。其中，市场与价格是微观经济分析的核心问题。l宏观经济分析又称为总量分析，是在微观经济分析的基础上产生和发展起来的。它以整个国民经济活动为研究对象，分析其中各个经济量及其相互作用关系与变化规律。宏观经济总量主要有：国民生产总值，国民收入，总就业量与总失业量，总供给与总需求，总消费、储蓄与投资量，物价水平，人口以及这些经济量的变动率。l宏观经济分析的基本内容包括：国民收入决定理论、经济周期理论、

34、经济增长理论、货币及银行理论、宏观财政政策和货币政策理论。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/2635/26l中观经济分析则以经济部门、地区或者集团为对象，研究其经济行为、经济结构、经济发展、基础设施、环境保护以及有关政策等方面的问题。l中观经济分析的理论与方法，尚未形成完整的体系，仍处于发展之中。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/2636/26l2、实证和规范经济分析方法 实证经济分析方法以有关经济行为的假设为前提，研究经济系统运行的规律，并预测经济行为的后果。实证分析是西方经济学的主要研究方法，它广泛采用线性代数、集合论、拓扑学、概率论、微

35、积分、模糊数学等方法，研究经济系统运行中数量关系。尤其是经济计量学的发展，更加强了西方经济学的实证分析倾向。l规范经济分析方法则以经济活动的社会价值评判为基础，研究经济行为的评判为准则和政策行动的福利后果。譬如，可以采用规范经济分析方法，研究经济发展速度、人类生活质量等问题，为制定社会经济发展规划提供依据。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/2637/26l3、均衡分析方法 均衡分析是西方经济学中一种重要的经济分析方法。所谓均衡，原是物理学概念，即平衡。它指物体在外力的作用下，处于静止或者保持匀速运动的状态。在西方经济学中，均衡是指经济系统当其中各个重要变量在一定时期内

36、保持不变时的状态。譬如，若商品价格下跌，则需求增加，供给减少；而供给减少却会促使价格上升，进而导致供给增加，需求减少。当需求、供给和价格相互制约而最终使需求与供给达成一致时，便实现一种经济均衡。l经济均衡模型有二种：一是一般均衡模型，亦称为一般均衡论。它考察竞争条件下，各种市场及其相互作用。所谓市场，包括某种商品或者劳务所有买主和卖主，而不仅仅指某一地理位置。所谓竞争条件，是指某市场包含众多的买主和卖主，且任何单独一方对市场及商品价格均无影响。二是局部均衡模型，亦称为局部均衡论。它主要研究某一特定的商品市场而不考察该市场与其它市场间的相互作用。当该市场上的供给量与需求量相等时，便认为达到了均衡

37、状态。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/2638/26l所谓均衡分析，所谓均衡分析，就是首先假定经济系统处于均衡状态。然后改变就是首先假定经济系统处于均衡状态。然后改变系统中某一或者某些变量，并考察系统的新均衡状态。按照研究系统中某一或者某些变量，并考察系统的新均衡状态。按照研究的方法，可以将均衡分析划分为三种。的方法，可以将均衡分析划分为三种。研究经济系统达到均衡状态的条件以及系统中经济变量的均研究经济系统达到均衡状态的条件以及系统中经济变量的均衡值的均衡分析，称为静态分析；衡值的均衡分析，称为静态分析；研究经济系统处于不同均衡状态时的经济变量均衡值及变化研究经济系

38、统处于不同均衡状态时的经济变量均衡值及变化量的均衡分析，称为比较静态分析；量的均衡分析，称为比较静态分析；研究经济系统从一个均衡状态到另一个均衡状态的变化过程研究经济系统从一个均衡状态到另一个均衡状态的变化过程及方式的均衡分析，称为动态均衡分析。及方式的均衡分析，称为动态均衡分析。均衡分析方法常被用来研究市场及价格、国民收入、货币政均衡分析方法常被用来研究市场及价格、国民收入、货币政策等问题。策等问题。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/2639/26l4、边际分析方法所谓边际，原是数学概念，指自变量单位变化所引起的函数值的变化。在西方经济学中，边际是指一个经济变量的相

39、对变化对引起该变化的另一个经济变量相对变化的比率。譬如，生产者每增加一个单位产品能引起的成本变化称为边际成本；生产者每增加一个单位生产要素即土地、资本或者劳务等所引起产量或者收益变化称为边际生产率或者收益率；消费者每增加一个单位消费品所引起的效用变化称为边际效用。在西方经济学中，边际分析方法常被用于研究消费行为。生产规模、投资决策等方面的问题。1.6 1.6 矿业经济学的研究方法矿业经济学的研究方法#/261/26第二章第二章 矿业政策理论与实践矿业政策理论与实践 2.1 矿业政策理论概述矿业政策理论概述研究经济政策理论的目的是为政府制定政策服务，用于指导市场合理运行，克服市场失灵，实现以社会

40、福利最大为目标的经济资源的最佳配置。所谓市场失灵（也称市场缺陷）是指由于市场机制的某些局限，而使市场不能实现经济资源的有效配置。市场失灵要么导致经济资源的浪费，要么造成经济效益与社会效益的冲突。市场机制的缺陷，需要通过政府政策的实施加以克服。市场局限或者市场失灵的主要因素包括：#/262/26 （1）现实的市场缺乏完备性。如，生产者和消费者的决策信息不完备，资源的转移在不同的程度上受到制约；垄断及管制的存在，歪曲产品的成本及价格，难以形成自由竞争等。（2）经济活动通常与市场外部因素相互作用。如，矿产资源的开发不仅为生产者带来经济效益，也为社会带来了所需产品、提供了就业机会；同时，在一定程度上破

41、坏生态环境，因而会受到社会因素的制约。#/263/26矿业政策理论即是以经济政策理论为基础、以可行的矿业政策措施为研究对象、以寻求矿业与其它产业之间和矿业内部企业之间的协调与平衡，进而促进国民经济增长与发展为目标的应用经济理论。矿业政策研究包括矿业投资、矿业课税、矿产价格管制、矿业补贴、矿产储备、矿产资源保护、环境保护、矿业生产、矿产贸易及国际合作等方面的政策研究。由于世界各国在宏观经济管理体制、矿产资源分布、社会经济发展所处的阶段等方面存在差异，其采取的矿业政策亦不尽相同。#/264/262.2 政府矿产政策政府矿产政策2.2.1制定矿产政策的基础制定矿产政策的基础l政策负责制订和推行矿产政

42、策，其目的是确保矿产投资活动，最大限度地满足经济发展和社会需求。这些政策必须与本国的发展目标相一致。政府的目标就是政府认为其国家应该遵循的前进方向，各国的发展目标不完全相同，一般都包括下列内容：保持经济的持续增长，从而使每个居民的实际收入增加；在全体居民中公平分配收入，平衡各地区的发展速度；保持满意的财政收支平衡（balancepaymentsposition）；最大限度地减少失业和周期性的动乱。l根据这些标准，制定矿产政策的主要目标包括：根据本国矿产资源潜力的大小、质量和特点，使矿产勘探、开发和生产的速度和结构达到最佳化；确保矿产的开发最大限度地促进其他经济部门的增长和工业化。#/265/2

43、62.2.2矿产政策决策程序矿产政策决策程序在资源丰富（相对于资金而言）而人力有限的地区，为国际市场开发矿产资源可能是经济发展的主要动力。为此，必须满足下列条件：矿产资源优势必须在数量上和质量上为本国在国际贸易中提供相对有利条件；所进行的矿产开发活动能带来本国工业的多样化和经济的持续增长。不同种类矿产资源开发，所带动其他经济部门工业化的能力，取决于其生产要素投入（factorinput）的特点、矿产生产过程本身以及矿产品的性质，如，金刚石、铜和铁矿石的开采，对工业化的潜在作用是很不相同的。工业多样化的潜力是广泛存在的，因为矿产活动与其他经济部门会发生连锁反应（linkageeffect）。有三

44、种连锁：后退式连锁（backwardlinkage）与国内为矿产部门生产各种投入（如，采矿机械、炸药、运输设备）有关；前进式连锁（forwardlinkage），与国内进一步加工矿产品有关；最终需求连锁（finaldemandlinkage），与消费商品的产量以及消费服务（为了从矿产部门得到收笔试）有关。#/266/262.2.2矿产政策决策程序矿产政策决策程序矿产政策可能与政府直接参与矿产供应活动有关，即与刺激和限制采矿公司调整投资政策有关，矿产政策的提出（至少在理论上）包括三个阶段的活动：制订评价标准；评价矿产政策方案和按优先顺序排队；评价和选择开发计划。矿产政策评价标准的基础是矿产政策目

45、标和利润成本分析。通过这种分析，可以评价和选择政策方案提供一个系统的概念。无论考虑哪一套方案，在进行利润成本分析之前都要解决几个经济遇到的问题：谁的利润（资源所有者和投资各方如何分成）？怎样对比现在和将来（如资金的时间价值、通货膨胀等）？怎样应付风险（包括技术风险、市场风险、环境污染风险、政治风险等）？在制定矿产政策时，还应考虑对外汇的直接影响和间接影响，考虑国内原材料和能源的供应、就业、投资、政府法规和各种社会问题。#/267/262.2.3矿产政策要素矿产政策要素l矿产政策要素应该包括下列方面：矿产政策要素应该包括下列方面：1.矿产投资资金的来源，财政机构，私人的作用和政府的作用，矿产投资

46、资金的来源，财政机构，私人的作用和政府的作用，双边援助和多边援助，外国所有权和控制；双边援助和多边援助，外国所有权和控制；2.贸易政策。矿产销售协议，出口价格，贸易障碍；贸易政策。矿产销售协议，出口价格，贸易障碍；3.采矿课税的水平和结构；采矿课税的水平和结构；4.矿产产品在国内的进一步加工；矿产产品在国内的进一步加工；5.矿产保护。资源利用率，小型采矿活动，矿产综合收回；矿产保护。资源利用率，小型采矿活动，矿产综合收回；6.环境质量。剥离矿山，冶炼厂废气，尾矿处理；环境质量。剥离矿山，冶炼厂废气，尾矿处理；7.区域开发。主要矿产基地不具备经济价值的萧条地区，新的边区域开发。主要矿产基地不具备

47、经济价值的萧条地区，新的边远地区矿产赋存的基本结构；远地区矿产赋存的基本结构；8.能源政策。国内供应与出口的对比，各种可供选择能源之间的能源政策。国内供应与出口的对比，各种可供选择能源之间的平衡；平衡；9.政府的情报战略。地质调查、半工业性试验、采选技术以及产政府的情报战略。地质调查、半工业性试验、采选技术以及产品的研究与开发。品的研究与开发。#/268/262.2.3矿产政策要素矿产政策要素制订了评价标准，并评价了各种矿产政策方案以后，必须比较巧妙地评价和选择为实现特定政策而编制的计划。应该做哪些工作？什么是最可靠的结果？政府制订决策的第三个阶段牵涉到下述业务：活动计划的详细设计，资源需求的

48、估算，可能成果的预计以及预算费用的分配。#/269/262.3 公司矿产策略公司矿产策略2.3.1 影响公司战略的因素影响公司战略的因素一项矿产计划的实施通常包括：目标的提出，公司资源的开发，各种渠道的疏通，投资机会的评价、选择和执行。目标、资源和环境条件之间的关系左右着公司战略的制订。一般认为，公司有三大目标：盈利、维持生存（survival）和发展。公司资源基本上是由资金、管理技巧和技术能力组成的。采矿公司的环境有三个主要组成部分：勘探环境、市场环境和政府政策环境；这些组成部分既提供了机会，又具有限制作用。采矿公司为了保证实现其利润、维持生存和发展等目标，应该怎样进行投资并在其环境范围内施

49、展技巧呢？利润是投资的主要刺激因素，因此也是投资决策的一个重要决定因素。对于大多数采矿公司而言，维持生存是一个十分重要的决策内容，因为它与矿山接替问题有关。长期的利润和发展取决于维持生存。在采矿公司的发展过程中，各种目标之间的关系，资金和技术资源以及各种环境条件都会不断发生变化。采矿公司的这种动态演化可以用发展加以解释。#/2610/262.3.2期望利润是进行决策的基础期望利润是进行决策的基础决策是根据有限的信息进行的。赖以得到利润的收益和成本是变化不定的，所以，未来实现利润的可靠程度也大小不等。此外，正是期望利润和投资之间的关系，而不是期望利润和利润本身之间的关系决定着投资机会的吸引力。因

50、此，在进行各种决策时，更现实的作法是用盈利的期望值来表示利润。该期望值与风险的程度是一致的，后者反映着评价时刻信息的可靠性。采矿公司期望值的敏感程度取决于一个公司能够获得这种勘探成果的把握大小。后者又取决于现有资金和勘探风险之间的关系。#/2611/26三、如何维持生存三、如何维持生存采矿公司不能只是依靠其目前正在生产的矿山来维持生存，而必须不断地对矿产勘探进行成功的投资。在风险很高的条件下，采矿公司虽然扩大其投资，但却可能得不到成功，这就出现了其维持生存的问题。博奕论可以用来评价采矿公司的维持生存问题、其资金、资源及其所处勘探环境之间的关系。这些关系乃是制定公司维持生存战略的依据。#/261