审计部年度工作计划.doc.pdf

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1、精品文档审计部年度工作计划审计部年度工作计划审计是指对政府、金融机构的监督审计是指对政府、金融机构的监督各级事业单位和企业各级事业单位和企业依法设立机构依法设立机构重大项目和项目事前和事后审查的独立性重大项目和项目事前和事后审查的独立性工业和事业单位财务收支工业和事业单位财务收支组织组织经济监督活动。我已经仔细地安排了会议经济监督活动。我已经仔细地安排了会议审计部年度工作计划。我希望是这样审计部年度工作计划。我希望是这样对你有帮助对你有帮助可供参考。可供参考。在我县农村信用社成立的第一年在我县农村信用社成立的第一年走上改革新征程的农村合作银行走上改革新征程的农村合作银行成立工作已经落到实处，成

2、立工作已经落到实处，以及以及审计部门已经总结了半年。这个审计部门已经总结了半年。这个第二次冒险的号角已经实现第二次冒险的号角已经实现半年来，审计工作紧紧围绕这项工作展开半年来，审计工作紧紧围绕这项工作展开年初的美联社会议年初的美联社会议建议确立本文的总体工作思路建议确立本文的总体工作思路精品文档要结合审计工作迅速转变要结合审计工作迅速转变年初安排年初安排审计工作理念，创新审计工作方法，突出重点审计工作理念，创新审计工作方法，突出重点遵守规章制度遵守规章制度依法进行审计具有重要意义依法进行审计具有重要意义法律，法律，内部控制制度的实施与完善内部控制制度的实施与完善规范管理防范风险规范管理防范风险

3、我们做了以下工作。我们做了以下工作。1 1、完善岗位责任制，实施审计、完善岗位责任制，实施审计责任。责任。一是建立新的岗位责任制，一是建立新的岗位责任制，全县各信用合作社营业网点实行统一管理全县各信用合作社营业网点实行统一管理当人们去看电影的时候，已经没有死的空间了当人们去看电影的时候，已经没有死的空间了实行谁包装谁负责，谁负责实行谁包装谁负责，谁负责看电影的人负责，签电影的人负责看电影的人负责，签电影的人负责负责的负责的谁负责审计管理责任制，谁负责审计管理责任制，夯实管理责任，增强审计工作意识夯实管理责任，增强审计工作意识责任范围；责任范围；精品文档其次，其次，年初，我们制定了关于年初，我们

4、制定了关于20XX20XX 年审计工作安排按时间顺序对年审计工作安排按时间顺序对全年全年安排审计、专项审计和内部审计工作安排审计、专项审计和内部审计工作总体上，以便对审计年度有一个总体规划总体上，以便对审计年度有一个总体规划根据该组织的意见，执行情况良好根据该组织的意见，执行情况良好每季度分阶段进行，进度和评估如下：每季度分阶段进行，进度和评估如下：每月进行一次，并指定任务每月进行一次，并指定任务三是实行月度例会制度，三是实行月度例会制度，它收集和分析每个人的任务完成情况它收集和分析每个人的任务完成情况每月检查任务每月检查任务在报告中，填塞漏点，并按照工作进行在报告中，填塞漏点，并按照工作进行

5、在严格的现金评估中。在严格的现金评估中。2 2、规范检查行为，细化检查内容、规范检查行为，细化检查内容内容。一是规范审计监督的程序和行为内容。一是规范审计监督的程序和行为检查。今年以来，审计部门检查。今年以来，审计部门再次，我们组织审核员学习了再次，我们组织审核员学习了 1111 项审计管理工作项审计管理工作省美联社发布的系统，省美联社发布的系统，掌握运用指导审计工作，按照“三农”方针掌握运用指导审计工作，按照“三农”方针精品文档“信用社审计工作管理”“信用社审计工作管理”农村审计工作质量控制方法与措施农村审计工作质量控制方法与措施信用社“规范审计检查程序”信用社“规范审计检查程序”从编制审计

6、工作实施方案、发布从编制审计工作实施方案、发布审核通知到现场检查，现场检查审核通知到现场检查，现场检查草稿，写事实确认书，草稿，写事实确认书，审计报告、审计结论审计报告、审计结论出具审计整改通知书出具审计整改通知书书，书，规范审计流程，建立审计工作的纸质档案规范审计流程，建立审计工作的纸质档案分别准备分别准备加强审计档案管理。加强审计档案管理。二是根据实际情况列出并细化检查内容二是根据实际情况列出并细化检查内容“操作类型和格式”，“操作类型和格式”，从会计管理、财务管理，从会计管理、财务管理，信贷业务操作流程，信贷风险防范信贷业务操作流程，信贷风险防范审核员应制定详细的安保工作计划，审核员应制

7、定详细的安保工作计划，内部控制制度的实施与会计信息的真实性内部控制制度的实施与会计信息的真实性企业经营企业经营根据审核计划和检查表，根据审核计划和检查表，精品文档审计与审计审计与审计检验应逐项进行检验应逐项进行检查中没有死区或真空。检查中没有死区或真空。第三，信用合作社的登记册太多第三，信用合作社的登记册太多登记不规范，存在付费现象登记不规范，存在付费现象关注一件事而失去另一件事，关注一件事而失去另一件事，在与美联社部门协商后，采取了行动在与美联社部门协商后，采取了行动负责统一各类登记册和打印内部文件负责统一各类登记册和打印内部文件农村信用社控制管理系统农村信用社控制管理系统登记册被发送到所有

8、的商店，统一了系统，登记册被发送到所有的商店，统一了系统，规范登记内容和要求，规范登记内容和要求，到达到达要统一标准，工作总结“审计部半年一次要统一标准，工作总结“审计部半年一次工作总结”。工作总结”。3 3、做好审计检查工作。、做好审计检查工作。今年上半年，审计部门开展了今年上半年，审计部门开展了20XX20XX 年度审计活动按照年度审计活动按照美联社和上级当局美联社和上级当局会计决算专项审计符合会计核算的特殊性会计决算专项审计符合会计核算的特殊性各省组织的决算真实性审计各省组织的决算真实性审计精品文档和城市和城市工作。工作。一是组织开展了现场检查一是组织开展了现场检查20XX20XX 年决

9、算的真实性，年决算的真实性，欢迎来工作欢迎来工作该部和省政协组织了一次大型会议该部和省政协组织了一次大型会议-20XX20XX 年决算真实性比例尺检验年决算真实性比例尺检验核工作需要提前，提前运作，核工作需要提前，提前运作，和和组织人力资源对员工进行全面检查组织人力资源对员工进行全面检查确保核工作的真实性和有效性确保核工作的真实性和有效性准确。二是完成上半年序贯审计任务准确。二是完成上半年序贯审计任务年度最佳。随着审计工作的发展年度最佳。随着审计工作的发展进一步规范，进一步加强对新审计准则的研究进一步规范，进一步加强对新审计准则的研究生意，放弃假期生意，放弃假期同时，全力以赴地投入到时间审计工

10、作中同时，全力以赴地投入到时间审计工作中检查，集中使用两个月的时间检查，集中使用两个月的时间在此期间，我们全面完成了按时间顺序进行的审计在此期间，我们全面完成了按时间顺序进行的审计全县全县 XXXX 个社会组织（部门）的个社会组织（部门）的查处了一些信用问题查处了一些信用问题精品文档为了解决违章问题，为了解决违章问题，对责任人进行了经济处罚，并对责任人进行了经济处罚，并顺序审核已暂停顺序审核已暂停处罚处罚 XXXX 人，处罚金额人，处罚金额 9.59.5 万元万元整顿整顿，规范管理，提高管理水平整顿整顿，规范管理，提高管理水平防止不当行为防止不当行为此外，还应将审计报告送交公司领导此外，还应将

11、审计报告送交公司领导美联社及时做出了美联社的领导人美联社及时做出了美联社的领导人掌握审计的各个方面掌握审计的各个方面信用合作社制度的实施与实施，使信用合作社制度的实施与实施，使准确的管理决策。准确的管理决策。三是对资金清算中心进行信息管理三是对资金清算中心进行信息管理部门，部门，公司营业部、风电部公司营业部、风电部财务会计部财务会计部保险管理部等部门实施保险管理部等部门实施政策、贷款管理、风险防范、流程规范政策、贷款管理、风险防范、流程规范操作操作审计部门进一步审查和规范了审计工作审计部门进一步审查和规范了审计工作管理审计管理审计精品文档为了。为了。4 4、做好内部审计工作。、做好内部审计工作

12、。首先，今年美联社加大了宣传力度首先，今年美联社加大了宣传力度一次与一次与 XXXX 个成员交换帖子个成员交换帖子因此，在国家领导人的关注和支持下因此，在国家领导人的关注和支持下协会，协会，他们应该集中时间和精力他们应该集中时间和精力一个月的时间用来分析出发点和经济状况一个月的时间用来分析出发点和经济状况主任、部门经理职责主任、部门经理职责我们进行了全面审计我们进行了全面审计政策制度执行情况政策制度执行情况任期责任制任期责任制上半年，审计署署长离职上半年，审计署署长离职这项工作进行了这项工作进行了 2424 年年离职员工人数为离职员工人数为 XXXX 人。人。二是关注二是关注 20XX20XX

13、 年下半年和上半年年下半年和上半年20XX20XX 年第四季度年第四季度进一步规范信贷财务管理进一步规范信贷财务管理合作社合作社为了。为了。精品文档5 5、及时准确提交“1104”项目报告。、及时准确提交“1104”项目报告。每月准确报告，分析核心法规每月准确报告，分析核心法规指标，并按季度对监管评级打分，指标，并按季度对监管评级打分，准确预测业务风险。为了改进和完善准确预测业务风险。为了改进和完善农村信用社风险监管体系农村信用社风险监管体系实现企业风险管理的持续、分类监管和风险预警实现企业风险管理的持续、分类监管和风险预警农村信用社。农村信用社。一是加强与企业的沟通与合作，一是加强与企业的沟

14、通与合作，提高风险、财务和信息部门的质量提高风险、财务和信息部门的质量财务报表的编制财务报表的编制工作人员加班加点，细心，没有数据错误，保证了工作工作人员加班加点，细心，没有数据错误，保证了工作效率效率报告真实、准确报告真实、准确其准确性和及时性受到安康银行的高度评价其准确性和及时性受到安康银行的高度评价监管局。监管局。其次，其次，按照商业银行新的核心指标口径按照商业银行新的核心指标口径监管方面，资本充足率应每季度进行一次监控监管方面，资本充足率应每季度进行一次监控基础基础资产状况、资产质量四个方面共有资产状况、资产质量四个方面共有 2323 项风险项风险状态、盈利状态和流动性状态状态、盈利状

15、态和流动性状态精品文档监测指标，监测指标，7070 个辅助计算指标，个辅助计算指标，分析预警，计算监管评级分析预警，计算监管评级分数为从分数为从美联社向合作银行，并提供指导美联社向合作银行，并提供指导领导人领导人为政策和风险管理提供了有效的理论依据为政策和风险管理提供了有效的理论依据管理层。管理层。三是按照银监会的要求三是按照银监会的要求局里的“每日监督报告”局里的“每日监督报告”应提交应提交准确、及时、真实准确、及时、真实该报告是在工作日定期提交的，没有报告该报告是在工作日定期提交的，没有报告中断或任何披露。中断或任何披露。6 6、要树立整体观念，积极配合、要树立整体观念，积极配合互相配合完

16、成阶段性任务。互相配合完成阶段性任务。今年上半年，审计部门主要今年上半年，审计部门主要参与了联合银行和参与了联合银行和城市发展城市发展清理和减少不良贷款，积极完成信贷投放清理和减少不良贷款，积极完成信贷投放领导布置的临时任务，使各部门领导布置的临时任务，使各部门精品文档这项工作得到了整体推进。这项工作得到了整体推进。7 7、存在问题及今后工作计划、存在问题及今后工作计划上半年，在中央领导的支持下上半年，在中央领导的支持下美联社，美联社，审计部门是亲自监督的审计部门是亲自监督的主管领导批示主管领导批示指挥监督，工作平稳有序，全体员工指挥监督，工作平稳有序，全体员工克服各种困难，放弃假期克服各种困

17、难，放弃假期一天的休息时间，加班在第一线，实现了半小时一天的休息时间，加班在第一线，实现了半小时年内到县信用社综合治理年内到县信用社综合治理时间顺序审计的突破。然而，仍然有一些时间顺序审计的突破。然而，仍然有一些工作中的缺点工作中的缺点首先，因为部门人员基本上都在信用卡上首先，因为部门人员基本上都在信用卡上工会审计检查，当他们回到单位工会审计检查，当他们回到单位组织学习的时间相对较少，因为组织学习的时间相对较少，因为不同组织之间缺乏团结；不同组织之间缺乏团结；二是人员少，二是人员少，审计和检查审计和检查只能单独进行，时间要求为只能单独进行，时间要求为很紧，很紧，精品文档此外，检查内容也比较全面

18、此外，检查内容也比较全面不可避免地导致关注一件事的现象不可避免地导致关注一件事的现象三是一人审计不符合有关规定三是一人审计不符合有关规定条款，容易出错等。条款，容易出错等。下半年，审计部门只关注下半年，审计部门只关注总体工作部署和审计工作总体工作部署和审计工作我们应该作出安排并继续执行。我们应该作出安排并继续执行。一是认真组织实施专项审计一是认真组织实施专项审计20 xx-20 xx20 xx-20 xx 年新增贷款情况；年新增贷款情况；其次，其次，对重点合作社进行了跟踪审计对重点合作社进行了跟踪审计根据上半年的年表审计，根据上半年的年表审计，重点对分行进行全面的年表分析重点对分行进行全面的年表分析审计；审计；上半年，市场存在三大问题上半年，市场存在三大问题审核的实施；审核的实施；第四，第四，根据法律根据法律做好信用社费用审计工作做好信用社费用审计工作