危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告.pdf

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1、危险化学品从业单位安全生产标准化危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告评审报告评审单位：评审单位：濮阳市永康注册安全工程师事务所有限公司濮阳市永康注册安全工程师事务所有限公司评审人员评审人员评审组评审组组长组长姓姓名名评审人员培训合格证书编号评审人员培训合格证书编号签签字字专职评审人员专职评审人员兼职评审人员兼职评审人员技术专业技术专业签签字字姓姓名名技术专家技术专家企业名称：企业名称：企业地址：企业地址：x传真：邮编：评审日期：评审日期：年 月日 至年月日评审目的：评审目的：评审范围：评审范围：评审准则评审准则：BaoMiBaoMi 承诺：承诺：企业主要参加人员：企业主要参加人员：企业的基

2、本情况：企业的基本情况：文件评审综述：文件评审综述：法律法规符合性综述法律法规符合性综述:现场评审综述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文现场评审综述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：评审发现的主要问题概述及纠正要求、验证方式：评审发现的主要问题概述及纠正要求、验证方式：评审结论及等级推荐意见：评审结论及等级推荐意见：建议：建议：评审组长：评审组长：审批人审批人/日期：日期：年年月月日日评审单位盖章评审单位盖章三级安全生产标准化考评评分表三级安全生产标准化考

3、评评分表企业名称：考评日期：A A 级要素级要素1 法律、法规和标准（100 分）总得总得分分权重权重分数分数B B 级要素级要素1.1 法律、法规和标准的识别和获取（50 分）1.2 法律、法规和标准符合性评价（50 分）2.1 方针目标（20 分）2.2 负责人（20 分）2.3 职责（30 分）2.4 组织机构（20 分）2.5 安全生产投入（10 分）3.1 范围与评价方法（10 分）3.2 风险评价（10 分）3.3 风险控制（一五分）3.4 隐患排查与治理（20 分）3.5 重大危险源（20 分）3.6 变更（10 分）实得实得实扣实扣分分分分不符合项表述不符合项表述考评考评人人0

4、.052 机 构 和职责（100 分）0.063 风险管理（100 分）0.124 管 理 制度（100 分）0.053.7 风险信息更新（10 分）3.8 供应商（5 分）4.1 安全生产规章制度（40 分）4.2 操作规程（40 分）4.3 修订（20 分）5.1 培训教育管理（20 分）5.2 从业人员岗位标准（10 分）5.3 管理人员培训（20 分）5.4 从业人员培训教育（30 分）5.5 其他人员培训教育（10 分）5.6 日常安全教育(10 分)6.1 生产设施建设（10 分）6.2 安全设施（20 分）6.3 特种设备（10 分）6.4 工艺安全（25 分）6.5 关键装置及

5、重点部位（一五分）5 培训教育（100 分）0.106 生产设施及 工 艺 安全（100 分）0.207 作 业 安全（100 分）0.一五8 职业健康（100 分）0.059 危 险 化学品管理（100 分）0.056.6 检维修（10 分）6.7 拆除和报废（10 分）7.1 作业许可（20 分）7.2 警示标志（一五分）7.3 作业环节（40 分）7.4 承包商（25 分）8.1 职业危害项目申报（25 分）8.2 作业场所职业危害管理（50 分）8.3 劳动防护用品（25 分）9.1 危险化学品档案（10 分）9.2 化学品分类（10 分）9.3 化学品安全技术说明书和安全标签（10

6、分）9.4 化学事故应急咨询服务电话（10 分）9.5 危险化学品登记（20 分）9.6 危害告知（一五分）9.7 储存和运输（25 分）10 事故与应急（100 分）11 检查与自评（100 分）12 本地区的要求（100 分）10.1 应急指挥与救援系统（10 分）10.2 应急救援设施（一五分）10.3 应急救援预案与演练（25 分）0.0610.4 抢险与救护（20 分）10.5 事故报告（一五分）10.6 事故调查（一五分）11.1 安全检查（25 分）11.2 安全检查形式与内容（25 分）0.0611.3 整改（20 分）11.4 自评（30 分）12.1 主体责任落实（25 分

7、）12.2 程序文件（一五分）12.3 聘请专家（10）0.0512.4 先进适用新装备安装改造（一五分）12.5 安全检测检验（10 分）12.6 化工园区（5 分）12.7 贯彻本省年度重点工作情况（20 分）危险化学品从业单位三级安全生产标准化评审记录危险化学品从业单位三级安全生产标准化评审记录单位名称：单位名称：考评日期：考评日期：A A 级级1 1法法律律、法法 规规和和 标标准准（10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签名签名B B 级级得得要素要素要素要素分分1.11.1法法 律律法法 规规和和 标标准准 的的识识 别别和和 获获取取（5050分）分）标准化要求标准化要求1

8、.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。企业达标标准企业达标标准1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。1.每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。评审方法评审方法

9、评审标准评审标准扣扣分分扣分项扣分项1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣 1 分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣 1 分；3.未形成清单或文本数据库，扣 5 分；扣分因素扣分因素编编号号1.1.否决项否决项查文件：查文件：未未 明明 确确专专 门门1.识别和获取适用部部 门门 定定期期 识识的安全生产法律、别和获取，别和获取，扣扣法规、标准及政府5050 分分（B B 级要级要其他要求的制度；素否决项）。素否决项）。2.适 用 的 法 律 法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。2.2.3.3.4.4.4.未及时更新清单或文本

10、数据库，扣 5 分。1.未编制符合性评价报告，扣 5 分；1.21.2法法律律、法法 规规和和 标标准准 符符合合 性性评价评价（5050分）分）企业应每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。查文件：查文件：1.符 合 性 评 价 报告、记录；2.不符合项整改记录。未未 进进 行行符符 合合性评价，性评价，扣扣 5050分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）。5.6.2 2机机2.12.11.企业应坚持“安全1.主要负责人组织制定符合本企查文件：查文件：未未 制制 定定安安 全全2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要

11、求进行评价，一项扣 2 分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣 2 分。1.缺一项扣 2 分；7.8.A A 级级机机 构构和和 职职责责（10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签名签名B B 级级方方 针针目标目标（2020分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准扣分项扣分项2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣 1 分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1 人次扣 1分；4.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣 2 分；

12、5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣 2分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号9.否决项否决项第一，预防为主，综业实际的、文件化的安全生产方安全生产方针，年生生 产产 方方针针 或或合治理”的安全生产针；度安全生产目标。年年 度度 安安全全 生生方针。主要负责人应2.主要负责人组织制定符合企业询问：询问：产目标，产目标，扣扣 2020依据国家法律法规，实际的、文件化的年度安全生产抽查从业人员是否分（分（B B 级要素级要素结合企业实际，组织目标；知道本企业安全生否决项）否决项）。制定文件化的安全生3.安全生产目标应满足：产方针和安全生产产方针和目标。安全（1）形成文件，并得到所

13、有从业目标。生产方针和目标应满人员的贯彻和实施；现场检查：现场检查：足：（2）符合或严于相关法律法规的安全生产方针和安（1）形成文件，并得要求；全生产目标告知情到所有从业人员的贯（3）与企业的职业安全健康风险况。彻和实施；相适应；（2）符合或严于相关（4）根据安全生产目标制定量化法律法规的要求；的安全生产工作指标；（3）与企业的职业安（5）应以公众易于获得的方式发全健康风险相适应；布安全生产目标。（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。2.企业应签订各级组1.将企业年度安全目标分解到各查文件：查文件：未未 签签 订订各各 级级织的安全目标责任级组织（包括各个管理部门、车1.企业的年度安全组组

14、织织 的的安安 全全书，确定量化的年度间、班组），签订安全生产目标生产目标和安全生目标责任书，目标责任书，安全工作目标，并予责任书；产工作计划；扣扣 2020 分（分（B B以考核。企业各级组2.定期考核安全生产目标完成情2.各级组织的安全级级 要要 素素否否 决决织应制定年度安全工况；生产目标责任书；项）项）。作计划，以保证年度3.企业及各级组织应制定切实可3.各级组织年度安安全工作目标的有效行的年度安全生产工作计划。全生产工作计划；完成。4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；10.11.12.1.每缺一个组织的安全生产目

15、标责任书，扣 2 分；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣 1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣 4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣 2分；4.未定期考核，扣 4分；考核与安全生产目标责任书内容不13.14.15.16.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号17.18.扣分项扣分项符，扣 2 分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣 2 分；6.有关人员不了解本组织的安全生产

16、目标，1 人次扣 1 分。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣 5 分。2.22.2负负 责责人人（2020分）分）1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案；查文件

17、：查文件：安全生产责任制。询问：询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。查文件：查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。查文件：查文件：安全文化体系有关文件。询问：询问：主要负责人及有关人员对安全文化内未未 明明 确确第第 一一责任人，责任人，或不或不符合规定，符合规定，扣扣2020 分分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。19.1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣 2 分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣

18、 3 分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣 2分。20.21.22.二级企业应初步形成安全文化体系。二级企业二级企业未未 初初 步步形形 成成安安 全全 文文化化 体体系，系，扣扣 100100 分分（A A 级要素否级要素否决项）。决项）。23.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项容掌握情况。评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号查文件：查文件：安全文化体系有关文件；询问：询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。现场检查现场检查:现场检查安全文化运行效果。3.企业主要负责人

19、应1.安全承诺的内容应明确、公开、查文件：查文件：作出明确的、公开的、文件化；1.主要负责人安全文件化的安全承诺，2.主要负责人应确保安全生产标承诺书；并确保安全承诺转变准化所需的资金、人员、时间、2.资源配备文件及为必需的资源支持。设备设施等资源。使用记录。询问：询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查现场检查:安 全 承 诺 告 知 情况。4.企业主要负责人应主要负责人定期组织召开安委查文件：查文件：定期组织召开安全生会会议，或定期听取安全生产工1.查安委会会议记产委员会或领导小组作情况汇报，了解安全生产状录或纪要；会议（以下简称安委况，解决

20、安全生产问题。2.安全生产工作汇会）。报资料。一级企业有效运行安全文化体系。一一 级级 企企业业 未未有有 效效 运运行行 安安全文化体系，全文化体系，扣扣 100100 分（分（A A级级 要要 素素否否 决决项）。项）。24.1.主要负责人未作出安全承诺，扣 10 分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2 分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣 2分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1 人次扣 1 分。25.26.27.28.1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10 分；2.未形成会议记录或纪要，扣 2 分；29.30.A A 级级B B 级级得得要

21、素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项询问：询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。查文件：查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。询问：询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。评审标准评审标准扣分项扣分项3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣 2 分。1.领导干部无故不参加带班，1 人次扣 2分；2.带班记录一项不符合扣 1 分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣 2 分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣 2 分。1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣 2 分；2.安全生产责

22、任制内容与部门安全职责不符合，一项扣 2 分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10 分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1 人次扣 2 分。5.缺少安委会的安全职责,扣 10 分。1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣 2 分；扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号31.5.1.落实领导干部带班制度；2主要负责人要对领导干部带班负全责。未未 实实 施施领领 导导干部带班，干部带班，扣扣2020 分分（B B 级要级要素否决项）。素否决项）。32.33.34.35.2.32.3职责职责（3030分）分）1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。查

23、文件：查文件：安全生产责任制文件及内容。询问：询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚 本 部 门 安 全 职责。36.37.38.39.40.41.41.2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职1.明确主要负责人安全职责，对安全生产法规定的主要负责人安全职责进行细化；查文件：查文件：1.未未 建建 立立 安安安全生产责任制。全全 生生 产产责责 任任询问：询问：制，制，扣扣 100100 分分A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求责。企业达标标准企业达标标准2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责

24、”。评审方法评审方法评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号42.42.否决项否决项扣分项扣分项1.主要负责人是否（A A 级要素否级要素否2.其他人员对其安全了解安全生产法 决项）；决项）；职责不清楚，1 人次扣规定的安全职责和2 分。细化后的安全职责内容；2各级管理人员、2.2.主主 要要负负 责责从业人员对各自职人人 对对 其其安安 全全职责不清楚，职责不清楚，责是否清楚。扣扣 3030 分（分（B B级级 要要 素素否否 决决项）。项）。43.43.3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，

25、予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。2.42.4组组 织织机构机构（2020分）分）1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。查文件：查文件：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：现场检查：财务记录、行政文件。二级企业建立了健全的安全生产二级企业建立了健全的安全生产查文件：查文件：责任制和安全生产规章制度体责任制和安全生产规章制度体安全生产责任制和系，并能够持续改进。系，并能够持续改进。安全生产规章制度文件

26、。1.设置安委会；查文件：查文件：2.设置安全管理机构或配备专职1.安委会、安全生安全管理人员。安全生产管理机产管理部门或专职构要具备相对独立职能。专职安安全管理人员配备全生产管理人员应不少于企业员文件。工总数的 2%（不足 50 人的企业2.注册安全工程师至少配备 1 人），要具备化工或配备或委托文件。未未 建建 立立安安 全全责责 任任 制制考考 核核机制，扣机制，扣3030分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣 2 分。44.不不 符符 合合，扣扣100100 分（分（A A 级级要要

27、 素素 否否 决决项）。项）。未未 设设 置置安安 委委会、会、安全生产安全生产管管 理理 部部门门 或或配配 备备 专专职职 安安全管理人员，全管理人员，扣扣 100100 分（分（A A级级 要要 素素否否 决决45.1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣 2 分；2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣 2 分；46.47.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有 3 年化工安全生产经历；或委托安全生产中

28、介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。评审方法评审方法3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).查文件：查文件：1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。查文件：查文件：1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。询问：询问：有关人员是否了解安全生产

29、管理网络构成。查文件：查文件：安全生产费用管理制度。否决项否决项项）项）。评审标准评审标准扣分项扣分项3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号48.2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣 2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣 1 分。1.未建立安全生产管理网络，扣 2 分。2.安全生产管理网络中每缺 1 个单位或 1个单位未明确安全管理人员，一项扣 2 分；3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1 人次扣 1 分。49.50.3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产

30、管理网络。51.52.53.2.52.5安安 全全生生 产产投投 入入（1010分）分）1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。2.企业应按照规定的安全生产费用使用范根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。未未 按按 有有关关 规规安全生产费用管理制定定 投投 入入安安 全全度内容不符合有关规生产费用，生产费用，扣扣定，一项扣 1 分。1010 分分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。54.1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；查文件：查文件：1.安全生产费用管1.未规定安全生产费用使用范围，扣

31、 5 分；55.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。企业达标标准企业达标标准2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。评审方法评审方法否决项否决项理制度；2.安全生产费用台帐。询问：询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。查文件：查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。查文件：查文件：风险抵押金或安全责任保险考核记录。查文件：查文件：风 险 评 价 管 理 制度，各部门和有关人 员 的 职 责 与 任务。询问：询问：1.企业负责人组织开展风

32、险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。评审标准评审标准扣分项扣分项2.未建立安全生产费用台帐，扣 2 分；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣 1 分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号56.57.58.3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。未参加工伤社会保险，扣 5 分；每漏缴工伤保险费 1 人次扣1 分。59.实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。未考核兑现，扣 2 分。60.3 3 风险风险管理管理（10100 0 分）分）考考

33、评评人人 员员签字签字3.13.1范范 围围与与 评评价价 方方法法（1010分）分）1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣 1 分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣 1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣 2 分；61.62.63.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标

34、准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣 1 分。风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号64.2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3.企业可根据需要，选择科学、有效、可风险

35、评价范围满足标准要求。查文件：查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。65.1.可选用法对作业活动、法对设备设施（安全生产条件）进行危查文件：查文件：1.风险管理制度；1.未规定选用何种风险评价方法，扣 2 分；66.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（）；（2）安全检查表分析（）；（3）预危险性分析（）；（4）危险与可操作性分析（）；（5）失效模式与影响分析（）；（6）故障树分析（）；（7）事件树分析（）；（8）作业条件危险性分析（）等方法。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产

36、法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及企业达标标准企业达标标准险、有害因素识别和风险评价；2.可选用法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。评审方法评审方法否决项否决项2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。询问：询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。评审标准评审标准扣分项扣分项2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1 人次扣 1分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号67.1.根据企业的实际情

37、况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。3.23.2风风 险险评价评价1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.根据规定的频次和时机，开展查文件：查文件：未未 按按 规规定定 的的1.作业活动清单、频频 次次 和和时时 机机设备、设施清单；开开 展展 风风险险 评评1.未根据实际制定风险评价准则，扣 2 分；2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣 1分。3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣

38、 2分。1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；68.69.70.71.A A 级级B B 级级（1010分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号72.3.33.3风风 险险控制控制（一一五五分）分）否决项否决项时对作业活动和设备危险、有害因素辨识、风险评价；2.风险评价记录；价，扣价，扣 1010 分分设施进行危险、有害3.从影响人、财产和环境等三个3.风险评价报告。（B B 级要素否级要素否因素识别和风险评方面的可能性和严重性进行评现场检查：现场检查：决项）。决项）。价。企

39、业在进行风险价。从业人员参与风险评价时，应从影响人、评价活动的情况。财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。2.企业各级管理人员1.厂级评价组织应有企业负责人查文件：查文件：应参与风险评价工参加；1.各级机构组织开作，鼓励从业人员积2.车间级评价组织应有车间负责展风险评价的有关极参与风险评价和风人参加；文件；险控制。3.所有从业人员应参与风险评价2.风险分析记录、和风险控制。风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。1.企业应根据风险评1.根据风险评价的结果，建立重查文件：查文件：未未 将将 重重大大 风风价结果及经营运行情大风

40、险清单；1.重大风险清单；险险 降降 到到可可 以以况等，确定不可接受2.结合实际情况，确定优先顺序，2.风险控制措施；接受的程度，接受的程度，的风险，制定并落实制定措施消减风险，将风险控制3.风险评价记录，扣一五分（扣一五分（B B控制措施，将风险尤在可以接受的程度；风险评价报告。级否决项）。级否决项）。其是重大风险控制在3.风险控制措施符合标准要求。现场检查：现场检查：可以接受的程度。企重大风险控制措施业在选择风险控制措现场落实情况。施时：1）应考虑：可行性；安全性；可靠性。2）应包括：扣分项扣分项2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣 1 分。1.没有组织开展风险评价的文件，

41、一项扣 2分；2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1 人次扣 1分。73.74.1.未建立重大风险清单，扣 1 分；2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣 1 分。75.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号1.制定风险管理培训计划；

42、2.按计划开展宣传、培训。查文件：查文件：1.风险管理培训教育计划；2.风险管理培训教育记录。询问：询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣 2 分；2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1 人次扣 2 分。76.77.3.43.4隐隐 患患排排 查查与与 治治理理（2020分）分）1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。1.建立隐患治理台账；2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；

43、3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。查文件：查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账；3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。1.未建立隐患治理台账，扣 5 分；2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣 2 分；3.通知内容不符合要求，一项扣 1 分；4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣 1 分；5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 分。1.未建立重大隐患项目档案，扣 5 分；78.79.80.81.82.83.2.企业应对确定的重建立重大隐患项目档案，包括隐大隐患项目建立档患名称、标准要求内容及“五到案，档案内容应包括：

44、位”等内容。（1）评价报告与技术查文件：查文件：重 大 隐 患 项 目 档案。A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项2.档案内容不全，缺一项扣 2 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号

45、号84.1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。查文件：查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告。未未 书书 面面向向 主主未采取有效防范措管管 部部 门门和和 当当施，扣 5 分。地政府、地政府、安全安全监监 管管 部部门门 报报告扣告扣 2020 分分（B B级级 要要 素素否否 决决

46、项）。项）。查文件：查文件：1 1不具备整不具备整1.重大事故隐患的改改 条条 件件的的 重重防范措施；大事故隐患，大事故隐患，2.隐患整改计划。未未 采采 取取防防 范范措施，措施，或未纳或未纳入计划，入计划，或未或未限限 期期 解解决决 或或停产，停产，一项不一项不符合扣符合扣 2020 分分（B B 级要素否级要素否决项）决项）；85.86.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项2 2未书面向未书面向主主 管管 部部门门 和和当地政府、当地政府、安安全全 监监 管管部部 门门报告扣报告扣 2020 分分（B

47、 B 级要素否级要素否决项）。决项）。评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号87.二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。一级企业建立安全生产预警预报体系。查文件：查文件：本 要 素 涉 及 的 文件。现场检查：现场检查：现场检查是否存在重大隐患。查文件：查文件：安全生产预警预报体系有关文件。现场检查：现场检查：现场检查体系运行情况。查文件：查文件：1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；2安全评价报告或安全评估报告；3.重 大 危 险 源 档案。二二 级级 企企业业 本本要素若失分，要素若失分，或或 存存 在在重重 大大隐患，扣隐患，扣 100100分（分（A

48、 A 级要素级要素否决项）。否决项）。一一 级级 企企业业 未未建建 立立 安安全全 预预警预报体系，警预报体系，扣扣 100100 分（分（A A级级 要要 素素否否 决决项）。项）。未未 建建 立立重重 大大危危 险险 源源管管 理理制度，制度，或未辨或未辨识、识、确定重大确定重大危危 险险 源源，扣扣100100 分（分（A A 级级要要 素素 否否 决决项项）。88.89.3.53.5重重 大大危危 险险源源（2020分）分）1.企业应按照一八 2一八辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1.按照一八 2 一八辨识并确定重大危险源；2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大

49、危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。1.每遗漏一处扣5分；2.未建立重大危险源档案，扣 5 分；3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1 分。90.91.92.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项查文件：查文件：安全监控报警设施台账。现场检查：现场检查：1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切

50、断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统.评审标准评审标准扣分项扣分项1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣 2 分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣 2 分；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣 2 分；3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣 2分。1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣 10 分；2未按要求定期评估，扣 10 分；3.无重大危险源安全评估报告，扣 2 分。1.未定期检查、维护，扣 2 分；2.未定期检验，1 台次扣 2 分；检验不合格仍在使用，扣 2 分；3.无检