最新证券交易模拟试题与答案.pdf

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1、开办了股票柜台买卖业务。A沈阳 B深圳C上海 D广州2.以下的 、制度防范和风险监察等方面。A购置保险 B事先预警C自律治理 D实时监控5.从()年 3 月 25 日开始，我国证券交易所的国债现货交易采纳净价交易。A2002 B2001 C2000 D19996.关于开放式基金来讲，其成立后的转让，是通过基金证券的()。A交易所交易 B私下买卖C回购操作 D柜台转让7.从性质上瞧，债券回购交易回属于。A资本市场 B货币市场C基金市场 D机构投资者市场8.?证券公司证券自营业务治理方法?：证券公司从事证券自营业务，其流淌性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 不属于证券交易所会员的权利。A优

2、先购置股票B参加会员大会C对证券交易所事务的提议和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的效劳10依据不同，证券交易所交易席位有一般席位和专用席位之分。A席位的实际工作位置 B席位的报盘方式C席位经营的证券品种 D席位的经营方式二、多项选择题1.以下讲法是正确的有()。A证券发行与证券交易相互促进B证券发行为证券交易提供了对象C证券交易有利于证券发行的顺利进行D证券交易决定了证券发行的规模2.在我国，()是强调证券交易公开原那么的内容。A对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C股份公司其职工学历组成必

3、须公布D股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布3.以下金融期权交易的讲法正确的有。A以金融期货和约为交易对象B金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利C要紧有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权D全然类型是瞧涨期权和瞧跌期权4.在实践中，公正原那么表达在那么的核心要求是实现市场信息的公开化。2.依据我国国情特不性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原那么。3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也能够持有债券直至回还期满时收回本金和利息。5.在我国，证券交易所只能接纳境内

4、机构成为各类会员。6有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直截了当向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。7.证券交易的风险防范通常能够从制度、监察和自律治理等方面着手，以到达消除或减缓风险发生的目的。8.关于证券公司而言，证券交易风险要紧是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客瞧缘故而造成损失的可能性。9.证券交易风险能够分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。10证券交易风险的自律治理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。第二章一、单项选择题1关于我国证券经纪业务，下面表述是不正确的。A证券公司不垫付资金B证券公司不赚差价C

5、证券公司可为托付人融券D证券公司只收取一定的佣金作为业务收进2要是没有依据托付合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，托付人可拒尽同意，并有权要求赔偿。A证券代理商 B受托人C托付人 D证券交易所3目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是。AA 股账户 B债券账户C基金账户 D期货账户4境内投资者开立B 股资金账户，凭本人有效的身份证实文件到其原外汇存款银行，将其可投资 B 股的外汇资金转进本人欲托付买卖 B 股的证券公司的，然后凭本人有效身份证实和本进账凭证到该证券公司开立 B 股资金账户。A资金账户BB 股保证金账户CB 股资金账户 D活期存款账户5 是股份公司以股东所持有的股份

6、数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。A股份公司配股 B优先送股C发放认股证 D增持股份6关于社会公众股的投资者来讲，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数。A瞧上市公司情况而定 B一样C不一样 D依据投资者的情况而定7托付买卖证券能否成交和盈亏的要害是托付证券的。A数量 B品种C证券账号 D价格8依据有关，从 2002 年 4 月 1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时刻改为。A自上午开市起停牌半个交易小时自上午开市起停牌 45 分钟的交易时刻C自上午开市起停牌 1 个交易小时D自上午开市起停牌 1 个半交易小时9深圳证券交易所技术性停牌或临时停

7、市期间接着同意申报，在恢复交易时对已同意的申报实行。A集合竞价 B撮合方式定价C连续竞价 D交易所定价10当日(T 日)转换的公司股票可在 T+1 日卖出，但非交易过户的可转债在过户的交易日方可进行转股申报。AT3 BT+2C当天 D下一个二、多项选择题1佣金是投资者在托付买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由等组成。A证券公司经纪佣金 B印花税C证券交易监管费 D证券交易所手续费2证券经纪商一旦和客户建立了买卖托付关系，就有责任向客户提供及时、正确的信息和咨询效劳。这些咨询效劳包括等。A上市公司的具体资料B公司和行业的研究报告C经济前景的推测分析和展瞧研究D有关证券市场变动态

8、势的商情报告和有关资产组合的评价和推举3投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交。A本人身份证 B资金账户卡C证券账户卡 D护照4A 股账户按持有人能够分为。A自然人证券账户B一般机构证券账尸C银行专用账户D证券公司和基金治理公司等机构证券账户5证券交易所集合竞价的含义是。A在有效价格范围内选取使所有有效托付产生最大成交量的价位B进行集中撮合处理C对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位D最高买进申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价6证券交易所即时行情内容包括等。A证券代码 B证券简称C前收盘价 D最新成交价7在受理托付时，证券公司业务员应认真验对。A本人工作证 B本

9、人居民身份证C股票账户卡 D资金账户卡8依据中国证券业协会公布的有关?证券公司代办股份转让效劳业务试点方法?，代办业务有()。A依据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B开立非上市股份股份转让账户C对股份转让业务中出现的咨询题，依据有关规那么和协议及时处理并报协会备案D指导和鞭策股份转让公司依照相关、和协议，真实、正确、完整、及时地披露信息9新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于。A发行价格确实定方式不同。定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价B认购成功者确实认方式不同。定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时刻优先的原那么决定C发行主体不同，定价发

10、行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商D两者发行的时刻也不相同10依据有关，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。这些报表包括。A周报表B日、月报表C年报表D季度报表三、判定题1依据上海证券交易所的有关，证券公司收取托付手续费必须按统一标准执行。2治理风险的防范，应从严格操作规程、提高职员素养、严格内部治理、提高过失或纠纷的处理效率等几个方面着手。3依据市场需要，证券交易所能够自行决定并调整即时行情公布的方法和内容。4证券经纪业务目前要紧是指证券公司执照客户的托付，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。5在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作

11、为业务收进。6依据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，那么超额局部不予确认。答案：A7投资者托付买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存进交易所需的资金。8证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。9因违反证券，经有权机关认定为市场禁进者且期限未满者不得开立股票账户。10在可转换债券中，关于同一天内的屡次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得屡次申报。第三章一、单项选择题1证券公司自营业务的特点之一是。A决策的限制性 B收益的不稳定性C交易的持久性 D买卖的间接性2 是人为

12、地制造虚假的证券提供和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常动摇，为投机和欺诈行为提供时机，从而破坏市场秩序，损害宽广投资者利益，不利于证券市场的稳定开展。A内幕交易B欺诈客户C操纵市场D将自营业务与代理业务混合操作3依据第 26 条的，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。A?证券公司内部操纵指引?B?中华人民共和国证券法?C?证券经营机构证券自营业务治理方法?D?证券交易所治理方法?4下述讲法是正确的。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于 的时刻内报送证券交易所C证券公司为

13、禁止内幕交易而实施的自律治理的要紧措施之一是标准作息制度D不同意、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法?的处分5以下的不是证券公司申请从事客户资产治理业务必须具备的条件。A经中国证监会批准为综合类证券公司B具有良好的法人治理结构、完备的内部操纵和风险治理制度，并得到有效执行C最近 1 年未受到过行政处分或者刑事处分D依据经审计的财务报表出具净资本计算表6 证券公司设立非限定性集合资产治理方案的，同意单个客户的资金数额不得低于人民币 。A30 万元B20 万元C15 万元D10 万元7证券公司将其所治理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的。A5%B

14、10%C15%D20%8关于证券公司从事客户资产治理业务中的资产托管机构，如下讲法中是错误的。A资产托管机构有权随时查询集合资产治理方案的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产治理方案的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司公布投资或者清算指令9以下的不属于客户资产治理业务的治理风险。A与客户签订客户资产治理协议不标准、约定不明B操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖D向托付人承诺收益或分担损失10证券公司应当至少每一次向客户提供正确、完整的资产治理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出具

15、体讲明。A1 个月B2 个月C3 个月D4 个月二、多项选择题1证券自营业务的具体含义包括。A只有综合类及比照综合类治理证券公司才能从事证券自营业务B是一种以营利为目的的经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D必须在以自己名义开设的证券账户中进行2以下所列信息属于可能碍事证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产以上的重大亏损；发行人营业用要紧资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的。A10 B20C30 D403专设自营账户的意义有。A完善了证券公司内部监控机制B为证券治理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C对防范内幕交易等违

16、禁行为的发生有重要作用D有利于提高自营业务的收益4内幕交易的不利后果有。A严重违反了证券市场公开、公平和公正的交易原那么B损害投资者的利益C破坏证券市场的稳定D造成证券流淌性减弱5下面属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。A以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时刻内共同买进或卖出某一种或几种证券B以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时刻内进行价格和数量相近、方向相反的交易C在一段时刻里，频繁同时大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D以散布谣言等手段碍事证券发行、交易6证券公司办理集合资产治理业务，设立集合资产治理方案，应当符合的要求有等。A具有健全的法人治理

17、结构、完善的内部操纵和风险治理制度，并得到有效执行B设立限定性集合资产治理方案的，净资本不低于人民币 3 亿元C设立非限定性集合资产治理方案的，净资本不低于人民币 5 亿元D最近 1 年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形7资产托管机构办理集合资产治理方案资产托管业务，应当履行职责。A平安保管集合资产治理方案资产B要求证券公司出具资产托管报告C执行证券公司的投资或者清算指令D负责办理集合资产治理方案资产运营中的资金往来8为了操纵客户资产治理业务风险，?证券公司客户资产治理业务试行方法?要求。A证券公司开展客户资产治理业务，应当在资产治理合同中明确，由客户自行担负投资风险B证券公司应当向客

18、户如实披露其客户资产治理业务资质、治理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险C在签订资产治理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收进状况、风险承受能力以及投资偏好等全然情况D客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺9证券公司从事客户资产治理业务，有以下情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处分。A托付其他机构或个人代为推广集合资产治理方案B未按 办理客户资产的托管C未按 治理集合资产治理方案的资产或者履行托管职责D未完成集合资产治理方案设立即动用客户参与资金10证券公司申请从事客户资产治理业务，必须具备的条件有。A属于综合类证券公司B经营行为标准，近半年没有受到行政处分C具有不低于人民币

19、2 亿元的净资本D有完备的内部操纵和风险治理制度三、判定题1收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。2发行人的董事长、23 以上的董事或者经理发生变动。要紧经营者的更换会改变公司的经营方针、治理水平，从而碍事公司的盈利水平。此尚未公开的信息属于内幕信息。3以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时刻内进行价格和数量相近、方向相反的交易；以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时刻内共同买进或卖出某一种或几种证券，属于操纵市场行为。4承销业务中的自营买卖对比分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少，且仅为债券买卖。5证券公司从事自营业务时，可在法标准围内依一定的时刻、条件自主决

20、定其买卖证券的交易方式。6证券自营业务的禁止行为的 要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司 20以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。7对从事证券自营业务过程中涉嫌违反?证券经营机构证券自营业务治理方法?和国家有关的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他治理部门无权进行调查。8在集合资产治理方案中，客户担负的义务之一是：保证托付资产来源及用途的合法性。9证券公司从事客户资产治理业务，不得将客户资产治理业务与其他业务混合操作。10集合资产治理方案的资产中的证券，能够用于回购。第三章习题参考答案：1B2C3C4A5D6D7B8D9D10C1ABCD2AC3ABC4AB

21、C5ABCD6ABCD7ACD8ABCD9ABD10ACD1B2B3A4B5A6B7B8A9A10B第四章一、单项选择题1指证券买卖双方在成交的同时就约定于今后某一时刻以某一价格双方再行反向交易的行为。A证券交易 B证券回购交易C证券抵押 D证券清算行为2一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指。A开始时的初始交易及相应的清算行为B回购期满时的回购交易及相应的清算行为C开始时的初始交易和回购期满时的回购交易D开始时的清算行为和回购期满时的清算行为3上海证券交易所的以券融资托付申报中，托付数量必须为面值及其整数倍。A10 万元 B1 万元 C100 万元 D5 万元4债券回购交易中的申报价格为。A

22、每百元资金日收益率B每百元资金年收益率C每百元资金回购期收益率D每百元资金月收益率5全国银行间债券回购期限最长为。A180 天 B360 天 C365 天 D90 天6回购交易中直截了当就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直截了当反映回购的。A收益与风险 B本钞票与风险C收益与流淌性 D收益与本钞票7 依据 1994 年 9 月 6 日上海证券交易所?关于调整国债回购业务的通知?的，上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为或其整数倍。A001 B0001 C0005 D0058深圳证券交易所 63 天国债回购的名称和代码分不为。AR063 和 131804BR063

23、 和 202101CR063 和 131805R063 和 1318039深圳证券交易所债券回购的交易单位 为以合计面额及其整数倍为交易单位。A10 手B1000 手C1 手D100 手10回购初始交易当日的清算，清算价格按计算。A标准券面值 100 元B标准券 1000 元面值C债券当日实际收盘价 D债券实际面值 1 元二、多项选择题1在证券回购交易中，临时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时回还抵押的证券，收回资金和利息。A证券的持有方 B资金的贷出方C融券方D资金提供方2我国目前证券回购交易券种为。A国库券B经中国人民银行批准发行的金融债券C企业债券D企业股票3依据?全国银行咨询

24、债券市场债券交易治理方法?的，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的。A政府债券 B中心银行债券C金融债券 D公司债券4债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的。A成交单 B电报 C电传、D合同书、信件5在全国银行间市场债券回购中，是逆回购方的义务。A按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令B在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券6在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，能

25、够报出。A债券的买卖实价 B买卖数量C清算速度 D交易对手名称7有关部门及有关场所对回购交易的禁止行为进行了具体的，这些 要紧有。A禁止任何金融机构挪用个人或机构托付其保管的债券进行回购交易B禁止任何金融机构以租赁、借券方式从事债券回购交易C禁止将回购资金用于固定资产投资D禁止将回购资金用于期货市场投资8上海证券交易所企业债回购交易品种为。A1 天 B3 天 C7 天91 天9证券回购二次清算的步骤包括。A回购初始交易当日的清算B回购初始交易次日的清算C回购到期日的清算D回购到期次日的清算10在全国银行间债券市场，债券回购双方能够选择的交割方式包括。A见券付款 B券款应付C见款付券 D买空三、

26、判定题1只有资金的提供方在证券回购交易中要通过二次交易契约行为。2证券的回购交易实际是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。3证券公司在代理客户进行回购交易时所产生的一切风险须由客户担负。4以券融资确实是根基债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。5公开报价是参与者为讲明自身的交易意向而面向市场作出的、能够直截了当确认成交的报价。6确认成交的“对话报价确认过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。7回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但能够用于期货市场投资。8证券回购交易双方在报价时，直截了当输进资金年收益率数值，不可省略百分号。9证券回购交易的标准券是一种非虚拟的

27、回购综合债券。10在证券回购交易的清算中，回购年收益率(购回价100 元)100 元(一年的天数回购天数)100。第五章一、单项选择题1证券清算业务要紧是指。A当买卖双方达成交易后，在钞票货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钞票货两清的过程中，资金的收付C在每一营业账5清算与交收最全然的区不在于。A先清算，后交收B清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移C清算与交收都分为证券与价款两项D证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳。A.备付金B.保证金C.结算头寸D.保证金和结算头寸7上海证券交易所资金的

28、清算、交收以会员公司在该所取得的为明细核算单位。A银行账户B交易席位C资金结算账户 D会员证实8.办理非交易过户时，受让人须向提出非交易过户的申请。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.法院或公证处9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即 T1 滚动交收与。A.T0 滚动交收B.T2 滚动交收C.T3 滚动交收D.T5 滚动交收10.依据证券登记结算公司的，以下交易品种的交易清算中，没有纳进最低备付金结算的是。A.A 股交易的清算B.B 股交易的清算C.国债交易的清算D.国债回购交易的清算二、多项选择题1对清C.保证市场正常运行D.简化手续提高效率4.从时刻安排瞧，结算可分为 。A

29、.交易性过户B.非交易性过户C.协议过户D.账户挂失转户6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交。A.营业执照B.法人结算协议书C.法人结算申请表D.法人授权托付书7.以下交易品种中，纳进最低备付计算的是。A.A 股B.B 股C.基金D.债券8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有。A.基金托管人资格批复的复印件B.托管人授权托付书C.预留印鉴卡D.证券资金结算申请表9.关于 B 股交易的资金交收，以下讲法正确的选项是。A.B 股交收实行“净额交收和“逐项交收相结合的制度B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与

30、人必须无条件履行交收责任C.逐项交收需进行交收指令对盘D.B 股交易实行 T3 资金交收10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，以下讲法正确的选项是。A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收B.B 股交易实行 T3 交收，A 股及其他证券交易实行 T1 交收C.资金交收具有终局性D.资金交收具有不可逆转性三、判定题1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款能够合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。2.结算公司依据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得落低其最低结算备付金限额。3 资金交收产生满足一级市场交收，然后满足

31、二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先进库、各卖出的制度。5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，那么按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。6.股权与债权的过户，确实是根基将股票和债券在投资者之间转移。7.证券登记结算公司按中国人民银行 的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。债权从出让人转移到受让人从而完成股权债权过户。9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司担负。10.证券结确实是根基指证券清算和证券交收的过程。第六章一、单项选择题1证券营业部内部操纵的核心是。A风险操纵 B人员操纵C收益

32、操纵 D本钞票操纵2证券营业部不能够在以下范围内迁址()。A同城B同省C垮省D境内外3依据 1999 年 3 月证监会发出的?关于证券营业部审批工作有关咨询题的通知?的，对个人负债总额超过公司注册资本金的，不准许设立证券营业部。A10 B20C30 D504证券营业部不能从事的业务是。A代理买卖B代理还本付息、分红派息C为大客户融资 D证券代保管、签证5设立证券效劳部，具有证券从业资格的人员许多于人。A2B3C4D56不属于技术效劳站经营范围的是。A交易业务咨询、技术指导B办理资金账户开户、指定交易C现金提存D转托管7 是无效的托付方式。A柜台托付托付C客户直截了当向场内交易员报单D网上托付8

33、营业部的电脑治理仅包括。A硬件治理和软件治理运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度C机型、容量、数量通讯设备治理9 是指证券营业部差不多支出，但摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用，包括租进固定资产的革新支出等。A资产 B负债 C长期待摊费用 D利润10证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有 外应进行如下分配：1 提取法定盈余公积，2 提取公益金，3 弥补公司往常年度的亏损，4 向投资者分配利润，5 提取一般风险预备；正确的分配顺序是。A35421 B32451 C34152 D35124二、多项选择题1证券营业部的内部操纵包括。A内部操纵机制 B内部操纵制度C内部业务操作

34、 D内部岗位责任2证券营业部订立内部操纵制度应遵循的有原那么。A全面性 B审慎性C有效性 D适时性3设立证券营业部应具备的条件有。A信息系统技术标准符合中国证监会的，并可支持内部操纵机制的有效运行B 拟任正、副经理通过中国证监会 的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员许多于 人数C有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等平安设施D有健全的风险治理制度4技术效劳站能够经营的业务范围有。A提供网上证券交易业务咨询、技术指导B办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户C中国证监会批准的其他业务D证券代保管、鉴证5证券营业部客户资金的存取包括。A柜台资金存取B转账存取C受理客户申请开通

35、银证转账D向营业部透支提取现金6证券营业部客户治理要紧包括。A客户开发B客户资料治理C客户需求调查 D客户效劳7一般而言，证券营业部信息系统技术治理操作标准要紧包括以下方面。A技术人员治理B计算机房治理C硬件治理和电脑软件治理D网络平安治理8证券营业部信息系统常见技术故障要紧有等。A交易所主机故障交易分析软件故障C托付系统故障 D柜台系统故障9证券营业部建立财务治理制度的全然目的在于。A便于客户了解公司业绩B保证证券营业部经营和财务活动依法有序C通过会计的核算，发扬其监督作用D保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与平安10在客户交易结算资金治理中，证券营业部应该。A为每一个托付其买卖证券

36、的投资者开立资金账户，分账治理 B依据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转进客户的资金账户 C应严格执行国家现金治理，防止出现套现行 D在同意客户托付买卖证券时，依据客户需求为客户开展融资融券交易三、判定题1证券营业部内部操纵制度是否健全，内部操纵机制是否完善是衡量证券营业部治理水平上下的重要标志。2营业部内部操纵的核心是风险操纵，因此内部操纵制度的制定要以审慎经营和化解风险为动身点。3设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要 3 人。4证券公司经中国证监会批准设立证券效劳部，应在 的 6 个月筹建期内完成筹建工作。5当卖出托付时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券缺乏那么应拒尽托付或视为无效托付，不得为客户提供融券交易。6证券营业部是证券公司经营各项业务的要紧场所。7证券营业部信息技术人员编制不应少于 2 人，且许多于本单位总人数的 5。8警告处分可使证券从业人员暂停从业资格 12 个月。9财务治理的对象是资金及其流转，因此资金治理是财务治理的重要内容。10客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。