金融突发事件应急预案（试行）.docx

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1、金融突发事件应急预案（试行）1 .总那么指导思想坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深 入贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，把防范化解 金融风险摆在突出位置，建立健全机制畅通、责任明确、分 工配合、协作高效的金融突发事件快速反响机制，有效预防 和科学处置金融突发事件，最大限度减少金融突发事件造成 的危害和损失，维护全县金融稳定，促进金融业持续健康发 展。1.1 2编制依据依据中华人民共和国突发事件应对法中华人民共 和国中国人民银行法中华人民共和国商业银行法中 华人民共和国银行业监督管理法中华人民共和国保险法 地方金融监督管理条例金融突发事件应急预案（试行） 突发事件总体应急预案

2、（试行）金融突发事件应急预 案（试行）突发事件总体应急预案（试行）等，制定 本预案。1.2 适用范围本预案适用于行政区域内发生的金融突发事件应急处 置工作。主要适用于以下突发事件的应急处置：（1）在本县范围内发生，所涉及乡镇人民政府不能单 独应对，需进行跨乡镇协调处置的金融突发事件。（2）在本县范围内发生，县内多个金融行业或某一金 融机构整体出现的，或多个金融机构局部出现，并可能进一 步蔓延、扩大，金融行业主（监）管部门不能单独应对的金 融突发事件。（3）其他需要按较大突发事件对待的金融突发事件。3.4 一般金融突发事件有以下情况之一的，为一般金融突发事件：（1）在县内发生，本乡镇人民政府能单

3、独应对，不需 要进行跨乡镇协调，其影响主要限于乡镇内的金融突发事件。（2）县内某一金融机构局部出现，并可能在该机构内 部或小范围跨系统扩大的金融突发事件。（3）其他需要按一般突发事件对待的金融突发事件。4 .监测和预警. 1风险监测（1）金融行业主（监）管部门应对本行业（领域）金 融风险进行监测，加强监管协调和信息沟通，建立健全金融 突发事件监测及报告制度。加强预警平台、行业部门、群众 举报、金融机构资金监测等多方面信息的汇总梳理和分析研 判，完善线索信息发现、收集、处理、反响、移交等制度流 程，形成工作闭环。加强对异常数据和违法违规行为等信息-10 - 的分析研判，对可能造成重大、特别重大金

4、融突发事件的信 息，第一时间通报县指挥部办公室，重要信息及时报告县政 府。（2）各金融机构应建立健全本系统重大问题、敏感问 题的定性和定量预警监测指标体系，加强跟踪、监测、分析， 视情况向社会发布金融风险提示信息。重要信息及时向上级 机构、金融行业主（监）管部门、县指挥部办公室报告。（3）其他行业主（监）管部门应加强对本行业（领域） 运行情况的监测分析，对可能引发金融风险的苗头性问题开 展排查、预警和处置工作。要加强信息沟通，及时向金融机 构、金融行业主（监）管部门、县指挥部办公室通报本行业 （领域）的重大风险情况，监测预防跨市场、跨行业、跨区 域的金融风险。（4）县指挥部办公室应做好各类通报

5、信息的汇总、分 析，会同各行业主（监）管部门加强对金融稳定形势和风险 隐患的研判，重要情况及时报告县政府。4. 2风险评估各金融行业主（监）管部门负责对本行业（领域）各类 金融风险发生的可能性、影响程度、应急处置难度等进行监 测、评估，对可能引发特别重大、重大金融突发事件的情况， 形成专项分析报告，及时报送县政府，同时抄送县指挥部办 公室。11 -4. 3预警应对根据可能发生的金融突发事件特点，金融机构、金融行 业主(监)管部门和县指挥部办公室依据本预案采取以下一 项或多项预警应对措施：(1)责成有关部门(单位)、专业机构、监测网点和 负有信息报告职责的人员及时收集、报告有关信息，加强对 金融

6、突发事件发生、开展情况的监测、预报和预警工作。(2)组织有关部门(单位)和机构、专业技术人员、 有关专家，对金融突发事件信息进行分析评估，预测发生金 融突发事件的可能性、影响范围和强度以及可能发生的事件 级别。(3)准备应急所需设备、工具，并确保其处于良好状 态，随时可以投入正常使用。(4)加强对重点部门、重要部位和重要基础设施的安 全保卫，维护社会治安秩序；转移、疏散或撤离易受金融突 发事件危害的人员并予以妥善安置，转移重要财产。(5)依法关闭或限制使用易受金融突发事件危害的交 易场所，控制或限制容易导致危害扩大的交易场所的活动。(6)法律法规规定的其他必要的防范性、保护性措施。5.应急处置

7、1信息报告各乡镇人民政府及县级有关部门(单位)应建立健全金12 - 融突发事件信息报告制度，明确报告主体、程序及内容，强 化首报、续报、终报责任。信息报告应贯穿于金融突发事件 的监测预警、应急处置、后期处置等应对活动的全过程，任 何单位和个人不得瞒报、谎报、漏报、迟报金融突发事件信 息。（1）发生一般金融突发事件，事发地乡镇人民政府会 同上级金融行业主（监）管部门，根据突发事件实际影响范 围和程度，对事件及时研判，并及时向县指挥部报告。（2）发生较大金融突发事件，金融行业主（监）管部 门根据突发事件实际影响范围和程度，对事件及时研判，相 关信息应及时向县指挥部报告，并于2小时内向市指挥部办 公

8、室报告。（3）发生重大金融突发事件，金融行业主（监）管部 门会同县指挥部应立即口头向市指挥部报告，详细信息最迟 不得晚于事件发生后2小时内报送。（4）发生特别重大金融突发事件或特殊情况，金融行 业主（监）管部门会同县指挥部应立即口头向省市有关部门 报告，并同时报告市指挥部，详细信息最迟不得晚于事件发 生后2小时内报送。（5）对于暂时无法判明等级的金融突发事件，金融行 业主（监）管部门应迅速核实，同时根据事件可能到达或演 化的级别和影响程度，参照上述规定上报，并做好信息续报 工作。5. 2先期处置事发单位应立即采取防止危害扩大的必要措施，对因本 单位的问题引发的或主体是本单位人员的群体性事件，应

9、迅 速派出负责人赶赴现场开展劝解、疏导等工作，按规定向上 级主管部门、金融行业主（监）管部门、县指挥部办公室报 告。5. 3分级响应金融突发事件应急响应级别分为w级、m级、II级、I 级四个等级。金融行业主（监）管部门根据金融突发事件的 严重程度，提出对响应级别的建议。金融突发事件应急处置 指挥主体为相应的金融行业主（监）管部门，不同级别突发 事件由不同级别组织机构负责协调、指导。根据金融突发事 件的演化及处置工作的进展，金融行业主（监）管部门及时 对响应级别提出调整建议。5. 3. 1IV级响应发生一般金融突发事件，金融行业主（监）管部门会同 属地乡镇人民政府立即组织分析研判，对金融突发事件

10、影响 及其开展趋势进行综合评估，启动IV级应急响应；研究制定 金融突发事件处置方案并组织实施；向县指挥部办公室提出 需要协调解决的事项。县指挥部办公室密切关注有关动态, 根据需要对事件处置进行协调、指导。14 5. 3. 2m级响应发生较大金融突发事件，金融行业主（监）管部门会同 县指挥部办公室立即组织分析研判，对金融突发事件影响及 其开展趋势进行综合评估，提请县指挥部启动ni级应急响应; 县指挥部组织研究制定事件处置方案并实施。5. 3. 3II级响应发生重大金融突发事件，县指挥部立即组织分析研判， 对金融突发事件影响及其开展趋势进行综合评估，启动II级 应急响应，及时向省市有关部门报告有关

11、情况；研究制定事 件处置方案并组织实施。5.3.4 1级响应发生特别重大金融突发事件，县指挥部立即上报，并及 时组织成员单位开展先期处置，待国家及省市有关处置要求 明确后，组织本县有关部门（单位）按要求开展处置工作。5. 4处置措施（1）发生金融突发事件，有关部门（单位）、属地乡 镇人民政府应及时派员赴现场核查，事件确认后，立即根据 本预案启动应急响应。（2）各乡镇人民政府及县级有部门（单位）应当按照 本预案要求开展各项处置工作，及时阻控风险源，防止风险 进一步扩散，根据风险开展阶段和各自职责提出处置建议， 并将处置情况和事态开展动向及时报告县指挥部。-15 -（3）事发金融机构能进行自救或同

12、业援助的，金融行 业主（监）管部门应催促事发金融机构积极采取各种自救措 施、配合做好同业援助工作。（4）对易引发社会恐慌的金融突发事件，及时采取必 要的稳控措施，防止事态进一步扩大。（5）当金融突发事件引发大规模群体性事件时，县指 挥部办公室根据事件开展情况，适时报请县大规模群体性事 件应急指挥机构启动本县大规模群体性事件应急预案相应 处置程序，并在县大规模群体性事件应急指挥机构统一领导 下开展相关应急处置工作。（6）在处置金融突发事件过程中，对发现涉嫌犯罪的 案件，公安机关依法立案侦查，并采取积极有效措施，严防 犯罪嫌疑人潜逃，有关部门（单位）应予积极配合；需要派 警力维持现场秩序的，由县公

13、安局指导和协调属地公安机关 遂行任务。（7）各乡镇人民政府及县级相关部门（单位）应严格 按照有关规定处理金融突发事件有关涉密信息，不得擅自公 开和泄漏。5. 5信息发布和新闻宣传县委宣传部和县指挥部办公室会同金融行业主（监）管 部门、县委网信办等做好信息发布、新闻宣传和解释工作, 加强舆论引导。-16 -6. 6应急结束金融突发事件处置工作已基本完成，次生、衍生和事件 危害基本得到控制，由金融行业主（监）管部门提出建议， 待启动应急处置程序的金融突发事件应急指挥机构评估确 认后，宣布响应结束。7. 7后期处置7. 1善后工作善后工作主要包括：帮助金融机构恢复正常营业秩序； 调查事件原因，评估事

14、件造成的直接损失和间接损失，追究 相关人员的责任；视情况采取适当方式在媒体公开处置结果, 回应社会关切。8. 7. 2总结评估金融突发事件处置完毕后，参与处置的有关部门（单位） 及时总结应急处置工作情况，并报告县指挥部办公室。县指挥部办公室组织有关部门（单位）对事件的发生、 应急处置、处置结果及损失进行全面评估与总结，并报告县 政府。县指挥部公室及有关部门（单位）应针对处置过程中暴 露的问题及法律法规相关调整情况，修改完善监管措施、风 险监测及预警指标体系、风险提示、防范手段及应急预案。9. 急保障信、文电、技术、人力资源保障17 -县指挥部办公室负责协调有关单位为金融突发事件应 急处置以及办

15、事机构日常运作提供保障，包括通信畅通、文 电传递、计算机设备正常运转、核心数据异地备份、网络保 证和专家队伍支撑等。6. 2经费保障各有关部门（单位）在金融突发事件应急处置过程中应 做好相应资金准备，金融突发事件预防与应急准备、信访维 稳、监测与预警、预案演练、宣传培训等工作经费列入部门 预算，纳入同级财政保障。6. 3培训宣教县指挥部办公室、金融行业主（监）管部门应定期组织 金融突发事件处置工作培训，加强对金融机构和公众的宣传 教育，增强金融从业人员金融突发事件处置能力，增强公众 金融意识、风险意识和监督意识。6. 4应急演练县指挥部各成员单位、金融行业主（监）管部门负责组 织开展本系统、本

16、领域、本部门的金融突发事件应急演练工 作，并加强对乡镇人民政府和金融机构应急演练工作的指导。 县指挥部办公室根据实际需要组织综合应急演练或单项应 急演练，提高各乡镇人民政府及县级有关部门（单位）协调 配合和现场处置能力。7.附那么-18 -7. 1本预案由国有资产事务中心负责解释。7. 2本预案自印发之日起实施。(1)因国内或境外发生重大事件引发的全县性或区域 性金融突发事件；(2)因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安 全事件引发的金融突发事件；(3)金融市场(包括股票市场、债券市场、期货市场、 区域性股权交易市场等)剧烈波动，或金融机构、地方金融 组织退出市场引发的全县性或区域性金融突

17、发事件；(4)其他原因引发的严重影响全县或区域金融稳定的 金融突发事件。由金融突发事件引发的大规模群体性事件的应急处置 工作，按照大规模群体性事件有关应急预案执行。1.4工作原那么(1)以人为本、人民至上。始终把人民群众生命财产 安全放在第一位，在金融突发事件应急处置中以保护人民群 众合法权益和稳定金融县场秩序为首要出发点。(2)统一指挥、协调联动。在县委、县政府的统一领 导下，建立健全全县金融突发事件应急管理体制机制，强化 县乡协同和部门(单位)协同，压紧压实主体责任、监管责 任和属地责任，构建统一指挥、综合协调、分级负责、分类 处置、协同高效的金融突发事件应急处置体系。(3)加强监测、重在

18、预防。建立健全持续、动态的监 测、预警和预防机制，提高防范金融突发事件的意识和能力, 整合现有资源，加强信息共享，强化科技手段运用，着力实 现风险苗头早发现、早报告、早控制、早处置。（4）依法合规、稳妥有序。坚持依法合规总体要求， 有序开展突发事件的预防、报告、控制和处置工作，防止发 生处置风险的风险，维护金融秩序和社会稳定。1.5预案体系金融行业主（监）管部门、各金融机构应分别制定在本 区域、本行业、本机构金融突发事件应急预案。2.组织指挥体系与职责县级组织指挥机构在县委、县政府领导和县应急委员会的指导下，金融突 发事件指挥部（以下简称县指挥部）统一组织协调全县金融 突发事件的应急处置工作。

19、县指挥部实行指挥长负责制，指 挥长由分管金融工作的副县长担任，副指挥长由县政府办副 主任、县国资事务中心主要负责人担任。县指挥部成员由县 委宣传部、县委政法委、县委群工局、县委网信办、县开展 改革局、县公安局、县司法局、县财政局、县市场监管局、 人行支行、广元银保监分局青川监管组等单位负责同志组成。 根据金融突发事件情况和工作需要，可适当调整成员单位参 与事件处置工作。县金融突发事件指挥部办公室（以下简称县指挥部办公 室）设在县国资事务中心，承当县指挥部日常工作，县国资事务中心主要负责人兼任办公室主任，分管负责人兼任办公 室副主任。2. 2县指挥部及其办公室职责1县指挥部职责(1)依据本预案决

20、定启动和终止响应程序。(2)统一组织协调突发事件的应急处置工作，并按规 定向县委、县政府和市有关部门报告事件动态及处置情况。(3)分析研究突发事件有关信息，制定或调整应急措 施；(4)明确乡镇人民政府和各成员单位在应急处置过程 中的职责分工，组织协调乡镇人民政府和有关部门、单位落 实应急处置措施。(5)应急处置结束后，提出对有关单位和人员进行奖 惩的建议；对涉嫌犯罪的，移送司法机关调查处理。(6)承办县委、县政府和县应急委员会交办的其他事 项。2. 2. 2县指挥部办公室职责(1)组织落实县指挥部决定，协调乡镇人民政府和各 成员单位应急处置金融突发事件，组织研判会商，建立应急 联动机制，保证信

21、息畅通。(2)收集、整理、上报有关信息资料，向有关部门、 单位通报突发事件信息。（3）催促、协调、指导乡镇人民政府和各成员单位落 实应急处置措施、隐患排查整改等工作。（4）协调有关部门做好金融突发事件新闻发布和舆论 引导工作。（5）组织编制及修订金融突发事件应急预案，指导金 融行业主（监）管部门、各金融机构编制及修订与金融突发 事件相关的应急预案。（6）组织应急预案的演练工作。（7）负责专家咨询组的联系工作。（8）完成县指挥部交办的其他事项。2. 3县指挥部成员单位职责（1）县国资事务中心：落实县指挥部工作部署，承当 县指挥部办公室日常工作；处理本部门职责范围内的事项; 会同人行青川支行、广元

22、银保监分局青川监管组等部门开展 金融突发事件的监测、协调、处置和善后等工作；对金融突 发事件响应级别提出建议。（2）人行青川支行、广元银保监分局青川监管组：及 时启动本系统处置金融突发事件应急预案，处理职责范围内 的事项；指导所监管的金融机构做好金融突发事件的防范和 处置工作；参与分析、评估金融突发事件的风险情况；对金 融突发事件响应级别提出建议。（3）县委宣传部：指导有关部门拟制宣传口径，开展 舆论引导和应对工作；视情况组织召开新闻发布会或指导有 关部门（单位）召开新闻发布会，回应社会关切；协调新闻 媒体做好舆论引导工作。（4）县委政法委：统筹协调由金融突发事件引起的重 大及以上群体性事件处

23、置工作；催促指导各乡镇人民政府、 各部门（单位）开展金融领域重大决策社会稳定风险评估工 作。（5）县委群工局：认真做好到访群众接待、来信办理、 网信转送工作，及时推送了解掌握的涉稳信息；催促指导各 乡镇人民政府配合开展金融领域的矛盾排查化解工作。（6）县委网信办：统筹做好网络舆情协调管控工作， 指导有关乡镇人民政府、部门（单位）做好网络舆情监测、 研判、处置等工作。（7）县开展改革局：协助分析金融突发事件对全县经 济形势和宏观经济安全运行产生的影响，并对金融突发事件 的处置提出政策建议。（8）县公安局：指导属地公安机关对金融突发事件中 涉嫌违法犯罪的行为依法查处；必要时依法采取相关措施, 维护

24、正常社会秩序。（9）县司法局：对金融突发事件处置过程中涉及的法 律问题提出工作建议。（10）县财政局：负责对金融突发事件是否需要动用财 政资金做出初步判断，如确需财政出资救助，根据财政事权 和支出责任划分，按属地化原那么由财政部门报县人民政府批 准后给予职责范围内的支持，并负责监督财政资金使用情况。（11）县市场监管局：依法开展市场主体的登记工作， 协助金融行业主（监）管部门对企业注册资本（金）开展管 理和监控；在金融突发事件发生后配合和协助有关部门（单 位）查处违法犯罪行为。（12）其他成员单位：落实县指挥部工作安排，结合本 部门（单位）职能职责，参与做好金融突发事件应急处置工 作。2. 4

25、县指挥部专项工作组设置及职责县指挥部可结合实际情况，成立综合协调、专业处置、 宣传舆情、信访维稳、专家咨询等专项工作组，在县指挥部 的统一指挥下开展工作，必要时将有关乡镇人民政府和部门 （单位）纳入相关工作组，共同做好金融突发事件应急处置 工作。（1）综合协调组：由县国资事务中心牵头，人行青川 支行、广元银保监分局青川监管组、有关乡镇人民政府参加。 负责协调金融突发事件处置相关事宜；向各工作组传达县指 挥部工作安排，联系和催促各工作组落实；组织召开会议， 协调有关工作组会商研究金融突发事件的基本情况、性质、 成因，提出处置方案，报县指挥部批准后实施。（2）专业处置组：由金融行业主（监）管部门牵

26、头， 县级有关部门（单位）、有关乡镇人民政府参加。负责开展 金融突发事件应急监测，分析、提供监测数据，为金融突发 事件应急决策提供依据；制定具体处置方案，按照职责分工 开展相关处置工作。（3）宣传舆情组：由县委宣传部牵头，县委网信办、 县国资事务中心、人行青川支行、广元银保监分局青川监管 组、有关乡镇人民政府参加。负责开展舆论引导和舆情处置， 对重大舆情信息及时核实并报告县指挥部，及时发布权威信 息；指导协调新闻媒体做好舆论引导工作。（4）信访维稳组：由县委政法委牵头，县委群工局、 县公安局、县国资事务中心、人行青川支行、广元银保监分 局青川监管组、县委网信办、有关乡镇人民政府参加。负责 开展

27、舆情管控和群体性事件防控，做好现场控制、交通管制、 公共秩序维护等工作，防止出现大规模群体性事件。（5）专家咨询组：县指挥部办公室牵头，金融行业主 （监）管部门、有关专业机构参加。负责组织专家为处置工 作提供决策咨询和技术支持。3.事件等级按照金融突发事件的性质、影响范围和危害程度等情况, 将其划分为特别重大、重大、较大、一般四个等级。当金融 突发事件等级指标有交叉、难以判定级别时，按较高一级突 发事件处理；当金融突发事件级别随着时间推移或情况变化 升高时，按升级后的级别处理。3. 1特别重大金融突发事件有以下情况之一的，为特别重大金融突发事件：（1）对全国或全国大局部地区产生影响的金融突发事 件。（2）国际上出现的，已经影响或极有可能影响国内宏 观金融稳定的金融突发事件。（3）国内金融各行业已经或将要出现连锁反响、需要 国家各有关行业监管部门协调配合、共同处置的金融突发事 件。（4）其他需要按特别重大突发事件对待的金融突发事 件。3. 2重大金融突发事件有以下情况之一的，为重大金融突发事件：（1）对全国多个地区或多个金融行业产生影响，但未 造成全国性影响的金融突发事件；（2）本县不能单独应对，需要跨县或上级部门协调的 金融突发事件；（3）其他需要按重大突发事件对待的金融突发事件。3. 3较大金融突发事件有以下情况之一的，为较大金融突发事件：