合规述职报告.pdf

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1、K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分合规述职报告为进一步规范员工的服务行为、防范合规风险和操作风为进一步规范员工的服务行为、防范合规风险和操作风险、推动合规文化建设、适应农行不断发展的业务需要，我认险、推动合规文化建设、适应农行不断发展的业务需要，我认真学习了银行员工行为守则真学习了银行员工行为守则。并按照要求很抓落实，强化。并按照要求很抓落实，强化执行，取得了阶段性成果，现将本人在合规工作中的情况述职执行，取得了阶段性成果，现将本人在合规工作中的情况述职如下：如下：一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围

2、一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以的主体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。因此，在合规文弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。因此，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案件防范工作的一项件防范工作的一项“治本之策治本之策”，放在突出的位置上来抓。一是，放在突出的位置上来抓。一是认真组织，严肃纪律。根据合规

3、活动进度制定了学习计划和配认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习计划和配档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教育等内容进行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为教育等内容进行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。二是采取演讲、展每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。三是鼓励和培养“有心人”评等方式，确保警示教育效果。三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为让大家在日常工作中培养学习习惯。通过

4、学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的认识：规范有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内核；业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。要求，

5、直接影响员工与农行的品牌形象。二、作好日常工作，确保合规工作效果二、作好日常工作，确保合规工作效果日常工作做深、日常工作做深、做细、做细、做透，做透，才能保证规章制度执行到位。才能保证规章制度执行到位。一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。二是做细工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。二是做细1 1页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888

6、 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分制度执行，强化执行力建设。我们将员工行为守则教育检制度执行，强化执行力建设。我们将员工行为守则教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提高防控能力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，提高防控能力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件

7、发生。发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理规范局面有考核的管理规范局面。通过对发现问题及相关责任人通报处。通过对发现问题及相关责任人通报处罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显增强。三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发明显增强。三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业展业务

8、是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的和不长久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业的和不长久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，务有机地结合起来，四是做细融合文章，形成文化氛围。四是做细融合文章，形成文化氛围。企业企业文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观一个集一个集体要发展，关键的

9、因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战能力，才能促进业务的全合的整体联动，增强员工的协同作战能力，才能促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向往一处使，员工工作、生

10、活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的发展势头。上的发展势头。到到9 9月月2020日各项存款余额日各项存款余额4838348383万元，比年初增长万元，比年初增长1802518025万万元。个人产品营销也名列前茅。元。个人产品营销也名列前茅。我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守员工守则我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守员工守则和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行规章制度，在工作中以身作则，身先士卒，在作风上，注重团规章制度，在工作中以身作则，身先士卒，在作风上，注重团体才智，充分发挥民主。体才智，充分发挥民主。三、存

11、在的不足下一步努力方向三、存在的不足下一步努力方向在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不2 2页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分足。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规足。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规建设中一些细节问题还有待加强和提高。三是工作思路、工作建设中一些细节问题还有待加强和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要进一步改进和提高。四是我本人在方法、工作能力等方面需要进一步改进和提

12、高。四是我本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主义，强调的多，检查处罚的的少。义，强调的多，检查处罚的的少。在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章制度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。同时，章制度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。同时，加强员工教育，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提加强员工教育，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提高。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位高。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期望。们的殷切期望。XXXX 支行：支行：XXXX十你若真见过那些强者打拼的样子，就一定会明白，那些人之所以能达到别人到不了的高度，全是因为他们吃过许多别人吃不了的苦。这世上从来就没有横空出世的运气，只有不为人知的努力。3 3页脚内容页脚内容