北京市创新型、专新特精中小企业评价标准、申报资料清单模板.docx

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1、附件3北京市创新型中小企业评价标准一、公告条件评价得分达到60分以上（其中创新能力指标得分不低于20 分、成长性指标及专业化指标得分均不低于15分），或满足下列 条件之一：（一）近三年内获得过国家级、省级科技奖励。（二）获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识 产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）。（三）拥有经认定的省部级以上研发机构。（四）近三年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴 额）500万元以上。二、评价指标包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依 分值计算，满分为100分。（一）创新能力指标（满分40分）.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满

2、分20分）A. I类高价值知识产权1项以上（20分）B.自主研发的I类知识产权1项以上（15分）C. I类知识产权1项以上（10分）d. n类知识产权1项以上（5分）（一）专业化指标（满分25分）.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5分）A. 80%以上（5分）70%-80% （3 分）B. 60%-70% （1 分）60%以下（0分）1 .近2年主营业务收入平均增长率（满分10分）10%以上（10分）A. 8%-10% （8 分）6%-8% （6 分）B. 4%-6% （4 分）0%-4% （2 分）F.0%以下（0分）.从事特定细分市场年限（满分5分）每满2年得1分，最高不超过

3、5分。2 .主导产品所属领域情况（满分5分）A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板” “锻长板” “填空白”取得实际成效（5分）B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品 服务关键产业链重点龙头企业（3分）C.不属于以上情况（0分）（二）精细化指标（满分25分）-10 -3 .数字化水平（满分5分）A.三级以上（5分）B,二级（3分）C. 一级（0分）6 .质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分）A.获得省级以上质量奖荣誉B.建立质量管理体系，获得IS09001等质量管理体系认证证C.拥有自主品牌D.参与制修订标准.上年度净利润率（满分10分）A. 10%以上（10分

4、）8%-10% （8 分）B. 6%-8% （6 分）4%-6% （4 分）C. 2%-4% （2 分）2%以下（0分）7 .上年度资产负债率（满分5分）50%以下（5分）A. 50%-60% （3 分）60%-70% （1 分）B. 70%以上（0分）-11 -（三）特色化指标（满分15分）（由北京市自主设定）8 .企业上市挂牌情况（满分9分）A.企业已上市（不含全国股转系统挂牌）（9分）B.企业上市申请已获得证监会、交易所受理或者已到北京证 监局申报辅导备案（需提供证明文件）（7分）C.企业已在全国股转系统挂牌或者已提交挂牌申请并获得 全国股转系统受理（需提供证明文件）（5分）D.企业已启

5、动上市、挂牌工作并已签约保荐机构或者挂牌券 商（需提供证明文件）（3分）E.不符合上述情况（0分）9 .企业为北京市产业链龙头企业配套情况（满分3分）A.企业属于北京市高精尖产业领域，且企业主导产品服务北 京市产业链龙头企业（3分）B.不属于以上情况（0分）11.企业创新技术研发转化及海外市场拓展情况（满分3分）A.企业近三年获得首台套产品认定，新技术新产品认定（含 二类、三类医疗器械临床批件和批准文号，在研创新药、改良型 新药和生物类似药II期、in期临床批件和药品批准文号）1项 以上（3分）;B.企业获得“首台套” “首批次” “首流片”等应用政策支持 （3 分）；-12 -C.产品通过发

6、达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认 证）1项以上（3分）；D.不符合上述情况（0分）（四）创新能力指标（满分35分）12.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分）A. I类高价值知识产权1项以上（10分）B.自主研发I类知识产权1项以上（8分）C. I类知识产权1项以上（6分）II类知识产权1项以上（2分）E.无（0分）13.上年度研发费用投入（满分10分）A.研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总 额比重在10%以上（10分）B.研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在8%-10% （8分）C.研发费用总额300-400万元或研发费用总

7、额占营业收入总 额比重在6%-8% （6分）D.研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在4%-6% （4分）E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在3%-4% （2分）F.不属于以上情况（0分）-13 -.上年度研发人员占比（满分5分）A. 20%以上（5分）10%-20% （3 分）B. 5%-10% （1 分）5%以下（0分）14 .建立研发机构级别（满分10分）A.国家级（10分）B.省级（8分）C.市级（4分）D.市级以下（2分）E.未建立研发机构（0分）14 -部分指标和要求说明（一）指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年

8、的 年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一 年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按 财政部印发的企业会计准则有关规定执行。（二）所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主 知识产权，且符合下列条件之一：1 .产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。2 .产品或服务已经实现收入。（三）所称“I类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、 植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保 护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知 识产权）。（四）所称I类高价值知识产权”须符合以下条件之一：1 .在海外有同族专利权的发明专利或在海外取

9、得收入的其 他I类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局 经实质审查后获得授权的发明专利。2 .维持年限超过10年的I类知识产权。3 .实现较高质押融资金额的I类知识产权。4 .获得国家科学技术奖或中国专利奖的I类知识产权。（五）所称“II类知识产权”包括与主导产品相关的软件著 作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观-15 - 设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。（六）所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯 度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准 等事宜，另行明确。（七）所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、 环境污染等

10、事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环 境保护、网络安全等各级监管部门，依据中华人民共和国安全 生产法中华人民共和国环境保护法生产安全事故报告和调 查处理条例中华人民共和国网络安全法中华人民共和国数 据安全法等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解 释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。（A）所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给 投资人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股 东，从而取得公司融资的方式。（九）所称“合格机构投资者”是指符合创业投资企业管 理暂行办法（发展改革委等10部门令第39号）或者私募投 资基金监督管理暂行办法（证监会令第105号）

11、相关规定，按 照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投 资基金。（十）所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重 要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%o（十一）所称“主导产品在全国细分市场占有率达10%以上,且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证或其他方式佐证。（十二）所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市 科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科 学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科 技奖。（十三）如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数; 所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标 值位于两

12、个评分区间边界上，按高分计算得分。（十四）本办法部分指标计算公式近2年主营业务收入平均增长率二（企业上一年度主营业务 收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。企业上一年度主营业务收入增长率二（企业上一年度主营业 务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主 营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法 以此类推。（十五）所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息 公示系统（http：/www. gsxt. gov. cn）查询结果为准；所称“严 重失信主体名单”以信用中国（http：/www. creditchina, gov. c n）查询结果为准。

13、（十六）所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500 强、50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式发布的名单。-17 -北京市专精特新中小企业认定资料清单.最新的法人营业执照。1 .规模以上企业上报统计局的法人单位基本情况表101T表 （查阅企业四位行业代码），规模以下企业上报的“四下”企业 基本情况表111表（查阅企业四位行业代码）。如果上述材料未 明确行业代码及行业分类，企业需提交情况说明，明确行业代码 及行业分类。2 .企业最新一期社保缴纳证明。如企业使用合并报表财务数 据，需将合并范围内的相关企业人数一并纳入从业人数统计，并 提供所有相关企业的社保缴纳证明。3 .经会计师事务所审

14、计的2020、2021、2022年度审计报告 （如企业使用合并报表财务数据，需同时提交合并报表和单独报 表）。财务审计报告未列明该年度研发费用支出金额的，提交经 会计师事务所审计的研发费用专项审计报告。根据北京市注册 会计师协会关于业务报告统一编码报备系统运行的通知（京会 协【2021】193号），2022年1月1日起，企业提供的北京地区 会计师事务所出具的财务审计报告、专项审计报告等，需在北京 注协报备系统进行备案。4 .研发费用直通车条件：提供经会计师事务所审计的2021、 2022年度审计报告。财务审计报告未列明该年度研发费用支出金 额的，提供研发费用加计扣除专项审计报告、国高新认定研发

15、费 用专项审计报告或依照国高新研发费用要求制定的专项审计报 告（其中一份）。（1）出具财务审计报告、专项审计报告的会计师事务所需满 足：承担工作的注册会计师或税务师资质证书不少于6人；最近 一期社保缴费记录，从业人数不少于20人。（2）依照国高新研发费用要求制定的专项审计报告，需列示 企业年度研究开发费用结构明细表（附件1）5 .近2年内新增股权融资额证明材料，包括但不限于验资报 告，增资协议、投资协议及相应的股东支付凭证等。6 .省级或国家级科技奖励证书或公告。7 .“创客中国”获奖证书或公告。8 .主导产品在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”、 “锻长板”、“填空白”并取得实际成效的

16、自证材料或说明。9 .研发人员名单（附件2）。10 .主导产品服务关键产业链重点龙头企业的服务协议/合 同1-2份。11 .在优质中小企业梯度培育平台完成数字化水平免费自测 的截图。12 .省级以上质量相关奖励的荣誉证书或公告。13 . IS09001等质量管理体系认证证书。14 .自主品牌注册商标及产品（服务）合同2份。-19 -E.无（0分）.上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）A. 5%以上（20分）3%-5% （15 分）B. 2%-3% （10 分）1%-2% （5 分）C. 1%以下（0分）（二）成长性指标（满分30分）2 .上年度主营业务收入增长率（满分20分）15

17、%以上（20分）A. 10%-15% （15 分）5%-10% （10 分）B. 0%-5% （5 分）0%以下（0分）3 .上年度资产负债率（满分10分）55%以下（10分）A. 55%-75% （5 分）D. 75%以上（0分）（三）专业化指标（满分30分）5.主导产品所属领域情况（满分10分）A.属于战略性新兴产业分类（10分）B.属于其他领域（5分）16 .参与制（修）的标准的证明材料。以个人名义参与的， 需提供至少一份有效期内的劳动合同。17 .挂牌上市相关证明材料（包括已上市公开信息；上市申 请受理函；证监会、交易所或市证监局辅导备案登记受理函、辅 导验收通过的证明材料等；企业已在

18、全国股转系统挂牌或者已提 交挂牌申请并获得全国股转系统受理的证明文件；与保荐机构或 者挂牌券商签订的与上市或挂牌相关的服务协议等）。18 .近三年获得的首台套产品认定证书、新技术新产品认定 证书（含二类、三类医疗器械临床批件和批准文号，在研创新药、 改良型新药和生物类似药II期、III期临床批件和药品批准文 号）。19 .“首台套”“首批次”“首流片”等应用政策支持相关证 明材料。20 .产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业 认证）证书。21 . I类、II类知识产权列表、证书及I类高价值知识产权 自证材料（如涉及转让，证明文件需包含专利转让年限等相关信 息的材料）。（附件3）.研

19、发机构授牌或公示证明材料。22 .专精特新申报承诺书。（附件4）注：1.上述材料请按清单所列顺序依次分类提供，涉及的各 类情况说明须加盖企业公章。2.申报专精特新直通条件的企业，可只提供第9项和 第23项相关资料。-21 -6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20分）分）A. 70%以上（20 分）B. 60%-70%（15 分）C. 55%-60%（10 分）D. 50%-55%（5分）E. 50%以下（0分）部分指标和要求说明（一）指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的 年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一 年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或

20、母公司的企业，按 财政部印发的企业会计准则有关规定执行。（二）所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主 知识产权，且符合下列条件之一：1 .产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。2 .产品或服务已经实现收入。（三）所称“I类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、 植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保 护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知 识产权）。（四）所称 I类高价值知识产权”须符合以下条件之一：1 .在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其 他I类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局 经实质审查后获得授权的发明专

21、利。2 .维持年限超过10年的I类知识产权。3 .实现较高质押融资金额的I类知识产权。4 .获得国家科学技术奖或中国专利奖的I类知识产权。（五）所称“II类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观 设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。（六）所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯 度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准 等事宜，另行明确。（七）所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、 环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环 境保护、网络安全等各级监管部门，依据中华人民共和国安全 生产法中

22、华人民共和国环境保护法生产安全事故报告和调 查处理条例中华人民共和国网络安全法中华人民共和国数 据安全法等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解 释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。（八）所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给 投资人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股 东，从而取得公司融资的方式。（九）所称“合格机构投资者”是指符合创业投资企业管 理暂行办法（发展改革委等10部门令第39号）或者私募投 资基金监督管理暂行办法（证监会令第105号）相关规定，按 照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投 资基金。（十）所称“主导产品”是指企业核心

23、技术在产品中发挥重 要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%o（H一）所称“主导产品在全国细分市场占有率达10%以上, 且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证或其他方式佐证。（十二）所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市 科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科 学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科 技奖。（十三）如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数; 所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标 值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。（十四）本办法部分指标计算公式近2年主营业务收入平均增长率二（企业上一年度主

24、营业务 收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。企业上一年度主营业务收入增长率二（企业上一年度主营业 务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主 营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法 以此类推。（十五）所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息 公示系统（http：/www. gsxt. gov. cn）查询结果为准；所称“严 重失信主体名单”以信用中国（http：/www. creditchina. gov. c n）查询结果为准。（十六）所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500 强、50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式发布的

25、名单。北京市创新型中小企业评价资料清单1 .企业营业执照副本。2 .规模以上企业上报统计局的法人单位基本情况表101-1 表，规模以下企业上报的“四下”企业基本情况表in表。如上 述材料未明确行业代码及行业分类，企业需提交情况说明，明确 行业代码及行业分类。3 .企业最新一期社保缴纳证明。如企业使用合并报表财务数 据，需将合并范围内的相关企业人数一并纳入从业人数统计，并 提供所有相关企业的社保缴纳证明。4 .近三年（2020年1月至今）获得的国家级、省级科技奖励 获奖证书或获奖公告。5 .有效期内的国家级高新技术企业、国家级技术创新示范企 业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉获奖证书或

26、获 奖公告。6 .企业拥有的省部级以上研发机构的授牌或公示证明材料。7 .近三年内（2020年1月至今）新增股权融资额证明材料, 包括但不限于验资报告，增资协议、投资协议及相应的银行到账 凭证等。8 .经会计师事务所审计的2021、2022年度审计报告。财务 审计报告未列明该年度研发费用支出金额的，提交经会计师事务 所审计的研发费用专项审计报告。根据北京市注册会计师协会-7- 关于业务报告统一编码报备系统运行的通知（京会协【2021】 193号），2022年1月1日起，企业提供的北京地区会计师事务 所出具的财务审计报告、专项审计报告等，需在北京注协报备系 统进行备案。9.1类、II类知识产权一

27、览表（详见附件1）、相关证明材料 （知识产权证书等；如涉及转让，证明文件需包含专利转让年限 等相关信息的材料），以及I类高价值知识产权自证材料。10.创新型中小企业申报承诺书。（附件2）注：1.上述材料请按清单所列顺序依次分类提供，涉及的各类 情况说明须加盖企业公章。2 .申报创新型直通条件的企业，可只提供第7项和第10 项，其中1-3项和第10项必须提供，4-7项须提供相关资料。3 .资料清单仅供参考，企业申报时根据工商属地原则，以 注册地所属区中小企业主管部门发布的通知要求为准。-8-附件3北京市专精特新中小企业认定标准一、认定条件同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：（一）从事特定细分

28、市场时间达到2年以上。（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入 总额比重不低于3%o（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营 业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合 格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。（四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：1 .近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三； 或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。2 .近两年研发费用总额均值在1000万元以上。3 .近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）60 00万元以上。4 .近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500 强企业组名单。二、评价指标包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十四个指标， 评价结果依分值计算，满分为100分。