035知识产权内部评审记录.docx

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1、内部评审记录表单编号：版本号：A0部门体系办要求审核方法审核记录不符合编号外来文件的管理情况查看文件、记录有外来文件办法、外来文件清 单形成法律、法规及其他要 求的台账查看记录有法律法规览表制定知识产权获取计划查看记录有知识产权获取计划表在获取前进行必要的检索查看记录有检索申请表、检索报告建立知识产权分类管理档 案查看文件、记录有专利、商标、著作权管理办 法，有知识产权申请台账、专 利、商标、著作权管理台账文件发布前（包括更新后 发布再发布）有审核和批 准程序查看文件、记录有知识产权信息发布程序、知 识产权信息发布审批记录对专利咨询等业务有签订 书面合同查看记录有专利代理合同、贯标咨询合 同要

2、求审核方法审核记录不符合编号产品销售前，对产品涉及 的知识产权进行全面的审 查查看记录有巾场知识产权风险分析报 告产品销售后，对市场进行 产品监控记录查看记录有市场监控报告获取所属领域竞争对手的 知识产权信息查看记录没有知识产权所属领域信息 表6.4a对竞争对手进行分析查看记录有竞争对手汇总表部门部门最高管理层要求审核方法审核记录不符合编号企业知识产权管理体系需 要包括方针、目标、知识 产权手册以及相应的程序 和记录查看文件有知识产权管理手册、程序 文件知识产权手册的内容需全 面查看手册手册企业在接受审核时，需提 交能证明最高管理者承诺 尊重和重视知识产权的书 面文件查看发布文件，启动大会 记

3、录有任命书、启动大会照片提供有关制度文件和记录 文件，证明制定了 “企业 知识产权方针”查看文件有相关文件，方针、目标是否形成纸质文件的知识 产权目标，分解到职能部 门，力求量化且可以测量查看文件、记录有部门目标一览表管理评审有相关的记录和 文件制度查看文件有相关文件、会议记录部门总务部要求审核方法审核记录不符合编号明确知识产权工作人员的 任职条件查看记录没有岗位说明书开展知识产权培训查看记录有培训计划、培训记录、培训 评价表人事合同并签署保密协议查抽查合同签订劳动合同，并有签订保密 协议与离职员工进行面谈提醒查看文件有离职单、禺职知识产权提醒 事项记录对新员工入职时的知识产 权状况进行调查查

4、看记录有新入职员工背景调查表部门财务部要求审核方法审核记录不符合编号制定了针对职务发明人的 奖励制度并且进行了落实查看文件有知识产权奖惩制度设立知识产权预算费用查看文件、记录有知识产权专项经费制度、有 知识产权费用预算表整理知识产权管理费用记 录查看记录有知识产权费用记录清单、并 有相应的发票部门部门制造部要求审核方法审核记录不符合编号检查企业生产管理制度文 件，查看生产记录查看文件有生产中的管理工作流程、 生产记录及时评估生产过程中产品 或者工艺方法的技术改进查看记录有检查记录部门供应链中心要求审核方法审核记录不符合编号在采购涉及知识产权的产 品过程中，对供应商进行 知识产权背景调查查看记录

5、有供应方知识产权背景调查 表做好供应商信息管理查看记录有供应商汇总表在采购合同中明确知识产 权权属，并审核合同条款抽查合同有合同条款审批记录研发部部门要求审核方法审核记录不符合编号分析该项目的市场前景、以 及该项目涉及的知识产权 信息查看记录有专有技术登记表制定知识产权规划表查看记录有知识产权规划表跟踪与监控研究开发活动 中的知识产权查看记录有项目监控跟踪报告监督研究人员报告研究开 发成果查看记录有研究开发成果审批记录保留研究开发活动中形成 的记录查看记录有立项书部门品质部要求审核方法审核记录不符合编号出货情况查看记录有出货记录部门部门工程部要求审核方法审核记录不符合编号设备维修记录查看记录有维护记录部门实验中心要求审核方法审核记录不符合编号检测记录查看记录有检测记录部门市场部