证券交易历年真题及答案6.pdf

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1、.证券交易历年真题及答案证券交易历年真题及答案 6 6第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5 分。1准确地说，（B）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本)C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员XX 书D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务XX 书2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（B）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A20B30C40D503按照（A）划分，证券交易种类主要

2、有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A交易品种的对象B交易规模C交易场所D交易性质4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（C）的规定。A货币政策B财政政策C产业政策D价格政策5可转换债券是指可兑换成（A）的债券。A股票B另一种债券C期货.v.D现金6证券（A）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记7在年度报告中，对持股（D）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营X围及持有股份的质押情况。A2B5C8D108综合

3、类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（C）。A经纪业务B代理业务C自营业务D承销业务9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（A）。A证券自营业务风险、证券经纪业务风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D经营管理风险和政策法律风险10（B）不是证券公司的监督检查机构。A证券公司自身B投资者C证券交易所D证券管理部门11（D）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券.v.B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C证券经营机构自营买卖持有其10以

4、上股份的上市公司或其关联公司的股票D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（B）。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（D）。A地方债券B企业债券C国际债券D金融债券14根据公司法的规定，股份XX 的设立采取（B）设立的原则。A登记B行政许可C注册D协议15下面（D）不是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性16目前，我国对（B）实行 T+3 交收方式。AA 股BB 股C基金

5、券D债券.v.17经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（A）A普通席位B特别席位C代理席位D自营席位18证券自营业务 XX 书自证监会签发之日起（B）内有效。A半年B1 年C一年半D2 年19（C）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A证券经营机构在近半年内没有严重XX 违规行为B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20准确地说，（C）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A全部业务人员的证券业从业人员 XX 书B

6、一半业务人员的证券业从业人员 XX 书C主要业务人员的证券业从业人员 XX 书D一半主要业务人员的证券业从业人员 XX 书21从处理方式来看，证券公司都以（B）为对手办理清算与交割、交收。A证监会B交易所或清算机构C另一证券公司D上市公司22设某客户在 XX 证券交易所市场做国债回购交易,1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种,成交收益率为 7.5%,计算这笔交易的回购价.AA100.583B120.012C113.651.v.D124.86223假如某投资者在 XX 证券交易所市场做国债回购交易，买入14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为 100.23 元,计算回购年收益

7、率.BA5%B6%C7%D8%24证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（B）。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收25股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（D）。A柜台交易B店头交易C场外交易D上市交易26在三级清算模式中，（B）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算27证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（A）A证券自营风险和代理买卖证券风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保

8、障风险和其他风险28准确地说，（C）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A业务人员的证券业从业人员XX 书.v.B23 以上业务人员的证券业从业人员XX 书C主要业务人员的证券业从业人员XX 书D23 主要业务人员的证券业从业人员XX 书29机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A）米。A10B15C20D530证券的回购交易实际是一种以（C）为抵押品拆借资金的信用行为。A股票B公司债券C有价证券D可转换债券31下面的（D）不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性32目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（

9、A）。A国债B公司债C转债D股票33工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A4 10B5 10C4 15D10 434证券交易所所撤销会员资格，须经（D）审定。.v.A中国证监会B地方证管办C中国人民银行D交易所理事会35上市公司应当在配股缴款结束后（B）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A10B20C30D1536刑法第（C）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事

10、责任。A183B182C181D18037自营买卖上市证券具有吞吐量大、（D）等特点。A交易手续简单B费时少C比较分散D流动性强38根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（B）证券。A国债B股票C基金D企业债券39对于（B）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（B）。A以券融资B以资融券C以券融券.v.D以资融资40（B）不是证券经营机构的监督检查机构。A证券经营机构自身B投资者C证券交易所D证券管理部门41（D）不属于股票交易中的竞价方式。A口头竞价B书面竞价C电脑竞价D间接竞价 42包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投

11、资者四方面的清算模式称为（C）A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D四级清算模式43标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（B）折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值44从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（A）不属于金融期货。A期权期货B外汇期货C利率期货D股票价格指数期货45标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。A公式B折算率.v.C面值D现值46根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（D）%。A5B10C15D2047证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所

12、的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（C）A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收48在三级清算模式中，（C）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算49所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（C）。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险50根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（B）证券。A国债B股票C基金D企业债券.v.51差额清算方式的主要优点是可以（A）。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特别大的情况下净额交

13、收会使风险积累D防 X 证券商的经营风险52证券交易风险的监察包括（A）A事先预警、实时监控、事后监查B制度建设、内部自查、行业检查C制度建设、实时监控、行业检查D事先预警、内部自查、事后监查53债券主要有三大类，（A）不属于这三大类。A个人债券B公司债券C金融债券D政府债券54证券营业部的制度管理一般包括（B）。A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55（C）不属于交易费用。A委托手续费B佣金C承销费D过户费56在折算率公布的方法上，XX 证券交易所定于每季度（D

14、）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个B中间一个C倒数第二个.v.D最后一个57清算是交割、交收的基础和（A）。A保证B后续C内容D完成58证券服务部筹建期为（A）个月。A3B5C6D959（D）不是经纪商的权利与义务。A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房 XXD代理客房决策60上市公司应在每个会计年度的前6 个月结束后（A）内编制完成中期报告。A60 日B30 日C90 日D120 日61以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（A）以取得一定资金的行为。A抵押品B保证金C交换物D本金62下面的（A）不属于证券交易特征。A安全性B流动性.v.C收益性D风险性63证券公

15、司在特殊情况下，（D）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用64证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（D）A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交65从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。AA系统性风险 非系统性风险B基本风险 非基本风险C政策风险 法律风险D市场风险 非市场风险66XX 证券交易所和 XX 证券交易所的组织形式都属于（B）。A公司制B会员制C合同制D承包制67证券交易风险的自律管理包括（C）A制度建设、实时监控、行业

16、检查B事先预警、内部自查、事后监查C制度建设、内部自查、行业检查D事先预警、实时监控、事后监查目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（A）。.v.A国债B股票C可转换债券D基金证券69按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（C）A基本风险和非基本风险B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D系统风险和非系统风险70上市公司应在每个会计年度结束后（A）日内编制完成年度报告。A120B60C90 世纪考试网所有D150第一部分：单选题（1）B（2）B（3）A（4）C（5）A（6）A（7）D（8）C（9）A（10）B（11）D（12）B（13）D（14）B（

17、15）D（16）B（17）A（18）B（19）C（20）C（21）B（22）A（23）B（24）D（25）D（26）B（27）A（28）C（29）A（30）C（31）D（32）A（33）A（34）D（35）B（36）C（37）D（38）B（39）B（40）B（41）D（42）C（43）B（44）A（45）B（46）D（47）C（48）C（49）C（50）B（51）A（52）A（53）A（54）B（55）C（56）D（57）A（58）A（59）D（60）A（61）A（62）A（63）D（64）D（65）A（66）B（67）C（68）A（69）C（70）A第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确

18、的答案，每题0.5 分。1证券经纪业务的特点有（BCD）A业务对象的同一性B经纪业务的中介性.v.C客户指令的权威性D客户资料的 XX 性5获取佣金的盈利性2上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ABCDE）。A股东大会同意本次配股的决议B法律意见书C中国证监会同意配股的函D配股说明书E配股承销协议书3将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（BCD）特点决定的。A收益性B信誉高C流动性好D流通规模大4在证券经纪关系中，客户是（AC）。A委托人B受托人C授权人D代理人5证券结算包括（BCD）A证券登记B证券清算C证券交割

19、D资金交收6证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（AB）。A时间优先B价格优先C客户优先.v.D委托优先7证券经纪商有（ACD）作用。A充当证券买卖的媒介B代替客户进行决策C向客户融资融券D提供咨询服务5稳定证券市场8对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ABCD）。A经纪业务操作是否依法合规B资金往来是否正常C有否超 X 围或越权经营D会计核算及财务管理是否合规9我国禁止将回购资金用于（ACD）A固定资产投资B调剂寸头C期货市场投资D股本投资10证券的柜台自营买卖（AB）。A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中11下列哪些情形属交易差错风险（ABCD）。A受托时

20、因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C无权或越权代理而造成的风险D交割失误引起的风险12证券回购清算的特点是（AD）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A一次交易.v.B二次交易C一次清算D二次清算13证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ABCD）。A净额清算原则B差额清算原则C钱货两清原则D款券两讫原则14禁止任何金融机构以（abcd）等方式从事证券回购交易。A租债券B借债券C租股票D借股票15（BE）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A具有不低于 2000 万元人民币的净资本B具有不低于 2000 万元人民币的证

21、券营运资金C具有不低于 2000 万元人民币的净营运资金D具有不低于 1000 万元人民币的净资产E具有不低于 1000 万元人民币的净资本16证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（AB）。A出纳差错B交易差错C事故性差错D责任性差错17上市公司应将年度报告备置于（ABCD）。A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D以上皆是.v.18证券交易所竞价的结果有（acd）的可能。A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交19一笔回购交易涉及（ac）。A两个交易主体B一个交易主体C二次交易契约行为D一次交易契约行为20按照规定公式，若要计算会员T 日清算应收（付）金额，可能涉及（abcd）项

22、目。A派息款B交易经手费C印花税D配股扣款21下述（ABCD）说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。22我国目前的证券交易交收方式有（BD）。AT 十 0BT 十 1CT 十 2DT 十 323我国 XX 证券交易所和 XX 证券交易所的会员享有（abCe）权利。A参加会员大会B有选举权和被选举权C对证券交易所事务的提议权和表决权.v.D派遣合格代表入场从事证券交易活动E按规定转让交易席位24现行的证券

23、交易竞价方式有（cd）。A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价25在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ABCE）A认真与客户签订买卖证券的委托协议B坚持了解客户原则C忠实办理受托业务D接受客户全权委托5代客户 XX26下面的（）属于证券交易。A房屋交易B债券交易C存货单交易D基金交易5股票交易27证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ab）A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先28根据规 X 证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ACD）。A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券融资方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量.v.2

24、9在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。A自有资金不少于人民币2 亿元B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D中国证监会规定的其他条件30清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A资金透支B提取存款C实物券欠库D交收指令对盘31证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A融券方B资金供应者C证券购入者D资金贷出者32发行日交收方式适用于（）。A证券买卖双方在交易达成后B上市公司分割股份并通知原股东更换新股C上市公司增资发行新股，原股东卖出其

25、新股优先购股权D无法进行例行交收的客户33按照规定公式，若要计算会员T 日结算头寸余额，可能涉及（）项目。AT 日存款BT 日提款CT+1 日存款DT+1 日提款34在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A金融期货B金融期权C股票.v.D债券E存托凭证35年度报告中的财务报告包括：（）。A比较式资产负债表B财务状况变动表C比较式利润表及利润分配表D会计报表附注E审计意见36股权与债权过户的种类有（）。A交易性过户B同一账户明细账转户C非交易性过户D账户挂失转户37证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A具有会员资格B具有高水平的进场交易

26、人员C具有一定量的证券买卖D具有一定水平的证券交易分析师38根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A发行人经营政策或者经营X 围发生重大变化B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D持有发行人 2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的 2以上的事实5涉及发行人的重大诉讼事项39在证券经纪关系中，客户是（）。A委托人B受托人C授权人D代理人.v.40针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A资本充实率B资产负债率C资金周转率D资产速动比率41三级清算模式包含（）。A

27、证券中央登记结算机构B异地资金集中清算中心C证券经营机构D投资者42根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A发行人实施股票的二次发行B发行人的 2/5 的董事发生变动C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D发行人申请破产的决定43证券交易的风险防 X 通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A制度B监察C自律管理D岗位责任制44证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A警告B罚款C通报D暂停参加场内交易E取消会员资格45在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B足额交存交易资金.v.C可全权委托

28、经纪商代理交易D接受交易结果E履行交割清算义务46证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A制度建设B内部监查C行业检查D岗位责任制47按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A政策风险B基本风险C系统保障风险及其他风险D经营管理风险48目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。A18 天回购B63 天回购C273 天回购D4 天回购49证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查50证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的同一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的 XX 性51在受理委托时，证

29、券经营机构业务员应认真验对（）.v.A本人工作证B本人居民 XXC股票 XX 卡D资金 XX 卡52目前，XX 证券交易所推出的回购品种比XX 证券交易所品种多，它们是（）。A18 天回购B63 天回购C273 天回购D4 天回购53证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A交易行为的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性54证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A证券出售者B证券持有者C融

30、资者D资金需求者55证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。A吞吐量大B流动性强C高收益D高风险56系统性风险一般包括（）A利率风险B购买力风险C政治风险.v.D信用风险57证券营业部的客户服务主要包括（）。A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新58证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。A公开B充分C公平D公正5及时59上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）A公司注册地址、办公地址及其邮政编码B公司法定代表人C公司负责信息披露事务人员、联系、传真D公司股票上市地、股票简称、股票代码E公司法定中、英文名称及缩写60证券

31、交易的特征主要表现为证券的（）。A流动性B投资性C收益性D风险性E安全性第二部分：多选题（1）BCD（2）ABCDE（3）BCD（4）AC（5）BCD（6）AC（7）ADE（8）ABCD（9）ACD（10）AB（11）ABCD（12）AD（13）ABCD（14）ABCD（15）BE（16）AB.v.（17）ABCD（18）ACD（19）AC（20）ABCD（21）ABCD（22）BD（23）ABCE（24）CD（25）ABCE（26）BDE（27）AC（28）ACD（29）ABCD（30）AC（31）ABD（32）BC（33）AB（34）ABE（35）ABCDE（36）ACD（37）AE（38）ABCE（39）AC（40）ABCD（41）ABCD（42）ABCD（43）ABC（44）ABCDE（45）ABDE（46）ABC（47）ACD（48）BCD（49）ABC（50）BCD（51）BCD（52）BCD（53）ABCD（54）BCD（55）ABCD（56）ABC（57）BCD（58）ACD（59）ABCDE（60）ACD.v