第五讲 1 教育现象的抽样调查与分析13.pdf

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1、教育现象的抽样调查与分析教育现象的抽样调查与分析凡应用统计，收集数据都是不可缺少的重要一环。调查是收集数据的主要方法之一。典型调查和重点调查 的方法便于实施，在教育和其它社会科学研究中受到重视，可以说是使用较多的方法。但这些方法受研究者的 主观影响大，缺乏概率抽样理论的支持。其中一个缺点是研究者预期有怎样的结果，他就可能找出合适的典型 或重点，去得到支持他的数据。这种数据统计的结果外推力、概括力低，即外部效度低，不注意这一点，难免 犯以偏概全的错误。普查（即全面调查）似乎没有这个问题，但大范围普查的缺点是花费大、进度慢、不易实 施，况且由于工作人员多，可能增加人为的差错。所以除非研究的目标总体

2、不大，或者确实需要每个个体的详 尽数据，否则抽样调查比较合适。抽样调查技术和概率抽样理论在最近半个多世纪得到了迅速发展与普及，在 生产生活的各个领域发挥着重要作用。过去，由于种种原因，抽样调查的许多方法难以在教育研究中实施。随 着交通、通迅条件的改善，尤其是教育情报网络的建立和完善，抽样技术将得越来越多的实用，从而带动教育 科研水平的提高。抽样调查可粗略地分为两类：描述性的调查和分析性的调查。描述性调查的目的是要获得有关大的群体的 某些信息。如全省收看某个电视教育节目的总人数，文盲中男子和女子的总数及其占相应人口的比例。分析性 调查是对总体内不同的个体进行比较，或对总体的不同指标（即变量）进行

3、比较，以便发现它们之间是否存在 差异或联系，并形成或证明产生这些差异或联系的原因的有关假设。如对高考成绩作相关分析或因素分析。简 单地说，描述性调查主要是根据样本对总体进行推断，分析性调查主要是用样本代表总体进行推断。前者更多 地关注抽样方法及推断的精确度，是本文讨论的主要对象。目前主要的抽样方法有：简单随机抽样、分层随机抽样、整群抽样、等距抽样、双重抽样、抽子样本、等 等。其中，简单随机抽样是抽样理论的基础，其它抽样方法一般都在某个阶段包含有简单随机抽样的做法。在 实际工作中，选择抽样方法的原则是：抽取样本要容易，估计方法要简单，估计量要准确，对估计量的方差有一个估计。对于教育现象，整群抽样

4、、分层随机抽样、分层整群抽样、等距抽样比较合适。下面我们着重评述 简单随机抽样、分层随机抽样、整群抽样，以及抽样调查的主要步骤。一、简单随机抽样一、简单随机抽样1简单随机抽样一般是指普通概率统计教科书上都会提到的从含有 N 个个体的有限总体中不放回地任取n 个个 体的抽样方法。其中，任何n 个确定的个体全部被抽中而成为一个样本的概率为 1/n,N。一般是利用随机 数字表抽取样本。（附图 图）（附图 图）其中均值、总值和比例的估计量及其方差的估计都是无偏的，比率估计量及方差的估计是近似无偏的。当 抽样比 f0.1 时，对大多数用途来说，上述公式中的有限总体较正系数1f 可以忽略。值得一提的是，因

5、为抽样 是不放回的，所以 y,1，y,n不是与总体有相同分布的独立随机变量，上述有关公式的推导比有放回情 形相应公式的推导要繁难一些。并且当抽样比较大时，不放回抽样的精确度明显提高。上述四个指标中的前三个在实际工作中比较常用，数学上也较好处理。不难看出，由有关均值的公式很容 易推出有关总值的公式。而比例则是一种特殊的均值。下面的抽样方法只考虑总体均值和比例的数据分析。二、分层随机抽样在许多教育现象中，总体的个体往往很自然地分成了一些类（子总体），如学校、年级、班级；城市学校 和乡镇学校、重点学校和一般学校。可将子总体作为层，分层进行抽样。在下列几种情形，考虑将总体分层是 合适的。1)需要总体的

6、某些分类数据。如关于小生课外作业时间的调查，可以要求有各年级的数据。这样，年级就 可作为层。2)总体是由一些大小差别很大的子总体组成时，或者要测量的主要变量与子总体的大小是密切相关的，分 层样本较有代表性。如与学生人数有关的调查中学校可作为层。3)总体中不同的单位之间差异大而单位内部差异小时，分层可提高估计量的精确度。如在儿童辍学情况的 调查中，可按市、镇、村分层。4)为便于抽样而按行政单位或地理区域进行分层。（附图 图）一般地，各层所含的个体数是不一样的。在总的样本容量n 固定时，从理论上说可以适当分配各层的抽样数 使得估计量的方差最小。在实用上我们可以采取如下策略：如果一层含量大，或抽样容

7、易（包括省时省钱），或内部差异较大，则这层的抽样数就大些。如按各层的含量大小分层，即n,h/n=N,h/N，称为按比例分配的 分层。这种分层容易定出 n,h，且可简2化一些公式，如的方差（附图 图）从中不难看出，当层间差异大而层内差异小时，分层抽样将使精确度有大的提高。可以证明，若各层方差 相同，按比例分配的分层将使方差 V()最小。在许多实际应用中，各层的含量不是已知的，即层权未知，只能 根据以往的资料给出一个近似值。这时，样本的估计量是有偏的，估计量的精确度要用均方误差来衡量，弄不 好分层带来的好处会丧失掉。但在教育研究中，一般是按学校、年级、班级等分层，容易确切地知道各层的含 量，因而分

8、层的效果是肯定的。三、整群抽样三、整群抽样整群抽样在教育现象的抽样中用得较多，这是由教育的特点决定的。一方面，以实验为目的抽样，如要进 行新教材的实验，不能随机地抽取一部分学生来试用，而是整间学校，甚至整个区域的学校来试用；又如，新 教法的实验也是一选就是一个班级。以调查为目的的抽样出于操作方便、节省时间和经费的考虑，经常也是整 班整校地进行。这种从总体中抽出一些单位，由这些单位的个体合起来组成一个样本的抽样方法，就是整群抽 样。为简明起见，这里只考虑群的大小相同（即每个单位含有相同数目的个体），且是简单随机抽样（即从 N 个 群中抽取一个含有 n 个群的简单随机样本）的情况。（附图 图）（附

9、图 图）（附图 图）（附图 图）这说明就均值而言，分层后采用整本抽样的精确度相当于分层后以单份试卷来抽样的精确度的四成左右。但整本抽样远比单卷抽样容易实施，且整本抽样的方差已经很小，置信区间让人满意（置信限与相应的单卷抽 样的置信限只差 0.4 分）。故用整本抽样是合适的。四、抽样调查的主要步骤四、抽样调查的主要步骤在实际的抽样操作中，整个过程可大致分为如下步骤：1.确定调查的目的。2.确定抽样总体。要从中进行抽样的总体应与要得到信息的总体（目标总体）一致。从样本得出的结论适 用于被抽样总体，超出这个范围结论的适用程度取决于被抽样总体与目标总体的差异程度。3.确定待收集的数据。一般只收集与调查

10、目的有关的数据，过长的调查3表会降低回答的质量。4.选择抽样方法。这时总体中的哪种单位作为个体基本上可定下来。5.编制抽样框。如学校名录、学生花名册等。6.确定需要的精确度。因抽样调查是要由样本推断总体，会带有某些不确定性。一般是对相对误差或绝对 误差作出概率水平上的要求。7.估计样本容量，估计费用。8.抽样试验，在小范围内试填一下调查表，做些必要的改进。9.实地调查工作的组织。按抽样方案进行调查。对收回的调查表的质量及时进行检查。对不回答的表要有 处理方案。10.根据所用的抽样方法进行数据分析。11.可对同样的数据采用其它的分析方法，以作比较。12.写出调查报告。留存有关总体的信息，它们可能

11、对将来的抽样起指导作用。对于教育现象，有时难于进行严格意义上的概率抽样，可以考虑采用下列方法抽样：从总体中选出若干有 代表性的大单位（群），在群内进行概率抽样；从一个小总体中选出接近于研究者对总体平均数的印象的那些 个体；样本限于总体中易于取到的部分；样本是随便选取的；样本由自愿被调查的人员组成；等等。但对这样 得到的样本要选择适当的数据分析方法，对结论也要慎重，应充分利用其它信息进行核查、确认。在教育现象 的研究中，研究者的智恝、经验和抽样技术的有机结合，是获取好样本的关键。参考资料Cochran W.G.,Sampling Techniques.John Wiley&Sons,1997.4