2015年证券从业资格考试《证券交易》精选模拟试题三.docx

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1、2015年证券从业资格考试证券交易精选模拟试题三一、单选题1、( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A、网上委托B、自助终端委托C、函电委托D、电话委托2、上海证券交易所规定，每个交易日( )为开盘集合竞价阶段。A、9:1515:00B、13:0015:00C、9:159:30D、9:159:253、证券交易中，( )的所有交易以同一价格成交。A、远期竞价B、分散竞价C、连续竞价D、集合竞价4、在证券交易连续竞价阶段，某

2、股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报 进入交易系统，价格为15、50元，数量为600股，则应以( )。A、15、35元成交100股、15、50元成交500股B、15、35元成交500股、15、50元成交800股C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股5、我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券

3、交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。A、3%B、5%C、10%D、1%6、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。( )A、12、00元B、12、14元C、12、02元D、12、07元7、投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A、企业年金账户B、资金账户C、个人储蓄账户D、证券账户8、假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。( )A

4、、下周一B、下周二C、下周五D、当日9、证券变更登记指( )。A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。10、2004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自( )起施行首次公开发行股票的询价制度。A、2005年3月1日B、2004年12月20日C、2004年12月10日D

5、、2005年1月1日标准答案: 1-5 A DDA A 6-10D DDB D二、单选题1、股票上网发行申购日后的第一个交易日(T+1日)，下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由( )出具验资报告。A、会计师事务所B、证券公司C、证券交易所D、中国结算公司2、我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告。A、60天B、10天C、30天D、三个月3、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0、50%，假设赎回当日基金单位净值为1、0250元，则其可得净赎回金额为( )元。A、10 198、75B、10 250、00C、10 000、

6、00D、10 298、754、( )，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A、2008年4月16日B、2002年10月15日C、2003年5月28日D、2006年1月16日5、在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。A、结算公司B、证券公司C、证券交易所D、中国证监会6、根据深圳证券交易所交易规则的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日( )。A、9：2511：30、13：0015：00B、9：1511：30、13：0015：30C、9：3011：30、13：0015：30D、9：3011：30、13：3015：

7、307、某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的( )以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。A、20%B、100%C、150%D、50%8、上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)B、通过集合竞价的方式产生C、当日该证券最后一笔交易成交价D、通过交易所直接定价的方式产生9、某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12元，则除权(息)报价应为 ( )元。A、7B、8C、10D、610、只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。A、中国保监会B、中国证监会C、中国银监会D、中国证券业协会标准答案: 1-5A C A D C 6-10B B A B B