仓储质量体系审核表.pdf

《仓储质量体系审核表.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《仓储质量体系审核表.pdf（22页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目产品的过程是否确定？是否形成了必要的文件？没有形成文件的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？是否规定了必要的记录？提问有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：IS

2、O 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价7.17.1汽车物 产 品 实流实施 现的策划-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价是否针对特定的产 针对特定

3、的产品、项目或合同（这些特定的产品、品、项目或合同编制 项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计了质量计划？划，是如何编制的？质量计划是否包括下列内容：A)产品、项目或合同的要求和质量目标。B)所需的过程及其控制方法。C)所需的文件和记录。D)所需提供的资源。E)验收的准则。F)验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。质量计划内容是否 如何实施质量计划？完整？有无对质量计划的实施进行检查、验证？7.5.1汽车物流服务提供的7.5.1生 产 和服 务 提供 的 控组织是否已确定生如何确定和策划生产和服务的全过程？产和服务的全过程？策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？

4、-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等？提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系控制ISO9001制ISOGB1400118001结果评价是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键

5、和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？是否有设备用、管、修的管理制度？是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。设备的维修状况如何？使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？是否对使用设备进行了有效的维护保养，是设备处于完好状态？是否对特殊过程和 有哪些特殊过程和关键过程？关键过程实施了监控 是否对其实施了监控活动？活动？特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康

6、安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价是否设置了监控 对过程参数和有关的质量、环境、职业健康安全特点，是否合理、正常 性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的和有效？设置是否合理、有效？人员是否具备条件 人员是否接受过培训？和资格？人员是否具备上岗资格？产品放行的管理是否规定了产品放行的条件、方法？产品放行前是否都按规定进行了检查？-.-wo

7、rd 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价产品交付和交付后 公司是如何向用户交付产品并为用户提供售后服的管理务的？是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件？公司是否建立了客户服务类的组织机构，人员、资源配备是否合适？服务设施、设备是否适宜？是否建立用户档案

8、，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品交付给顾客时都是完好的？交付、交付后活动的效果是否进行了验证？对运输供应商是否进行了评审？公司是否开展下述活动：技术咨询和技术服务等售前、售后服务？是否详细地向顾客提供有关文件，如使用维修说明书等？对顾客的意见是否及时处理？顾客对服务是否满意？-.-word 资料-是否建立了售后服务网点？运作情况如何？-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目组织内有哪些特殊过程？是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑

9、了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？在什么情况下进行再确认？提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系7.5.2汽车物流服务过程的确认ISO9001ISOGB1400118001结果评价7.5.2生 产 和服 务 提供 过 程的确认组织内有哪些特殊过程？对特殊过程是否都进行了确认？A)是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件中是否包含有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可、人员检定、过程再确认的要求？B)对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好记

10、录？C)从事特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可？D)特殊过程所使用的设备及从事特殊过程的人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录？E)是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格？在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理

11、？当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？提问是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？标识的方法、方式是否有明确规定？产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否作了记录，是否能够达到追溯的目的？审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，

12、ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系7.5.3标识和可追溯性ISO9001ISOGB1400118001结果评价7.5.3标 识 和可 追 溯性-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价用哪些方法对产品 对检验和试验状态标识是否有管理规

13、定？的监视和测量状态进 各种物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否行标识？合适、正确？用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求？存放的方式是否能区分不同监视和测量状态的产品？标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识？是否保护好检验状态标识？7.5.47.5.4顾客财 顾 客 财产产是否对顾客的财产组织里有哪些是顾客的财产？进行了标识、验证、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护？保护和维护？已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况？顾客财产发生丢 当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如失、损坏或不适用情 何记录并向顾客报告的？况时，是否记录，

14、是 顾客有无意见？否向顾客报告？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价7.5.57.5.5过程服 产 品 防务防护 护是否对产品提供了是否对产品防护（标识、搬运、包装贮存和保护）防护（标识、搬运、作了具体的规定？包装、贮存和保护）？书面的规定是否

15、切合实际，是否是有效版本？如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）？产品包装、防护标 有无包装、防护标识（如堆码标识、小心轻放标识志是否充分及适当？等）的规定，是否按规定执行？发货时，是否做好了发货标识？搬运的方法和手段 是否有搬运的规定和管理办法？搬运工具、方法、是否有效？能否防止 场地是否都适宜？产品变质或损坏？现场搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？危险品的运输是否有特别的规定并按规定实施？运输单位是否有资格？产品的包装管理是否对包装过程、标志过程做出了明确规定？包装使用的材料、标志是否符合要求？现场包装、标志过程是否符合要求？随机带的文件是否齐全？-

16、.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价产品的贮存和保护 是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库规定？贯彻情况如何？是否做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）？贮存库房的环境条件

17、是否适宜，安全措施是否适当？仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量？有失效期限的物资是否得到了有效的控制？危险品的管理是否有特别的规定并按规定实施？仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆？是否采取措施保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？向外发货时，是否做好了有关记录？现场账、卡、物是否一致？7.67.64.5.14.5.1监视和测量装置的 是否对监视和测量所需的监视和测量装置进行了监视和 监 视 和 监测和 绩效测 配置识别？是否配备了必要的监视和测量装置？测量装 测 量 装 测量量和监监

18、视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容审核员：徐远飞检查方法检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系结果评价文件现场ISOISOGB项目提问查阅检查90011400118001置的控 置 的 控视监视和测量装置的 是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置制制校准进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？是

19、否保存了检定、校准的记录？校准人员有无上岗证？有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？不适合贴标签时，如何识别校准状态？监视和测量装置的 是否明确了设备管理的责任部门和责任人？使用是否规定了防止校准失效的调整方法？是否有必要的调整设备的使用说明书/作业指导书？如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效？测试人员有无上岗证？监视和测量装置的 当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评偏离校准状态时的处 以前测量结果的有效性，如何评定？理是否根据评定结果，采取了相应纠正措施？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一

20、体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价监视和测量装置的 有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措保管施（包括工作环境、贮存条件等）？措施是否得到贯彻？监视和测量软件的 用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在管理必要时进行再确认？7.7环境、职业健康安全运行控制4.4.64.4.6是否确定了与重大 重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？运行

21、控 运行控 环境因素、风险有关 与其相关的运行和活动确定了吗？制制的运行与活动受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？是否与供方、承包方就环境、职业健康安全签订协议？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，IS

22、O 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价对缺乏指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行 程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？运行程序中是否有运行准则之类的内容？对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制界限值，有无支

23、持的作业文件？有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价运行控制程序的执 员工是否了解运行标准？行情况实际运作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程

24、序？是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？对供方和承包方的环境、职业健康安全影响是否进行了有效监视？噪音管理车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？化学品的保管状况怎样？是否按要求使用化学品？使用中是否存在渗漏情况？有无防火、防溢等措施？公司哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治方法？化学品管理职业病防治-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目废弃物管理提问废弃物污染源及废

25、弃物种类有哪些？如何控制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价污水管理废气管理污水法定排放标准及内部排放标准是多少？污水排放源有哪些？有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）？废水处理设施及其运行状况如何？污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？污水池有无渗漏的可能性？大气污染源（烟、尘排放）有哪些？受审

26、核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？有无必须申报登记的大气污染物排放？有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？能源、资源管理-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系7.8应急准备和响应ISO9001ISOGB14001180014.4

27、.7应急准备和响应结果评价4.4.7组织中已识别的潜 组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设应急准 在事件或紧急情况有 备、场所、活动是否得到明确？备和响 哪些？可能发生的事故或紧急状态是什么？应以往是否发生过？一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安全风险？是否建立了应急准 是否有程序？备与响应程序程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？依据程序做出响应，能否防止或减少环境、职业健康安全风险针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？对策是怎样确定的？是否经过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部

28、门联络的规定？是否有对程序进行 如何规定的？是否演练过？定期演练的规定演练的效果如何？是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价是否有对程序进行 什么情况下评审？评审、修订的规定什么情况下修订？是否明确规

29、定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审、批准？程序的更改是否有记录？8.2.3汽车物流服务过程的监视和测量8.2.3过 程 的监 视 和测量过程的监视和测量是否确定了需要监视和测量的过程？的策划和实施是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持续满足其预定的目的的能力进行证实？是否确定了监视和测量的频次？是否确定了监视和测量的实施者？是否确定了监视和测量活动所需的资源和装置？是否确定了监视和测量需要的文件和记录是否利用监视和测量结果对过

30、程能力进行评价？过程的监视和测量实施的效果如何？过程能力未达到要 监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和求时的处理纠正措施？纠正和纠正措施的效果如何？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系8.2.4汽车物流服务的监视和测量ISO9001ISOGB1400118001结果评价8.2.4产 品

31、的监 视 和测量有无产品的监视和是否建立并保持产品监视和测量的文件规定？测量的规定是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否对监视和测量结果的处理做出了明确规定？是否规定记录应指明有权放行产品的人员？对于授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？进货检验有无进货检查的规定？是否规定了检查的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否对所有进货都进行了检查？检验记录能否证实符合验收准则的要求？检验记录上有无负责产

32、品放行责任人的签名？对进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠正措施？供应商是否按要求提供合格证据？因生产急需而来不及进行进货检验的物资是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标识和记录的？紧急放行的物资经检验不合格后，是如何追回的？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目过程产品检验提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系IS

33、O9001ISOGB1400118001结果评价有无过程检验的规定？是否规定了检查的项目、地点、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否存在工序完工检验未完成就转序的情况？是否规定了例外转序的情况？检验记录能否证实符合验收准则的要求？检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？最终产品检验是否有检验规范/作业指导书？检测设备和工具是否处于有效期内？是否所有的检验完成后才放行产品？检验记录能否证实符合验收准则的要求？检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？检验记录的管理是否规定保存周期，存放的地点、条件是否适宜？记录是否项目清楚，数据齐全，是否能够证实符合验收准

34、则的要求？检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？是否符合标8.38.34.5.34.5.3是否制定了不合格 是否有对不合格品控制的文件化程序，准要求和手册规定？不合格 不 合 格 不符 时间调品控制程序程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、品、不 品 的 控 合、纠 查、不处置及通知有关部门是否作出了明确规定？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容审核员：徐远飞检查方法现场检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，IS

35、O 18001、QHSE 管理手册条款ISOISO900114001符合 制正与预项、事防措施故、事件的控制管理体系结果评价5.4.2危险源辨识、风险评文件GB项目提问查阅18001符合、如何进行不合格品 不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？哪一级处理？纠正和的处置不合格品处置的方法有哪些？预防措不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求？施不合格品处理记录是否注明不合格品发生时间、地 点、有关责任人/班组？不合格品处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置？不合格品纠正后是否重新验证？对不合格品的让步 让步是否经一定审批程序，是否经过审批？在什么处理是否做

36、出了规定 情况下，应将让步处理的结果向顾客报告？并按规定执行？让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求？交付和开始使用后 交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采发现产品不合格时的 取了措施？是否有效实施？处理顾客对处理结果的满意程度如何？4.3.1是否建立了危险源 有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程危险源 辨识、风险评价和风 序？辨识、险控制策划的程序程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制风险评策划的要求？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：

37、检查内容提问是否按程序要求辨识危险源及其风险？是否规定了辨识的范围和对象？是否有危险源及其风险的清单？受审核部门的危险源及其风险有那些？审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系估ISO9001ISOGB项目1400118001估是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识结果评价用什么方法和怎样 是否规定了辨识危险源及其风险的方法？进行危险源及其风险 方法是否适宜？的辨识辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？辨识危险源及其应 是否考虑三种状态？把握的要点是

38、否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险？如何进行风险评价 有无规定风险评价的方法、准则和步骤？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？如何对风险控制进 是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计行策划划？对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？-.-word 资料-受审核部门：陪同人员：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审审 核核 检检 查查 表表审核日期：检查内容项目提问审核员：徐远飞检查方法文件现场查阅检查检查发现编号：第页/共 20页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE 管理手册条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001结果评价危险源及其风险的 有无更新信息的规定？信息能否及时更新是否按规定实施更新？在制定方针、目标 哪些重大风险列入目标？时，是否考虑了重大 其他风险如何控制？危险源及其风险-.-word 资料-