2022内部控制评价报告_专项内部控制评价报告_1.docx

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1、2022内部控制评价报告_专项内部控制评价报告 内部限制评价报告由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“专项内部限制评价报告”。 内部限制自我评价报告模板运用说明： 本模板中，“”内文字指可以依据实际状况详细化。 XX部门 / XX公司20xx年 内部限制评价报告（模板） 集团公司/XX公司： 本公司/本部门已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部限制的有效性进行了自我评价。现将状况报告如下： 一、董事会或类似权力机构声明 本公司/本部门董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、精确性和完整性担当相应责任。 公司

2、内部限制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产平安、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部限制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标供应合理保证。 二、内部限制评价工作的总体状况 1.公司董事会授权*部门部门名称负责内部限制评价的详细组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价 描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等。 2.公司是/否聘请了专业机构中介机构名称供应内部限制询问服务；公司是/否聘请了专业机构中介机构名称帮助 开展内部限制评价工作；公司是/否聘请会计师事务所会计师事务所名称对公司内部限制进行独立

3、审计。 三、内部限制评价范围 1.内部限制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等，重点关注下列高风险领域： 列示公司依据风险评估结果确定的内部限制前“十大”主要风险 2.纳入评价范围的单位包括： 无需排列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等 3.纳入评价范围的业务和事项包括（依据实际业务流程和管理事项描述）： 上述业务和事项的内部限制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部限制重要方面的单位或业务（事项）进行内部限制评价： 逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事

4、项），包括单位或业务（事项）描述、未纳入的缘由、对内部限制评价报告真实完整性产生的重大影响等 四、内部限制评价的程序和方法 本公司/本部门内部限制自我评价工作遵循中国集团公司内部限制评价管理方法（试行）规定的程序执行。自我评价过程中，我们采纳了个别访谈、调查问题、专题探讨、穿行测 试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集了本公司/本部门内部限制设计和运行是否有效的证据，照实填写了内部限制自我评价工作底稿。 五、内部限制缺陷及其认定状况 1.缺陷认定依据：本公司/本部门依据企业内部限制评价指引、中国大唐集团公司内部限制管理方法（试行）、中国大唐集团公司内部限制评价管理方法（试行）、中国大

5、唐集团公司内部限制评价手册等规定的缺陷认定标准，结合公司详细状况，推断在本次评价过程中、日常监督和专项检查中发觉的主要缺陷或不足。 2.缺陷认定标准：描述公司内部限制缺陷的定性及定量标准 3.主要缺陷或不足如下：依据上述认定标准，结合日常监督和专项监督状况，我们发觉报告期内存在数量个缺陷，其中重大缺陷数量个，重要缺陷数量个。重大缺陷分别为：对重大缺陷进行描述，并说明其对实现相关限制目标的影响程度。 六、内部限制缺陷的整改状况 针对报告期内发觉的内部限制缺陷（含上一期间未完成整改的内部限制缺陷），公司实行了相应的整改措施描述整改措施的详细内容和实际效果。对于整改完成的重大缺陷，公司有足够的测试样

6、本显示，与重大缺陷描述该重大缺陷相关的内部限制设计且运行有效（运行有效的结论需供应90天内有效运行的证据）。 经过整改，公司在报告期末仍存在数量个缺陷，其中重大 缺陷数量个，重要缺陷数量个。重大缺陷分别为：对重大缺陷进行描述。 针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步实行相应措施加以整改描述整改措施的详细内容及预期达到的效果。 七、内部限制有效性的结论 公司已经依据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至20xx年12月31日的内部限制设计与运行的有效性进行了自我评价。 （存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部限制设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷描述该缺陷的性质及

7、其对实现相关限制目标的影响程度。由于存在上述缺陷，可能会给公司将来生产经营带来相关风险描述该风险。 （不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部限制，并得以有效执行，达到了公司内部限制的目标，不存在重大缺陷。 自内部限制评价报告基准日至内部限制评价报告发出日之间 是/否发生对评价结论产生实质性影响的内部限制的重大改变。 如存在，描述该事项对评价结论的影响及董事会拟实行的应对措施。 我们留意到，内部限制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水同等相适应，并随着状况的改变刚好加以调整。 简要描述下一年度内部限制工作安排将来期间，公司将接着完善内部限制制度，规

8、范内部限制制度执行，强化内部限制监督检查，促进公司健康、可持续发展。 董事长或类似权力机构负责人：（签名） XX公司/ XX部门 20XX年XX月XX日 内部限制评价报告 内部限制自我评价报告模板运用说明：本模板中，“”内文字指可以依据实际状况详细化。 XX部门 / XX公司20xx年 内部限制评价报告（模板）集团公司/XX公司：本公司/本部门已对2. 内部限制评价报告 内部限制评价报告根据企业内部限制评价指引和内部限制审计评价管理方法要求，我们评价了2022年主要内控环节制度设计和执行的有效性。由于内部限制具有固有的局限性，根. 内部限制评价报告(评价指引) 股份有限公司20年度内部限制评价

9、报告股份有限公司全体股东：依据企业内部限制基本规范等法律法规的要求，我们对本公司（以下简称“公司”）内部限制的有效性进行了. 内部限制自我评价报告 江苏霞客环保色纺股份有限公司2022年度内部限制自我评价报告江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部企业内部限制基本规范(财会20227号)和深圳证. 内部限制自我评价报告 内部限制自评价报告模板运用说明：本模板中，【】“”内文字指可以依据实际状况详细化；“ ”内的文字供应选择的条件，应依据实际状况描述或删除”。 【XX中心 / XX单位】20xx年x. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页