必须坚持以普查为基础的统计调查体系解读.doc

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1、必须坚持以普查为基础的统计调查体系解读必须坚持以普查为基础的统计调查体系汤以伦 朱震葆（资料来源：中国统计2003年第2期）1994年国务院批转国家统计局关于建立国家普查制度改革统计调查体系的请示.国发1994（42)号文件,这个文件提出“必须按照社会主义市场经济体制要求,参照国际成功经验，从根本上改革我国统计调查方法,建立以必要的周期性普查为基础，经常性的抽样调查为主体；重点调查、科学估算等为补充的多种方法综合运用的国家统计调查方法体系。” 在改革开放前，我国的统计调查方法是比较单一的,是以全面调查、全面报表、层层汇总为特征的调查体系。改革开放后,开始建立普查制度。从1990年开始至1999

2、年,在普查制度的第一个周期中，我国搞了五次普查。即1990年的第四次人口普查、1993年的首次第三产业普查、1995年的第三次工业普查、1996年的首次基本单位普查、1997年的首次农业普查。通过比较完整的普查制度的建立，为我国的统计调查制度的建立打下了雄厚的基础。 可是，自1994年提出“建立以必要的周期性普查为基础”的统计调查制度体系至今还未建立起来。8年来，全面调查、全面报表,层层汇总为特征的调查体系依然固我.虽然各个行业在规模以下已经或正在大力推行抽样调查方法,这同“以普查为基”的调查体系有着本质上的区别，不可混为一谈.进入新世纪与加入WTO以后,我国的社会经济体制正在发生深刻地变化,

3、我们统计调查的对象，调查的内容，调查的范围也呈多主体，多目标,多层次的要求发展国际国内政治经济瞬息万变，我们统计调查体系如果再不改变，统计任务与统计力量之间的矛盾将会变得更加尖锐起来,势必越来越不能满足政府和社会的需要。为此，适时建立起以普查为基础的统计调查体系变得十分紧迫和必需的了。一、统计调查体系与统计管理体系的关系一个国家采取何种统计调查体系同该国实行何种统计体制和统计管理体制有着重要的因果联系.国家统计体制通常同一个国家政府的行政体制有关，行政机构的设置由各国政府决定。各国政府在设置行政机构的职能时，也就同时规定了统计体制的类型和规格。在国家统计体制定下来之后，中央政府综合统计机构与地

4、方政府综合统计机构之间的管理制度、管理形式和管理方法如何确定就是管理体制问题，它在很大程度上是处理中央政府统计系统与地方政府之间的关系问题.“统计管理体制改革是统计改革的龙头。有什么样的统计管理体制，就会有与之配套的统计报表制度、统计调查方法和统计指标体系。也就是说,从管理体制、报表制度、调查方法和指标体系四个层次上讲，处在最上层的是管理体制,依次降阶为报表制度、调查方法和指标体系。譬如讲，如果我国也采取市场经济国家普遍实行的中央和地方两套统计管理系统。全面调查、全面报表、层层上报的统计报表制度和调查方法就无法实行,全面调查所设计的庞大繁杂的指标体系就成无源之水无本之木。也就是说，全面调查、全

5、面报表和层层上报的调查方法体系是与计划经济下的“统一领导，分级负责的统计管理体制相匹配的。若把全面调查、全面报表和层层上报的调查方法体系搬到美国去推行,肯定要碰得头破血流.反过来,我国现在正在大力推广抽样调查方法硬行搬进“统一领导、分级负责”的统计管理体制中来.从十几年来的实践看，遇到体制上、理论上、方法上和经费上等“四大金刚的阻遏.（见朱铁、朱震葆抽样调查的困惑一文）.受到基层市县统计部门的消极应付和抵制。我国现行的经济管理体制改革还没有到位，政府管理职能亦未完全转变，而统计是为管理服务的，抽样调查无法取得乡镇等分层资料,它的应用势必受到限制。因为抽样调查体系适宜于实行中央和地方两套统计管理

6、体系。中央统计系统要收集资料，不采取抽样调查能行吗？若采取抽样调查方法了，指标设置不精简、报表种类不减少能行吗？！所以讲，有什么样的统计管理体制,就会采取相适应的统计报表制度、统计调查方法和统计指标体系。这是相辅相成、相辅而行的事情。二、普查资料应用的现状20世纪90年代我国相应开展了农业、工业、第三产业，以及基本单位和人口普查.除人口普查资料公布后影响较大外，其他四项普查都取得了大量可贵的专项全面统计资料。实际应用情况怎样呢？除了都宣称摸清了家底，为政府制定政策提供了依据后,就再也没有了下文。花了纳税人大量的人力物力财力取得的普查资料就此锁进了铁皮柜，每年还要派专人管理、付仓储保管费。问题出

7、在哪儿呢？问题出在普查取得的数据与年报资料相差太大，或者因为时点不对，或者因为有的专业有自己一套年报字典库（目录库），一旦按普查资料调整，字典库内原有上报企业单位就要伤筋动骨，与历史资料不相衔接.为了求得与上年同期比的增长速度,要同时调整上年企业单位使之范围口径一致，而上年的年报资料已上年鉴,并对外已发布,不好更改；问题的关键就出在普查与年定报制度在口径、范围及资料收集的方式方法都不同,通常年份较难操作。所以，统计部门只好把普查结果束之高阁。呜呼哀哉！动员了全国几百万人,历时二三年，花了几个亿,甚至几十个亿搞起来的普查资料就被搁置来了。从1994年提出要建立周期性普查为基础的统计调查体系至今依

8、然停留在纸面上、口头中。我国至今各年的年定报案数依就按照原有的轨迹走下去。依然按照上年的年定报数在计算增长速度，依然依靠全面调查、全面报表、层层上报的统计调查体系在运行着.普查成了一个摆设，成了一个向国家财政要钱要人要物的一个“很有必要”的大理由。话也得说回来,通过普查摸清了国情国力，普查结果还是在一定程度上得到了应用。对了解和掌握全社会的重要社会经济情况提供了难能可贵的宝贵资料，为我国制定相应的方针政策提供了重要的依据,以及利用普查资料所开展的多层次多领域的大量研究工作，取得了一批研究成果。但是,普查作为统计收集资料最为原始的动因,是通过普查这个方法，在摸清一个国家某一个领域的全面情况后，要

9、依此为依据，为今后一段时期内，进一步开展统计调查打下基础。即普查年后，逐年的年定报应该以普查资料为基期数加以利用.而我们实际情况没有这样做.从而使普查的价值被大大地打了折扣。在笔者看来，她的价值,她的最可宝贵的使用价值没有被利用，或者说没有被真正地利用，或者干脆说完全被浪费掉了。三、改造现行的年定报调查与普查相衔接在弄清楚统计调查体系受制于统计管理体制之后,我们现在来讨论,在现行统计管理体制下,统计报表制度如何与普查相衔接的问题.普查是国家为了详细地了解某个社会经济领域重要的国情国力而专门组织的一次性大规模的全面调查。普查有两个主要特点：一是比任何其他调查方式方法所要取得的资料更全面、更系统；

10、二是主要调查在一定时点上的社会经济现象总体的数量，但也可用来反映时期现象。一次重大的现代化的国情国力普查，由于内容复杂、涉及面广、质量要求高,必须进行周密细致的准备工作和组织工作。以人口普查为例，许多发达国家准备工作一般需要3年，数据处理工作一般需要两年，我国也大致如此。其他各项专项普查，准备工作时间可能略为少一些，但数据处理工作也要两年。所以，普查作为收集资料方法虽好,但需要花费的人力财力物力过大,以及所跨年度过长，是不可能经常开展的，更不适宜作为统计年报调查制度被广泛采用。那么，我们是否可能将普查与每年进行的年定报调查有机地结合起来，尤其是政府综合统计部门把每年的报表调查建立在普查的基础之

11、上呢?笔者认为是应该这样做，而且完全可以做得到的。当然,需要用市场经济的思维方式来重构我们的年定报制度。市场经济的需求原则、效率原则、成本原则等等都应该得到贯彻。为此,我们建议，对我们现行的统计年定报制度和指标体系根据普查设置的需要而大大加以精简。除了为满足国民经济核算，以及必不可少的反映国情国力的基本指标之外，其他大量的计划经济时期遗留下来的数量指标能删除的全部删除。一些行业管理所必需的指标交由各行业主管部门自行去统计。他们也是政府统计的组成部分，应该相信他们能统计得好,统计得全，统计得准。政府综合统计部门对各部门的统计调查实行监审和评估，而不是越俎代庖,代打天下。同时，各部门的统计和财务报

12、表必须按时送报同级统计部门.这样政府综合统计部门主管国情国力和国民经济核算等最重要最基本的统计调查和核算，政府其他部门主管行业内经营管理所需要的业务统计和财务核算，合理分工、各司其职、相得益彰。只有将现行的年定报报表和指标大精简之后，才能与普查指标体系相衔接。这是从满足普查需要的角度来改造年定报制度讲的.但是，普查毕竟不能把指标体系设置的过分繁杂庞大，以完全满足对国情国力和国民经济核算的需要。这里有两种办法来加以弥补，一是在普查时设计长短表。长表设计时，指标可以多一些，以解决国民经济核算时一部分必需指标的需要；另一种办法是，年定报增加一些普查中缺失的指标，以弥补国民经济核算的需要。这样普查和年

13、定报调查从指标体系上来看,就得到了衔接。解决了普查资料与年定报指标不配套，两张皮的问题。四、需解决的几个认识问题要建立以普查为基础的统计调查体系，在设计普查指标体系的时候要考虑到国民经济核算的需要.这是不易之论.但有几点需说明一下。首先，不要提到普查需反映国情国力、或者为国民经济核算配套,就把普查指标体系搞得十分庞杂难懂,使普查培训过于困难而陷于流产.我们应该设计长短表,即象我国人口普查中所采取的方式，对于要全面反映国情国力和国民经济核算需要的指标设计成长表，只在普查对象中抽取百分之一进行调查,以减轻普查难度和工作量.对于反映国情国力和国民经济核算最主要的原始指标设计为短表，为每一个普查对象都

14、必须调查登记的。采取长短表结合的方式，就可以轻装快速地收集汇总。其次，即便要反映国民经济核算所需要的指标，也不要指望通过普查都得到解决。普查指标收集的都是一些基础性的非经过加工的原始数值。要便于被调查者理解和填写。同时，要充分利用统计指标之间内在的经济关系，减少同质性相关性的指标。对于一些需加工计算的质量指标和价值量指标，由计算机自行生存。对于有内在经济联系的指标可用定量关系计算后取得。再不足的部分,要利用有关部门的资料验证后加以补充。还有不足的部分,可以采取其他非全面调查或科学测算的方法加以解决。我们一定要从在计划经济体制下形成的唯有全面调查收集上来的数据准确的思维定式中解放出来；我们一定要

15、从政府综合部门要包打天下的工作模式中解放出来.统计部门要自己解放自己，自己解救自己。第三,对普查也存在一个认识上的误区。在20世纪90年代所开展的5项普查中，都是一个包罗万象的不分企业规模的大清扫。我们总希望通过一次普查，不分企业是特大型的、大中型的、还是小型微型、甚至个体户都要一个不漏地清查一遍.这就是我们很多同志对普查的理解.其实，在发达国家，搞某项普查时并非这样做的.譬如，美国在开展商品零售批发业普查时,规定对月销售额超过1000美元以上的零售批发企业才列为普查对象。而对月销售额在1000美元以下的批零企业采取抽样调查或用其他部门的资料加以估算。在巴西，1995年搞经济普查时，以商业为主

16、体。加工业和服务业用行业主管部门的记录，加工评估后汇集起来的。并且,普查的对象是以大中型企业为主开展全面调查,小型公司的资料都是通过各主管部门登记取得的。五、建立以普查为基础的统计调查体系(一）普查1. 普查项目。根据以往我国多次开展普查、尤其是20世纪90年代的5次普查经验,以及吸取国外开展普查的一些好的做法,结合现阶段我国社会经济发展的实际情况,我们认为普查不易开展得过多过频,调查对象按照规模划分，调查内容与年定报配套、要精简方便,调查方式要长短表结合，资料整理时间以1年为期。普查以10年为一个周期，开展一次人口普查、一次农业普查、两次经济普查。经济普查每5年一次，涵盖工业、建筑业和服务业

17、，取消基本单位普查和第三产业普查。基本单位资料一是可以通过农业和经济普查时同时取得；二是通过行政登记取得.具体讲，各级政府事业职能部门要依靠行政法赋予的权力,切实履行自己的职责和义务,加强譬如工商行政登记、税务登记、统计行政登记、技术监督、编制等行政管理手段,把各类单位登记在册。2. 普查对象.对普查对象的确定，采取美国的做法，即达到一定规模以上的企业,譬如，大中型企业或商品零售额月销售额达到1000美元以上的企业，才被列入普查调查时的对象。对小型微型个体户或者规模以下的企业，采取其他非全面调查方法取得或推算。3. 普查内容。普查以反映国情国力和国民经济核算最主要的最基本的原始状况为目的，采取

18、长短表相结合的方式进行。所缺资料可以通过部门取得、可以采取区域调查法、抽样调查法、科学推算等其他非全面调查方法取得.（二）年定报调查对综合统计部门年定报制度改革动大的手术。其基本指导原则是:以普查为基础,以反映国情国力和国民经济核算的指标为主体，制定年定报指标体系;行业管理需要的指标交由主管部门承担，综合统计部门负责统计监审和评估。1。 调查内容。承担全社会国情国力、国民经济核算、城乡居民家计调查等其他部门无力承担的、又必不可少的调查。对于社会上确实需要的信息交由统计事务所等中介机构承担。2。 调查对象。综合统计部门只对规模以上的企事业单位采取直报调查。在现行的统计管理体制下，由市县直接收集整

19、理基层单位报表。填报单位由规模以上企业直报统计局，全行业资料由各主管部门承担。上面已经阐述过，“规模以上”不分行业，以企业用工人数划分。大中小型企业的划分标准,可参照国外标准、结合我国现阶段企业用工现状进行专门调查研究后制定。3。 调查方式。建议采用区域调查法为主体;抽样调查、重点调查、典型调查、科学推算等其他非全面调查方法为补充的国家统计调查方法体系。4。 调查时间.根据不同行业运行规律，采取不同的时期建立报表时限，象劳动工资、科技统计、文化体育、卫生医疗等行业和指标采取年报或半年报形式，并交由主管部门承担.对工业、服务业等季节变动比较大的行业采取月报、季报形式.(作者简介：汤以伦，江苏省统计局局长、党组书记。高级统计师、教授；朱震葆，江苏省统计局设管处处长、高级统计师、教授。）