职业安全健康管理体系审核规范与环境管理体系说课.pdf

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1、.职业平安安康管理体系审核标准与环境管理体系职业平安安康管理体系审核标准与环境管理体系学习过“职业平安安康管理体系审核标准以下简称“审核标准与“环境管理体系标准及使用指南以下简称ISO14001的审核员都会感到，两者除管理的对象前者是职业平安安康，后者是环境因素、各自应遵循的法律法规和标准也有所不同外，其运行模式、构造、内容17 个要素和遵循管理体系的原理等有许多惊人的相似之处，因此不少审核员认为“审核标准除4.3.1 和 4.3.2 条款外，都可按照ISO14001 条款的内容实施审核，从而走“捷经放弃了对审核标准的内涵学习和研究，有些刚开场学习“审核标准的ISO14001 审核员尤其如此，

2、其实这种认识是片面的。细细分析一下，就会发现“审核标准与 ISO14001 在不少的条款方面存在着不同，恰恰是这些差异，形成了“审核标准的自身特征，因此只有了解了这些差异和内涵，才能把握审核的宽度和深度。本文试就“审核标准与 ISO14001 差异及审核方面的内容展开探索性讨论。一一.根据职业平安安康的要求，根据职业平安安康的要求，自成一体的自成一体的“审核标准始终贯穿“审核标准始终贯穿“预防为主“预防为主的根本思想，比的根本思想，比 ISO14001ISO14001 的防范和控制更具主动性的防范和控制更具主动性通览“审核标准，不少要素与 ISO14001 相比，增加了对要素评审和筹划的要求，

3、如4.2、4.3.4、4.4.64、4.4.7、4.5.2、4.5.4 等，从而更强调了职业平安安康的“预防为主的根本思想。这是由职业平安安康特别是平安事故的突发性和后果的严重性自身特点所决定的。具体如下：1.1.对职业平安安康方针“定期进展评审，是确保其持续适宜性和有效对职业平安安康方针“定期进展评审，是确保其持续适宜性和有效性的有力保证性的有力保证职业平安安康方针是组织贯彻实施职业平安安康的宗旨，是组织实施和改.良职业平安安康管理体系的推动力，因此“审核标准 4.2 条款增加“定期进展评审，确保其对用人单位适宜性的内容就十分重要。方针的适宜性首先表达在应符合用人单位以下简称组织职业平安安康

4、风险的性质和规模，各个组织的风险、性质、规模、资源和运行经历不同，因而各个组织的方针在满足两个承诺的前提下，方针的形式和描述也应有所不同。随着组织实施职业平安安康管理体系的深入，业务、作业条件、外部环境和法规的不断变化，以及社会对组织的职业平安安康绩效的期望值的不断增加，特别是在重大的事故、事件、不符合发生后，对方针的定期或及时评审显得非常重要，它是确保方针持续适宜性和有效性的保证，因此在审核4.2条款时，方针是否“定期进展评审、评审了哪些内容、如何“确保其对用人单位的适宜性等，是与最高管理者交流时必须审核的内容之一。2.2.法律、法规及其他要求信息传达给相关方是防患未然的需要。法律、法规及其

5、他要求信息传达给相关方是防患未然的需要。“审核标准“审核标准 4.3.24.3.2 条款之所以提出对法律、法规及其他要求的信息应传条款之所以提出对法律、法规及其他要求的信息应传达给其他相关方的要求，是与危害辨识、风险评价应包括所有进入作业场所的达给其他相关方的要求，是与危害辨识、风险评价应包括所有进入作业场所的人员的活动包括分合同承包商和访问者有关。实际经历告诉我们，有些危人员的活动包括分合同承包商和访问者有关。实际经历告诉我们，有些危害事故就是因为相关方对法律、法规及其他要求如防火、防爆的规定不了害事故就是因为相关方对法律、法规及其他要求如防火、防爆的规定不了解而引起的。相关方的一个烟头引起

6、重大火灾事故并不少见；进入消防重点区解而引起的。相关方的一个烟头引起重大火灾事故并不少见；进入消防重点区域的所有人包括上级领导和访问者应暂时上缴所有火种、空中小姐对乘客域的所有人包括上级领导和访问者应暂时上缴所有火种、空中小姐对乘客宣传飞机飞行时不准开通手机等不就是把有关法规和其他要求传达给相关方宣传飞机飞行时不准开通手机等不就是把有关法规和其他要求传达给相关方吗？因此在审核吗？因此在审核 4.3.24.3.2 条款时，除对收集法律法规渠道、频次、适用性评价审条款时，除对收集法律法规渠道、频次、适用性评价审核外，还应关注哪些法律、法规及其他要求与相关方有关？是否传达给相关人核外，还应关注哪些法

7、律、法规及其他要求与相关方有关？是否传达给相关人员和其他相关方等方面的内容。员和其他相关方等方面的内容。3.3.定期对职业平安安康管理方案评审，为消除或降低风险的持续适用有定期对职业平安安康管理方案评审，为消除或降低风险的持续适用有.效起到了保障作用效起到了保障作用职业平安安康管理方案是旨在实现目标。管理方案是否按原先设定的方法、资源、职责和时间表实施是直接关系到持续改良的承诺，因此在规定的时间间隔内对职业平安安康管理方案定期评审显得十分重要，为消除或降低风险的持续适用有效起到了保障作用4.4.堵塞疾病和伤害的源头是从根本上消除或降低职业平安安康风险的堵塞疾病和伤害的源头是从根本上消除或降低职

8、业平安安康风险的重要途径重要途径防微杜渐是大家都能明白的简单道理，职业平安安康工作同样如此。组织只有在设计作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序、工作组织时，就应用人类工效学原理使所设计的内容符合人的生理和心理特点，并与人的能力相适应，才能从根本上消除或降低职业平安安康风险。笔者认为，“审核标准4.4.64条款的内涵还在于为职业平安安康防治工作提出了一个指导思想，即组织的领导和平安卫生科技工作者对疾病和伤害的防治是使所设计的内容符合人的生理和心理特点呢？还是置作业者的生理和心理不顾，让作业者去适应作业环境？决非危言耸听，孰先孰后，是对作业者人身平安和安康的态度问题，我们历来反对对噪声的防护采

9、用发放耳塞的简单做法，而提倡首先应从设备和环境方面着手解决。审核新建工程时更应严格把关，笔者建议，在审核该条款要求时，可结合该组织的“三同时和“劳动平安预评价的内容综合评审，以便作出客观的评价。5.5.评价应急预案与响应的实际效果是我国“预防为主，平安第一的总评价应急预案与响应的实际效果是我国“预防为主，平安第一的总方针生动表达。方针生动表达。一般来说，潜在的事件和紧急情况是突发的，产生疾病和伤害的后果一般都比较严重，有的甚至不堪想象，因此“审核标准 4.4.7 条款强调了应事前.“评价应急预案与响应的实际效果的方案和程序，而并非是在必要时或事故和紧急情况发生后。把在必要时或事故发生后应急响应

10、的评审提前到事故发生前对应急预案与响应的实际效果的评审，目的无非是保证组织确定的应急预案与响应是充分的，当潜在的事件和紧急情况发生时，确实能及时地作出有效的响应，预防或减少疾病和伤害。与 ISO14001 的 4.4.7 条款相比，看似条款描述秩序的颠倒，其实质是我国职业平安安康的“预防为主，平安第一的总方针的生动表达，这不能不说是对 ISO14001 的一个改良和提高。6.6.对事故、事件、不符合的纠正和预防措施实施前的风险评价是全面控对事故、事件、不符合的纠正和预防措施实施前的风险评价是全面控制风险多样性和复杂性有效手段制风险多样性和复杂性有效手段预防已识别的事故、事件、不符合的再次发生，

11、消除根源，采取纠正和预防措施，并对其有效性跟踪验证，这些要求与 ISO14001 是一致的。但不同的是“审核标准 4.5.2 条款增加了对事故、事件、不符合的纠正和预防措施实施前风险评价的内容。笔者以为这是由职业平安安康特殊性、复杂性、广泛性所决定的，也是我们在审核中要特别关注的。可以这样认为，实施任一纠正和预防措施的过程或作业活动都具有双重性，既对不符合进展了纠正和预防，又可能带来新的风险，对此就应按照“审核标准4.3.1 条款的要求进展风险评价，并实施控制。显然因实施了纠正和预防措施，带来新的高风险甚至比原不符合前的风险还要高的措施是缺乏取的。如为防暑降温配备排风扇，除应对排风扇降温的效果

12、进展跟踪验证外，还必须对增设排气扇可能带来的用电平安、触电事故、机械伤人事故、噪声危害、甚至爆炸风险在有防爆要求的作业场所时进展相应的评价，其目的就是对实施纠正和预防措施可能会带来新的风险做到心中有数，消除其风险或把风险降到最小，假设不能达此要求，那么应采取更有效的措施取代之。.7.7.有效满足组织的方针和目标及评审以前的审核结果使内部审核的目的有效满足组织的方针和目标及评审以前的审核结果使内部审核的目的更明确、更具实效。更明确、更具实效。内部审核具有全面又正式的自我评价功能，是职业平安安康三级监控机制之一，随着时间的推延，有些组织把内审仅看作是一项例行公事，从而失去自我评价和监控的作用。“审

13、核标准 4.5.4 条款除保存了体系应符合标准、并得到正确的实施和保持的要求外，增加了“有效满足用人单位的方针和目标和“评审以前的审核结果的规定，丰富了内审的内容，对内审提出了更高的要求。内部审核不仅要保证职业平安安康管理体系的符合性，而且通过对组织是否有效满足职业平安安康方针和目标的审核，特别是对以前的审核结果的评审，促进内审要讲究实际效果，在很大程度上可防止内审流于形式，使内审在体系符合性的根底上更注重体系的持续有效性，提高内审的可信度和监控作用。二二.用人单位的最高管理者应承当职业平安安康的最终责任是审核职业平安用人单位的最高管理者应承当职业平安安康的最终责任是审核职业平安安康管理体系必

14、须坚持的一项原那么。安康管理体系必须坚持的一项原那么。在“审核标准 4.4.1 条款中对最高管理者应承当职业平安安康的最终责任和管理者代表的任职资格都作了十清楚确的规定，语气之肯定、规定之明确是 ISO14001 不能相比较的。笔者认为之所以作如此规定是由职业平安安康自身特征所决定的。历史经历说明，组织最高管理者是组织职业平安安康管理工作成败的关键，最高管理者的职业平安安康管理工作的核心作用不容无视。人命关天，平安重于泰山，最高管理者承当职业平安安康的最终责任义不容辞。由于职业平安安康管理在组织中处于重要的特殊地位，其影响范围涉及组织的所有人员和全部财产，关系到全体员工含外来者的人身平安和安康

15、以及组织的财产损害，因此管理者代表必须是在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承当特定的职业平安安康管理职责，只有这样才能使组织的职业平安安.康管理得到充分的保障，才能确保职业平安安康管理体系各要素在组织的各职能和层次得到顺利实施。我们在审核 4.4.1 条款时，务必将这二点审核到位，任何单位领导不能以任何理由放弃对职业平安安康的领导，这是贯彻实施“平安第一的前提，是审核职业平安安康管理体系必须坚持的原那么。三三.员工的直接参与和享有代表性是贯彻实施职业平安安康方针和目标的群员工的直接参与和享有代表性是贯彻实施职业平安安康方针和目标的群众根底众根底“审核标准中的协商与交流与 ISO1400

16、1 的 4.4.3 信息交流不能仅看作是字面上的差异，其实质内容有着很大的不同。ISO14001 的 4.4.3 条款要求有关的环境信息要在部门间、组织与相关方间内外部交流和处理，以保证环境管理体系信息的畅通。而“审核标准强调的是员工的直接参与。“协商现代汉语词典解释为：“共同商量以便取得一致意见。由此看见，协商是平等的，权利和义务是对等的。协商与交流是实现组织职业平安安康管理“人人有关、人人有责的重要途径，是员工和其他相关方积极参与和监视组织的职业平安安康事务的必要保证。我们说职业平安安康的精华和核心就是保护广阔员工平安、安康及财产利益，那么，员工参与组织的职业平安安康工作天经地义，正因为如

17、此，在审核此条款时，不能只把审核仅停留在组织是否开展了信息的交流或信息的处理上，而要把审核的焦距对准组织的职业平安安康的方针和程序是否有员工代表参与制定、实施和评审，职业平安安康的任何变化是否与员工代表充分讨论，员工在职业安康平安方面是否真正享有代表性，笔者始终认为能自觉做到上述要求的企业，该组织职业平安安康管理体系运行必定是正常和有效的，其工伤事故和职业病危害必定是少发的。这里要说明的是我们将“审核标准和ISO14001 作比较，无意贬低ISO14001，每个体系有各自的特色，才构成世界的丰富多彩。本文目的是要提.醒在审核职业平安安康管理体系时不要生搬硬套环境管理体系审核模式，特别不要无视两

18、者差异之处的审核，“审核标准新增的和差异的内容，往往是职业平安安康管理体系具有自身特征的内容，更应按照条款的内容，把握好审核尺度审好审透，这样既是对审核员自身的水平和能力的提高，也是对受审核方所建立职业平安安康管理体系的帮助。限于笔者职业平安安康管理体系审核经历缺乏，学习和理解“审核标准和 ISO14001 的内涵不够，文中错误之初在所难免，敬请批评指正。附附录录本本文文职职业业平平安安安安康康管管理理体体系系审审核核标标准准与与 ISO14001ISO14001差差异异索索引引表表职职业业平平安安安安康康管管理理体体系系审审核核标标准准8定期进展评审，确保其对用人单位的适宜性。并 应 将 有

19、 关 信 息 传 达 给 相 关 人员和其他相关方应 定 期 对 职 业 平 安 安 康 管 理 方案进展评审用 人 单 位 的 最 高 管 理 者 应 承 当职业平安安康的最终责任；用 人 单 位 应 在 最 高 管 理 层 中 任命 一 名 成 员 作 为 管 理 者 代 表 来承 当 特 定 的 职 业 平 安 安 康 管 理职责参 与 职 业 平 安 安 康 工 作 方 针 和程序的制定、实施和评审；参 与 影 响 作 业 场 所 人 员 职 业 平安安康的任何变化的讨论4.4.6 为 从 根 本 上 消 除 或 降低 职 业 平 安 安 康 风 险，对 于 作4.4.64.4.6无4

20、.4.34.4.3a.组 织 内 各 层 次 和 职 能 间 的 内部信息交流；b.外部相关方信息的接收、成文和答复4.4.14.4.1无组 织 的 最 高 管 理 者 应 指 定 专 职 的管理者代表4.3.44.3.4无4.3.24.3.2无4.24.2无ISO14001ISO14001.业 场 所、工 艺 过 程、装 置、机械、运 行 程 序 和 工 作 组 织 的 设计，包 括 它 们 对 人 的 能 力 的 适应，建立有效的管理程序。用 人 单 位 应 制 定 评 价 应 急 预 案与 响 应 的 实 际 效 果 的 方 案 和 程序通 过 实 施 前 的 风 险 评 价 过 程 对所 有 拟 定 的 纠 正 和 预 防 措 进 展评审有 效 地 满 足 用 人 单 位 的 方针和目标；评审以前审核的结果4.4.74.4.7必 要 时，特 别 是 在 事 故 或 紧 急 情况 发 生 后，组 织 应 对 应 急 准 备 和响应的程序予以评审和修订。4.5.24.5.2无4.5.44.5.4无