青海省中小企业梯度培育管理实施细则-全文及附表.docx

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1、青海省优质中小企业梯度培育管理实施细贝IJ第一章总则第一条为深入贯彻党的二十大精神和中央经济工 作会议精神，按照中共中央办公厅、国务院办公厅关 于促进中小企业健康发展的指导意见精神和工业和信 息化部优质中小企业梯度培育管理暂行办法(工信 部企业(2022) 63号)有关要求，为鼓励我省中小企业 走“专精特新”发展道路，根据国家和我省支持中小企 业发展相关文件精神，制定本实施细则。第二条本实施细则所称优质中小企业是指在产品、 技术、管理、模式等方面创新能力强、专注细分市场、 成长性好的中小企业，由创新型中小企业、专精特新中 小企业和专精特新“小巨人”企业三个层次组成。创新 型中小企业是指经青海省

2、工业和信息化厅评价认定，具 有较高专业化水平、较强创新能力和发展潜力的中小企 业，是优质中小企业的基础力量。青海省专精特新中小 企业，指经青海省工业和信息化厅认定，实现专业化、 精细化、特色化发展，创新能力强、质量效益好的中小 企业，是优质中小企业的中坚力量。专精特新“小巨人” 企业指由省工业和信息化厅推荐，国家工业和信息化部附件：5.青海省创新型中小企业评价认定申报汇总附件：6.青海省专精特新中小企业申报材料清单附件：7.青海省专精特新中小企业申请表附件：8.青海省专精特新中小企业认定标准附件：9.青海省专精特新中小企业自评表附件：1。青海省专精特新中小企业认定申报汇总附件：11.专精特新“

3、小巨人”企业认定标准附件：12.部分指标和要求说明附件1青海省创新型中小企业申报材料清单申报青海省创新型中小企业需通过“线上+线下”方式申 报。线上通过工业和信息化部线上培育平台注册申报，线下申报 需提供以下书面材料：1 .青海省创新型中小企业申请表（附件2）；2 .青海省创新型中小企业申请报告。内容反映企业生产 经营基本情况、企业创新发展的主要做法、企业3年内获得 的业绩和荣誉；3 .企业营业执照复印件；4 .企业组织架构概况，管理人员基本情况，技术人员基 本情况；5 .经会计师事务所审计的近两年财务报告、研发费用专 项审计报告（或相关研发投入证明）；企业上年度纳税凭证复 印件或其他纳税资料

4、；6 .能够辅证符合申报条件的有关证书和资料复印件。如 生产许可证、行业资格认证，专利证、软件著作权证、科技 成果证书，质量体系认证，驰名商标、著名商标证明，省部 级以上重点新产品，高新技术企业以及重点扶持龙头企业证 明或文件，创办或领办人技术职称或学历证书等；7 .企业信用报告和法人征信报告;.青海省创新型中小企业自评表（附件4）；8 .经企业法人签名或盖章的申报材料真实性承诺。附件2青海省创新型中小企业申请表单位：人、万元、个企业名称（盖章）法定代表人姓名联系人手机号企业注册地址所属地区社会信用代码注册时间注册资本从业人数企业规模口中型口小型口微型企业类型口国有口民营口合资口其他所属行业（

5、按照国民经济行业分类（GB/T4754-2017）的大类行业填写所属行业）具体细分领域主导产品类别（对照统计用产品分类目录，填写产品对应的第四级或第五级产品类别名 称，并填写对应的8位或10位数字代码。无法按该目录分类的，可按行业惯 例分类。若为新产品请标明）主导产品名称企业自有品牌数量自主品牌名称近3年经营情况20* 年20* 年20* 年营业收入主营业务收入上缴税金主营业务增长率%净利润总额净利润增长率%资产总额负债总额资产负债率%主导产品行业 市场份额国际%国内%国际%国内国际%国内%专利数量 （近三年）其中I类知识产权企业拥有核心技术企业拥有软件著作权是否高新技术企业口是 否高新技术企

6、业认定年份主导产品是否属于国 家或我省、市（州、 园区）重点鼓励发展 的支柱和优势特色产 业等领域是 口否 如是，具体为：先进管理方式、 管理创新点研发、生产、仓储、 销售等环节是否运用 数字化平台是 否如选“是”，请列举运用数字化平台的环节：数字化改造服务平台或服务机构名称：科研机构建设情况口技术研究院口国家级口省级口企业工程中心口国家级口省级口企业技术中心口国家级口省级院士专家工作站口国家级口省级是否自建研发部门口是 如是，请填写建立年月： 否近三年研发投入情况20* 年20* 年20* 年研发经费总额研发经费占营业收入比%企业三年内取得 荣誉情况省级：国家级：注：1 . I类知识产权指授

7、权发明专利、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一 级中药保护品种和集成电路布图设计专有权；II类知识产权指实用新型专利、外观专利、软件著 作权（不含商标）；2 .表格中所有填写项均填全称，请勿填简称或缩写；“近三年” 一般指申报当年的前三年、 前两年及前一年，具体以申报通知为准。附件3青海省创新型企业评价认定标准一、评价认定条件满足下列条件之一，或评价得分达到60分以上（其中创新 能力指标得分不低于20分、成长性指标及专业化指标得分均不 低于15分），可以评价认定为青海省创新型中小企业：（一）近三年内获得过国家级、省级科技奖励；（二）获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识 产

8、权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）；（三）拥有经认定的省部级以上研发机构；（四）近三年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额） 500万元以上。二、评价指标评价指标包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标。评 价结果依分值计算，满分为100分，其中创新能力指标不得低于 20分，成长性指标不得低于15分，专业化指标不得低于15分。（一）创新能力指标（满分40分，不低于20分）1 .与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）A. I类高价值知识产权1项以上（20分）B.自主研发的I类知识产权1项以上（15分）C. I类知识产权1项以上（10分）d. n类知识产权1项以上（

9、5分）E.无（0分）2 .上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）A. 5%以上（20分）B. 3%-5% （15 分）C. 2%3% （10 分）D. 1%-2% （5 分）E. 1%以下（0分）（二）成长性指标（满分30分，不低于15分）3 .上年度主营业务收入增长率（满分20分）A. 15%以上（20分）B. 10%-15% （15 分）C. 5%-10% （10 分）D. 0%-5% （5 分）E. 0%以下（0分）4 .上年度资产负债率（满分10分）A. 55%以下（10分）B. 55%-75% （5 分）C. 75%以上（0分）（三）专业化指标（满分30分，不低于15分）

10、5 .主导产品所属领域情况（满分10分）A.属于战略性新兴产业分类（10分）8 .属于其他领域（5分）6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20 分）A. 70%以上（20分）B. 60%-70% （15 分）C. 55%-60% （10 分）D. 50%-55% （5 分）E. 50%以下（0分）附件4青海省创新型中小企业自评表评价认定条件是否满足满足一项 即可近三年内获得过国家级、省级科技奖励获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和 知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）拥有经认定的省部级以上研发机构近三年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）500万元

11、以上评价得分达到60分以上（其中创新能力指标得分不低于20分、成长 性指标及专业化指标得分均不低于15分）创新能力、成长性、专业化指标评价创新能力指标（满分40分，不低于20分）自评选项 及得分与企业主导产品相关的有效知识产 权数量（满分20分）A . I类高价值知识产权1项以上（20分）B .自主研发的I类知识产权1项以上（15分）C.I类知识产权1项以上（10分）D . II类知识产权1项以上（5分）E .无（0分）上年度研发费用总额占营业收入总 额比重（满分20分）A . 5%以上（20分）B . 3%-5% （15 分）C . 2%-3% （10 分）D . 1%-2% （5 分）E

12、. 1%以下（0分）成长性指标（满分30分，不低于15分）上年度主营业务收入增长率 （满分20分）A . 15%以上（20分）B . 10%-15% （15 分）C 5%-10% （10 分）D . 0%-5% （5 分）E . 0%以下（0分）上年度资产负债率（满分10分）A . 55%以下（10分）B . 55%-75% （5 分）C . 75%以上（0分）专业化指标（满分30分，不低于15分）主导产品所属领域情况（满分10 分）A .属于战略性新兴产业分类（10分）B.属于其他领域（5分）上年度主营业务收入总额占营业收 入总额比重（满分20分）A . 70%以上（20分） B . 60%

13、-70% （15 分） C . 55%-60% （10 分）D . 50%-55% （5 分） E . 50%以下（0分）合计分数注：请在评分指标右侧填写已满足条件的选项和得分，并进行合计。认定，位于产业基础核心领域、产业链关键环节，创新 能力突出、掌握核心技术、细分市场占有率高、质量效 益好，是优质中小企业的核心力量。笫三条工业和信息化部负责优质中小企业梯度培 育工作的宏观指导、统筹协调和监督检查，推动出台相 关支持政策，发布相关评价和认定标准，负责专精特新 “小巨人”企业认定工作。省工业和信息化厅负责制定 青海省优质中小企业梯度培育管理实施细则，报工业和 信息化部备案，并依据实施细则开展本

14、省优质中小企业 梯度培育认定和管理工作。各市（州、园区）中小企业 主管部门负责属地中小企业梯度培育、推荐、管理和跟 踪等工作。第四条优质中小企业梯度培育工作坚持分层分类 分级指导，坚持完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚 持专精特新发展方向，坚持有效市场与有为政府相结合, 坚持动态管理和精准服务，坚持动态管理，建立“有进 有出”的动态管理机制。第五条工业和信息化部建设优质中小企业梯度培 育平台（ 搭建优质中小企业数据库。省工业和信息化厅指导各市 （州、园区）加强服务对接和监测分析，对企业运行、 发展态势、意见诉求，以及扶持政策与培育成效等开展附件5青海省创新型中小企业认定申报汇总表推荐地区(盖章

15、)：联系人：联系电话：单位：万元、人序号属地企业名称会用码 社信代从业 人员 数量所属 行业主导 产品注册 时间近三年营业收入研发投 入占主 营收入 比例E AF20* 年20* 年20* 年12345注：“所属行业”按照国民经济行业分类(GB/T4754-2017)的大类行业填写；“近三年营业收入” 一般指申报当年的前三年、前两年及前一年营业收入，具体以申报通知为准。23附件6青海省专精特新中小企业申报材料清单申报青海省专精特新中小企业需通过“线上+线下”方式申 报。线上通过工业和信息化部线上培育平台申报，线下申报需提供 以下书面材料：1 .青海省专精特新中小企业申请表（附件7）；2 .青海

16、省专精特新中小企业申请报告。内容反映企业生产 经营基本情况、企业“专精特新”发展的主要做法、企业3年内 获得的业绩和荣誉；.企业法人营业执照复印件；3 .企业组织架构概况，管理人员基本情况，技术人员基本 情况；4 .经会计师事务所审计的近两年财务报告、研发费用专项 审计报告（或相关研发投入证明）；企业上年度纳税凭证复印件 或其他纳税资料；5 .能够辅证符合申报条件的有关证书和资料复印件。如生 产许可证、行业资格认证，专利证、软件著作权证、科技成果证 书，质量体系认证，驰名商标、著名商标证明，省部级以上重点 新产品，高新技术企业以及重点扶持龙头企业证明或文件，创办 或领办人技术职称或学历证书等；

17、.企业信用报告和法人征信报告；6 .青海省专精特新中小企业自评表（附件9）；.经企业法人签名或盖章的申报材料真实性承诺。附件7青海省专精特新中小企业申请表单位：人、万元、个企业名称（盖章）法定代表人姓名企业联系人手机号企业注册地址所属地区注册资本从业人数社会信用代码企业规模中型口小型微型企业类型口国有民营口合资其他是否创新型中小企业是口否 认定时间：认定文号：是否高新技术企业是口否 认定时间： 认定文号：所属行业（按照国民经济行业分类（GB/T4754-2017）的大类行业填写所属行业）具体细分领域主导产品类别（对照统计用产品分类目录，填写产品对应的第四级或第五级产品类别名 称，并填写对应的8

18、位或10位数字代码。无法按该目录分类的，可按行业惯 例分类。若为新产品请标明）主导产品名称企业自有品牌数量自主品牌名称近3年经营情况20* 年20* 年20* 年营业收入主营业务收入上缴税金主营业务增长率%净利润总额净利润增长率%资产总额负债总额资产负债率%主导产品行业 市场份额 （至少填1项）产品1名称：省内%国内%国际%产品2名称：省内%国内%国际%产品3名称：省内%国内%国际%专利数量(2018-2020 年)其中发明专利企业拥有核心技术企业拥有软件著作权产品或技术是否属于 工业“四基”目 录口是口否如是，具体为：主导产品是否符合制 造强国战略明确的十 大重点产业领域是否如是，具体为：主

19、导产品是否属于产 业链供应链关键环节 及关键领域“补短 板”产品口是否如是，具体为：主导产品是否属于国 家或我省、市(州、 园区)重点鼓励发展 的支柱和优势特色产 业等领域口是否如是，具体为：先进管理方式、 管理创新点科研机构建设情况口技术研究院国家级省级口企业工程中心国家级省级口企业技术中心国家级省级院士专家工作站国家级口省级是否自建研发部门是如是，请填写建立年月： 否近三年研发投入情况20* 年20* 年20* 年研发经费总额研发经费占营业收入比%注：表格中所有填写项均填全称，请勿填简称或缩写；“近三年” 一般指申报当年的前三年、前两企业三年内取得荣誉情况省级：国家级：参加青海省“创客中

20、国”暨“创青春”青 海省创新创业大赛情 况参赛时间：参赛项目：获得奖项：是否进入国赛500强：口是口否是否进入国赛50强：是口否年及前一年，具体以申报通知为准。附件8青海省专精特新中小企业认定标准一、认定条件同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：（-）从事特定细分市场时间达到2年以上；（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入 总额比重不低于3%；（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营 业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合 格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上；（四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：1 ,近三年获得过省级科技奖

21、励，并在获奖单位中排名前三； 或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五；2 .近两年研发费用总额均值在1000万元以上；3 .近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额） 6000万元以上；4 .近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500 强企业组名单。二、评价指标包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标, 评价结果依分值计算，满分为100分。（一）专业化指标（满分25分）1 .上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5 分）A. 80%以上（5分）B. 70%-80% （3 分）C. 60%-70% （1 分）D. 60%以下（0分）2 .近2年主营业务收入

22、平均增长率（满分10分）A. 10%以上（10分）B. 8%-10% （8 分）C. 6%-8% （6 分）D. 4%-6% （4 分）E. 0%-4% （2 分）F. 0%以下（0分）3 .从事特定细分市场年限（满分5分）每满2年得1分，最高不超过5分。4 .主导产品所属领域情况（满分5分）A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”锻长板” “填空白”取得实际成效（5分）B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品 服务关键产业链重点龙头企业（3分）C.不属于以上情况（0分）（二）精细化指标（满分25分）5 .数字化水平（满分5分）A.三级以上（5分）B.二级（3分）C. 一级

23、（0分）6 .质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分）A.获得省级以上质量奖荣誉B.建立质量管理体系，获得IS09001等质量管理体系认证 证书C.拥有自主品牌D.参与制修订标准7 .上年度净利润率（满分10分）A. 10%以上（10分）B. 8%-10% （8 分）C. 6%-8% （6 分）D. 4%-6% （4 分）E. 2%-4% （2 分）F. 2%以下（0分）8 .上年度资产负债率（满分5分）A. 50%以下（5分）B. 50%-60% （3 分）C. 60%-70% （1 分）D. 70%以上（0分）（三）特色化指标（满分15分）9 .所属领域符合产业“四地”建设内容（满

24、分5分）A.所属领域符合产业“四地”建设内容（5分，若选此项需 明确相应内容） 加快建设世界级盐湖产业基地方面口打造国家清洁能源产业高地方面 国际生态旅游目的地方面 绿色有机农畜产品输出地方面B.所属领域不符合产业“四地”建设内容（0分）10.所属产业符合青海省产业发展导向（满分5分）A.属于（5分）B.不属于（0分）11.符合属地特色产业发展方向（满分2分）A.符合（2分）B.不符合（0分）12.认定为青海省高新技术企业（有效期内）（满分1分）A.是（1分）B.否（0分）13 .两年内参加“创客中国”中小企业创新创业大赛并获得 名次（满分2分）A.入围“创客中国”中小企业创新创业大赛500强

25、（2分）B.入围“创客中国”暨“创青春”青海省创新创业大赛区域 赛（1分）C.无（0分）（四）创新能力指标（满分35分）14 .与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分）A. I类高价值知识产权1项以上（10分）B.自主研发I类知识产权1项以上（8分）C.I类知识产权1项以上（6分）D.II类知识产权1项以上（2分）E.无（0分）15 .上年度研发费用投入（满分10分）A.研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入 总额比重在10%以上（10分）B.研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入 总额比重在8%-10% （8分）C.研发费用总额300-400万元或研发费

26、用总额占营业收入 总额比重在6%-8% （6分）D.研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入 总额比重在4%-6% （4分）E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入 总额比重在3%4% （2分）F.不属于以上情况（0分）16 .上年度研发人员占比（满分5分）A. 20%以上（5分）B. 10%-20% （3 分）C. 5%-10% （1 分）D. 5%以下（0分）17 .建立研发机构级别（满分10分）A.国家级（10分）B.省级（8分）C.市级（4分）D.市级以下（2分）E.未建立研发机构（0分）定期和不定期跟踪，有针对性地制定政策和开展精准服 务，并于每年1月

27、30日前，将上年度企业培育情况、 企业服务措施及成效、培育平台数据填报更新和审核情 况报送至省工业和信息化厅。第二章评价和认定第六条参评优质中小企业应在青海省内工商注册 登记、具有独立法人资格，符合中小企业划型标准规 定，财务管理独立规范，主营业务突出，生产经营稳 定。第七条以下中小企业限制申报认定：（一）企业被列入经营异常名录或严重失信主体名 单；（二）企业提供的产品（服务）属于国家禁止、限 制或淘汰类；（三）企业近三年发生重大安全（含网络安全、数 据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违 规行为；（四）有不良会计信用、纳税信用和银行信用记录、 已列入国家失信惩戒对象名单；（五）侵犯

28、职工合法权益；（六）提供虚假信息或材料;附件9青海省专精特新中小企业自评表认定条件是否满足从事特定细分市场时间达到2年以上上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比 重不低于3%上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入 总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上同时满足专业化、精细化、特色化、创新能力指标评价得分达到60 分以上，或满足下列条件之一：A.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三； 或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五（注明评B.近两年研发费用总额均值在1000万元以上价得分或C.近两年

29、新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）满足条件6000万元以上D.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500 强企业组名单选项）专业化、精细化、特色化、创新能力指标评价专业化指标（满分25分）自评选项及得分上年度主营业务收A.80%以上（5分）入总额占营业收入B.70%-80% （3 分）总额比重（满分5C.60%-70% （1 分）分）D.60%以下（0分）近2年主营业务收 入平均增长率（满 分10分）A.10%以上（10分）B.8%-10% （8 分）C.6%-8%（6 分）D.4%-6% （4 分）E.0%-4% （2 分）F.0%以下（0分）从事特定细分市场 年限（满分5

30、分）每满2年得1分，最高不超过5分。主导产品所属领域 情况（满分5分）A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板” “填空白”取得实际成效（5分）B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服 务关键产业链重点龙头企业（3分）C.不属于以上情况（0分）精细化指标（满分25分）数字化水平（满分5分）.A.三级以上（5分）B.二级（3分）C.一级（0分）质量管理水平（每 满足一项加3分， 最高不超过5分）A.获得省级以上质量奖荣誉B.建立质量管理体系，获得IS0900I等质量管理体系认证证 书C.拥有自主品牌D.参与制修订标准上年度净利润率 （满分10分）A.10%以上（10

31、分）B.8%-10% （8 分）C.6%-8% （6 分）D.4%-6% （4 分）E.2%-4% （2 分）F.2%以下（0分）上年度资产负债率 （满分5分）A.50%以下（5分）B.50%-60% （3 分）C.60%-70% （1 分）D.70%以上（0分）特色化指标（满分15分）所属领域符合产业 “四地”建设内容 （满分5分）A.所属领域符合产业“四地”建设内容（5分，若选此项，请在下面相应内容前打勾）口加快建设世界级盐湖产业基地口打造国家清洁能源产业高地口国际生态旅游目的地口绿色有机农畜产品输出地B.不符合“四地”产业建设内容（0分）所属产业符合青海 省产业发展导向（满分5分）A.属

32、于（5分）B.不属于（0分）符合属地特色产业 发展方向（满分2 分）A.符合（2分）B.不符合（0分）认定为青海省高新 技术企业（有效期 内）（满分1分）A.是（1分）B.否（0分）两年内参加“创客 中国中小企业创 新创业大赛并获得 名次（满分2分）A.入围“创客中国”中小企业创新创业大赛500强（2分）B.入围“创客中国”暨“创青春”青海省创新创业大赛区域 赛（1分）C.无（0分）创新能力指标（满分35分）与企业主导产品相 关的有效知识产权 数量（满分10分）A.类高价值知识产权1项以上（10分）B.自主研发口类知识产权1项以上（8分）C.类知识产权1项以上（6分）D.类知识产权1项以上（2

33、分）E.无（0分）上年度研发费用投 入（满分10分）A.研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总 额比重在10%以上（10分）B.研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在8%-10% （8分）C研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在6%-8% （6分）D.研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6% （4分）E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在3%-4% （2分）F.不属于以上情况（0分）上年度研发人员占 比（满分5分）A.20%以上（5分）B.10%-20% （3

34、 分）C.5%-10% （1 分）D.5%以下（0分）注：请在评分指标右侧填写已满足条件的选项和得分，并进行合计。建立研发机构级别 （满分10分）A.国家级（10分）B.省级（8分）C.市级（4分）D.市级以下（2分）E.未建立研发机构（0分）合计分数附件10青海省专精特新中小企业认定申报汇总表推荐地区(盖章)：联系人：联系电话：单位：万元、人、项注：“所属行业”按照国民经济行业分类(GB/T4754-2017)的大类行业填写；“近三年营业收入” 一般指申报当年的前三年、前 两年及前一年营业收入，具体以申报通知为准。注册 时间组织机构 代码从业 人员数量所属 行业专利持有情况近三年营业收入发入

35、主收比列 研投占营入伊发员总数例 研人占人比创新 型企 业认 定时 间是否高新技术企获得国家、省级认定奖励情况企 联系1类 专利II类 专利软件著 作权20* 年20* 年20* 年附件11专精特新“小巨人”企业认定标准专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、新、 链、品六个方面指标。一、专业化指标坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或 某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以 上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%,近2年 主营业务收入平均增长率不低于5%o二、精细化指标重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会 责任感强，生产技术

36、、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字 化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节, 至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证, 或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。 截至上年末，企业资产负债率不高于70%。三、特色化指标技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有 率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市 场并具有竞争优势的自主品牌。四、创新能力指标满足一般性条件或创新直通条件。（一）一般性条件。需同时满足以下三项：1 .上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业

37、收 入总额在5000万元亿元的企业，近2年研发费用总额占营 业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在5000 万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格 机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000 万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。2 .自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设 立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工 作站、博士后工作站等。3 .拥有2项以上与主导产品相关的I类知识产权，且实 际应用并已产生经济效益。（二）创新直通条件。满足以下一项即可：1 .近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前 三。2 .近三年进

38、入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50强企业组名单。五、产业链配套指标位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技 术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白” 等重要作用。六、主导产品所属领域指标主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场 属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础 工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略 十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品附件12部分指标和要求说明一、指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的年 度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企

39、业上一年 度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按财 政部印发的企业会计准则有关规定执行。二、所称“拥有自主品牌”是指主营业务产品或服务具有自主 知识产权，且符合下列条件之一：（一）产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。（二）产品或服务已经实现收入。三、所称“I类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、植物 新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、 集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知识产权）。四、所称力类高价值知识产权须符合以下条件之一：（一）在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的 其他I类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及

40、欧洲专利 局经实质审查后获得授权的发明专利。（二）维持年限超过10年的I类知识产权。（三）实现较高质押融资金额的I类知识产权。（四）获得国家科学技术奖或中国专利奖的I类知识产权。五、所称“II类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计 专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。六、所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯度培 育平台完成数字化水平免费自测，具体网址、相关标准等事宜， 以工业和信息化部公布为准。七、所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环境保 护、网络安全等各级

41、监管部门，依据中华人民共和国安全生产 法中华人民共和国环境保护法生产安全事故报告和调查处 理条例中华人民共和国网络安全法中华人民共和国数据安 全法等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解释, 部门规章以及地方法规等出具的判定意见。八、所称“股权融资是指公司股东稀释部分公司股权给投资 人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股东， 从而取得公司融资的方式。九、所称“合格机构投资者”是指符合创业投资企业管理暂 行办法（发展改革委等10部门令第39号）或者私募投资基 金监督管理暂行办法（证监会令第105号）相关规定，按照上 述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基 金

42、。十、所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作 用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。十一、所称“主导产品在全国细分市场占有率达10%以上， 且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证、行业协会佐证或 其他方式佐证。十二、所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市科学 技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励包括国家科学技术（七）存在其他违法违规行为。第八条青海省优质中小企业评价和认定工作坚持政策引领、企业自愿、培育促进、公开透明的原则，按 照“谁推荐、谁把关，谁审核、谁管理”的方式统筹开 展、有序推进，以“创新型中小企业-专精特新中小企业 -专精特新小巨人企业”梯度培

43、育，即专精特新中小 企业申报主体应为认定有效期内的创新型中小企业，专 精特新“小巨人”企业申报主体应为认定有效期内的专 精特新中小企业。笫九条优质中小企业梯度培育认定工作坚持属地 化管理原则。符合申报条件的企业，登录工业和信息化 部培育平台填报或更新企业数据及资料，并向所在县 （区）、园区中小企业主管部门提交纸质版申报材料, 提出认定申请；县（区）、园区中小企业主管部门根据 企业在培育平台填报的数据进行实地核查，并对提交的 纸质版申报材料进行初审，初审合格的报市（州、园区） 中小企业主管部门。各市（州、园区）中小企业主管部 门对提交的线上数据及纸质版申报材料进行审核确认 后，连同青海省创新型中小企业认定申报汇总表、 青海省专精特新中小企业认定申报汇总表（附件5、 10）青海省专精特新“小巨人”企业认定推荐汇总表 进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。十三、如无特殊说明，所称“以上”、以下”，包括本数；所 称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指