二类医疗器械风险管理报告模板.pdf

《二类医疗器械风险管理报告模板.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《二类医疗器械风险管理报告模板.pdf（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、XXXXXXXXXXXXXX 治疗仪治疗仪安全风险管理报告安全风险管理报告XXXXXXXX 医疗器械有限公司20XX 年 XX 月 XX 日目目录录一、概述二、风险管理人员及其职责分工三、风险可接受准则四、预期用途和安全性有关特征的判定五、判定可预见的危害、危害分析及初始控制方案六、风险评价、风险控制和风险控制措施七、综合剩余风险的可接受性评价八、风险评价、风险控制和风险控制措施验证九、生产和生产后信息十、风险管理评审结论XXXXXXXXXXXX 安全风险管理报告安全风险管理报告一、概述一、概述1 1。1 1、编制依据、编制依据1.1.1、相关标准1)、YY/T03162008 医疗器械风险管

2、理对医疗器械的应用2)、XXXXXXXXX注册产品技术要求1。1.2、产品的有关资料1)、使用说明书；2）、医院使用情况、（维修记录、顾客投诉、意外事故记录等）产品在申请注册，括号内容暂无；3）、专业文献中的文章和其他信息。1 1。2 2、目的和适用范围、目的和适用范围本文是对 xxxxxxxx 进行风险管理的报告，报告中对 xxxxxxxx 风险管理情况进行整体评价，所有的可能危害以及每一个危害产生的原因进行了判定。对于每种危害可能产生损害的严重度和危害的发生概率进行了估计。在某一风险水平不可接受时，采取了降低风险控制措施,同时，对采取风险措施后的剩余风险进行了评价,证实对产品风险已进行了管

3、理。最后，使所有的剩余风险的水平控制在可以接受范围内.本报告适用于 xxxxxxxx 产品，该产品处于注册申报阶段。1 1。3 3、产品描述、产品描述xxxxxxxx 由 xxxx、xxxx 组成，具有结构简单，使用方便等特点。xxxxxxxx 根据 xxxx 特点，结合人体工程学设计并采用食品级材料制成，纯属于物理治疗。产品性能可靠，各项指标完全达到医疗器械标准要求,对人体无毒副作用，对xxxx 有很好的治疗效果，且使用简便。适用于xxxxxxxx 使用。用途：适用于 xxxxxxxx 的辅助治疗；1 1。4 4、风险管理计划及实施情况简述、风险管理计划及实施情况简述xxxxxxxx 产品于

4、 XXXX 年进行立项。立项的同时，我们针对该产品进行了风险管理活动的策划,制定了风险管理计划(见附录 1)。该风险管理计划确定了风险管理管理活动范围,风险可接受准则，对产品设计开发阶段(包括试生产阶段)的风险管理活动、风险管理活动有关人员的职责和权限以及生产和生产后信息的获得方法的评审要求进行了安排。公司组成了风险管理小组，确定了该项目的风险管理负责人。确保该项目的风险管理活动按照风险管理计划有效的执行。xxxxxxxx 产品于 20XX 年进行立项以来，未发生设计、材料、工艺等方面的变更.二、风险管理人员及其职责分工二、风险管理人员及其职责分工2 2。1 1、风险管理参加人员、风险管理参加

5、人员表 1 风险管理小组成员及职责姓姓名名XxxXxx职职 位位总经理管理者代表技术经理职职 责责全面负责风险管理活动；授权质管部组织风险管理活动；风险管理文件批准。负责产品设计过程风险评估、分析、控制措施实施及验证等风险管理活动；建立设计过程风险管理文档.Xxx生产经理负责产品生产制造过程中的风险管理活动，包括生产信息的输入、风险控制措施的输入；工艺和原材料管理、提供生产和生产后信息的监视。严重等级54321Xxx通用术语灾难性的危重的严重轻度可忽略质检经理代 号S5S4S3S2S1描 述导致患者死亡导致永久性损伤或危及生命的伤害导致要求专业医疗介入的伤害或损伤导致不要求专业医疗介入的暂时性

6、伤害或损伤不便或暂时不适在总经理授权下，负责组织治疗仪的风险管理活动，包括产品质量信息、风险控制措施的输入、风险控制措施的验证、风险管理计划的实施、风险管理报告在总经理授权下,负责组织治疗仪产品售后的风险管理活动，包括产品质量反馈、顾客投诉、不良事件记录的收集、产品使用及寿命周期内的质量跟踪，将整理的信息作为产品风险管理的二次输入（如用户建议及产品改进措施）、参与风险控制措施的验证、风险管理计划的实施、风险管理报告.负责组织产品临床方面风险管理活动，对与临床有关的产品设计、制造、产品标志等风险分析、提出降低风险措施、参与风险管理验证。Xxx销售经理Xxx临床医师2.22.2、风险管理流程图见图

7、、风险管理流程图见图 1 1。2 2。3 3、风险管理活动的评审要求、风险管理活动的评审要求在风险管理过程的每一个主要阶段，风险管理团队应执行评审。团队成员应重新评审和批准风险管理报告，当有:（a）、设备的显著的变化；（b)、在生产过程中的显著的变化；（c）、标签和/或使用的指令的显著变化，然后正式的评审和风险管理文件的更新应在器械改变实施前进行。根据公司的方针政策，现有的风险管理文件的正式审查，应进行每年至少一次。图图 1 1、风险管理流程图、风险管理流程图三、风险可接受准则三、风险可接受准则3 3。1 1、风险矩阵、风险矩阵3.1.1、危害程度等级定性的严重度矩阵表 2 危害程度等级半定量

8、表3。1.2、概率等级半定量概率矩阵危害程度发生概率概率等级经常 P55P4有时4 P3偶然3P2很少2P1非常少1A 区,广泛可接受 ACC半定量表可忽略S1通用术语经常有时偶然很少非常少轻度S2代 号P5P4P3P2P1严重S3危重的S4表 3 概率等级灾难的S5描述(次/年。台）1000-210 102410 104-6 10&10 106 C 区，不可接受的风险NACCB 区，合理可行降低 ALARP3.23.2。风险可接受准则。风险可接受准则半定量风险评价矩阵见下表4：表 4 半定量风险评价矩阵及可接受准则图例：图例：四、预期用途与安全性有关的特征判定四、预期用途与安全性有关的特征判

9、定企业以 YY/T03162008 附录 C 为基础，对医疗器械预期用途和与安全性有关的特性进行了判定，通过对涉及医疗器械的制造、预期使用者、预期用途、合理可预见的误用和最终处置等提出一系列问题的方法，逐步了解产品的安全性特征，为进一步的安全性分析打下基础，xxxxxxxx 产品安全性特征问题清单如下：以 YY/T0316-2008 附录 C 为基础对医疗器械预期用途和安全性的特征进行了判定，通过对涉及医疗器械的制造、预期使用者、预期用途、合理可预见的误用和最终处置等等提出一系列问题的方法，逐步了解该产品的安全性特征,为进一步的风险分析打下基础。治疗仪产品安全特征问题清单如表5：表 5 XXX

10、XXXXX 产品安全特征问题清单问题内容特征判定可能的危害C.2。1 医疗器械的预期用途是什么和怎样使用医疗器械？该产品适用于临床 X 射线对人体进行摄影获得图像,用于医学影像诊断。适用于所有医生认为需要进行 X 射线摄影的人群.C.2。2 医疗器械是否预期植入？否C.2。3 医疗器械是否预期和患者或其他人员接触？C。2.4 在医疗器械中利用何种材料或组分,或与医疗器械共同使用或与其接触？C.2。5 是否有能量给予患者或从患者身上获取？C.2。6 是否有物质提供给患者或从患者身上提取?C。2.7 医疗器械是否处理生物材料用于随后的再次使用、输液/血或移植?C。2。8 医疗器械是否以无菌形式提供

11、或预期由使用者灭菌，或用其它微生物学控制方法灭菌？C。2。9 医疗器械是否预期由用户进行常规清洁和消毒？C.2.10 医疗器械是否预期改善患者的环境?C。2.11 是否进行测量？C。2。12 医疗器械是否进行分析处理？C.2.13 医疗器械是否预期和其它医疗器械、医药或其它医疗技术联合使用？C。2.14 是否有不希望的能量或物质输出？C。2。15 医疗器械是否对环境影响敏感？C。2.16 医疗器械是否影响环意外的机械破坏是，患者在摄影时可能在摄影床上，或靠近 Bucky否是，有 X 射线辐射否否辐射危害否是,摄影床、机器外壳需要定期清洗否是,可以对取得的图像感兴趣区域进行简单测量是，图像生成后

12、，对图像进行裁剪,缩放等否操作危害操作危害是，有噪声、漏电流是,对电源、操作环境敏感是,有电磁干扰和辐射能量危害对电磁干扰的敏感性电磁干扰的发射境？C.2.17 医疗器械是否有基本的消耗品或附件?C。2。18 是否需要维护和校准?是,需要经过厂家培训的并认可的专业维修人员来维护和校准C.2.19 医疗器械是否有软件?C.2。20 医疗器械是否有储存寿命限制？C.2.21 是否有延时或长期使用效应？C。2.22 医疗器械承受何种机械力?C。2.23 什么决定医疗器械的寿命？C.2.24 医疗器械是否预期一次性使用？C。2。25 医疗器械是否需要安全地退出运行或处置？C。2.26 医疗器械的安装或

13、使用是否要求专门的培训或专门的技能？C。2。27 如何提供安全使用信息?C。2.28 是否需要建立或引入新的制造过程？C。2。29 医疗器械的成功使用，是,需要经过厂家培训的人员是否关键取决于人为因素,例如用户界面？C。2.29.1 用户界面设计特性是否可能促成使用错误？C.2.29。2 医疗器械是否在因分散注意力而导致使用错误的环境中使用？否操作危害是,有操作软件，需要专业人员安装是，产品需按照要求的储存条件储存，且在包装完好的情况下可储存 3 年是，长期使用后灯丝电流可能下降，导致输出能量不够是，操作人员通过操作控制面板来控制机架升降、旋转、水平直线移动考虑电子元器件老化否是,在结束使用时

14、,应按照操作说明书中规定的流程来操作是，经生产厂家专门的培训人员安装、调试，由用户认可后验收操作说明书、标记标签、培训等否操作危害环境危害由重复使用造成的功能恶化能量危害对医疗器械寿命终止缺少适当的决定操作危害操作危害信息危害操作危害来操作，培训完成后，结合操作说明来操作否C。2。29.3 医疗器械是否有连接部分或附件？C。2.29。4 医疗器械是否有控制接口?C。2.29。5 医疗器械是否显示信息?C.2。29。6 医疗器械是否由菜单控制?C。2。29。7 医疗器械是否由具有特殊需要的人使用？C。2.29.8 用户界面能否用于启动使用者动作？C.2。30 医疗器械是否使用报警系统？C。2.3

15、1 医疗器械可能以什么方式被故意地误用？C。2.32 医疗器械是否持有患者护理的关键数据？C。2。33 医疗器械是否预期为移动式或便携式？C。2.34 医疗器械的使用是否依赖于基本性能？是，可以连接胶片打印机或与 Pacs 配合使用是，有网络接口、232 串口操作危害操作危害是，有曝光状态、病人信息、操作危害拍到的图像等是，应用软件有多级菜单，操作简单方便。是，应该有经过培训的专业人员使用否是，报警提示音及报警信息等否是，有患者检查数据否是，在 X 射线组件、高压发生器等良好的性能下来使用由于不正确的能量和物质输出所产生的危害操作危害功能性危害操作危害操作危害五、判定可预见的危害、危害分析及初

16、始控制方案五、判定可预见的危害、危害分析及初始控制方案按照 YY/T03162008 医疗器械风险管理对医疗器械的应用第4。3 条的要求和附录E(E。2）中与产品有关的可能危害及其形成因素的分析中，已考虑合理可预见的情况，它们包括正常条件下、故障条件下；对危害产生的后果或损害包括：对于患者的危害、对于操作者的危害、对于维修人员的危害、对于附近人员的危害、对于环境的危害。数字化 X 射线摄影系统的初始危害分析表见表2，包括可预见的事件序列、危害处境和可能发生的损害及初始风险控制方案分析.5。1 危害分析的方法5。1。1 在对危害分析中，要考虑合理可预见的情况,它们包括：正常使用条件下；非正常使用

17、条件下；5.1.2 如果适用，危害分析应包括：对于患者的风险;对于操作者的风险；对于维修人员的风险;对于附近人员的风险；对于环境的风险。5.1。3 如果适用，危害的初始原因应包括：人为因素包括人机工程学的限制；硬件故障；软件故障；综合错误；环境条件。5。1。4 如果适用,考虑的问题包括：系统元件的兼容性,包括硬件和软件；用户界面,包括指令的语言、警告和错误信息；5.2 危害清单表 6 XXXXXXXX 产品可能危害及其形成因素危害分类序号A1A2A3A4A5电能热能机械力电离辐射非电离辐射（红外）运动部件非预期的运动悬挂质量患者支持器械失效声压压力振动磁场生物污染危害H1无水平移动.H2X 射

18、线管组件有辐射。H3无电动摄影床能够移动。H4无钢丝绳老化断裂。H5无无无无无无形成因素漏电、未经厂家培训的人员私自拆卸会有电击危险。能量危害A6A7A8A9A10A11A12A13B1害 危 学 物 生B2B3B4C1C2C3C4C5C6C7C8C9D1D2D3D4D5D6E1E2E3E4与医疗器械使用有关的危害E5E6生物不相容性不正确的配方毒性电磁场对电磁干扰的敏感性电磁干扰的发射不适当的能量供应不适当的冷却剂供应储存或运行偏离预定的环境条件和其他预期使用的医疗器械的不相容性意外的机械破坏由于废物和（或)医疗器械处置的污染电能辐射音量压力医疗气体的供应麻醉剂的供应不适当的标记不适当的操作

19、说明由不熟练、未经培训的人员使用合理可预见的误用对副作用的警告不充分对一次性使用医疗器械很可能再次使用的危害警告不适当无无无无外界电磁干扰可影响产品。H6本机有轻微的电磁干扰。H7无无可影响产品的精度和寿命。H8无机架、电动摄影床运动时撞到人或物。H9设备废弃对周围环境的污染。H10无摄影时辐射剂量过大的情况对病人的损伤.H11设备运行时会有噪声.H12无无无内部和外部标记不全面,标记不能够永久贴牢等H13操作说明书编写不正确、不完善，导致错误的操作H14操作人员操作不熟练或不会操作,对患者将产生各种危害,包括超剂量辐射等。H15无在对患者进行摄影过程中,会有辐射危害.所以应有充分的警告.H1

20、6无环境危害由于不正确的能量和物质输出所产生的危害不适当、E7E8E9F1对不正确的测量和其他计量方面的问题与消耗品、附件、其他医疗器械的不相容性锐边或锐角错误或判断错误不正确的测量方法会导致测量不准确。H17无无操作人员使用设备不当。H18不合适或过于复杂的使用者接口（人、机交流）F2F3F4F5F6F7F8F9F10F11G1G2G3失误和认知检索错误疏忽和出错违反或缩减说明书、程序等复杂或混淆的控制系统含糊的或不清晰的医疗器械状态设置、测量或其他信息的含糊或不清晰的显示结果的错误再显示视觉、听觉或触觉的不充分动作控制或实际状态信息显示的图像不清与现有设备相比，引起争议的模式或图像错误的数

21、据转换维护规范缺少或不适当对医疗器械寿命终止缺少适当的决定电气、机械整合的丧失不适当的包装再次使用和（或)不适当的再次使用由重复使用造成的功能恶化无无操作人员按照不全面的程序使用设备。H19无无无无无无无数据线失效后影响数据读取。H20说明书中应包含维护、保养、供技术人员修理的必须的资料等内容。否则将带来危害。H21曝光剂量不够将影响图像的清晰度,使患者重复拍摄，从而接收更多的辐射剂量。H22无不适当的包装或非原厂包装材料的包装在运输和储存中可能会破损，导致设备损坏.H23无有,球管老化.H24功能性失效、维护和老化引起的危害G6G7G4G55.3 危害、可预见的事件序列、危害处境和可发生的损

22、害之间的关系表 7XXXXXX 系统的初始危害分析表危害类型编号可预见的事件及事件序列未经厂家H1培训的人员私自拆卸设备设备与操作者有接触,不适当的操作可能接触到带电部件。操作者操作H2机架水平移动机 架 运 动时，机架运动空间内有人或物H3辐射泄漏超标电动摄影H4床运动碰到人钢丝绳老化断裂患 者 接使用设备时受 多 余辐射电动摄影床不能固定患 者 摔伤、磕碰等设 备 损H5使用设备时坏,砸 伤患 者 或使用者H6设备不能正常工作有辐射输出储存或运H8行偏离预定的环境条件储存时在有电磁干扰的环境下工作机器曝光时影 响 设备 正 常运行影 响 周围环境可 影 响设 备 的精 度 和寿命电磁兼容性

23、符合YY0505-2012的要求，并在说明书中说明设备的工作环境要求。电磁兼容性符合 YY05052012的要求,严格控制曝光时间并在说明书中给予说明。使用条件、储运条件对环境的要求应符合 GB9706。12007 的要求。设计时增加双钢丝绳、重量平衡器、钢丝绳防断裂保险装置。碰 到 人或 物 造成伤害电击危害处境产生的后果或损害说明书中说明产品不能由未经厂家培训的人员私自拆卸,另培训使用者时也告知此情节。设备的漏电流也应符合 GB 9706。1-2007 的要求。设备的安装由经过厂家培训的人员来进行,保证设备正常运转所需的空间。并培训操作者相关使用信息，确保设备的运动范围内没有人或物。设计时

24、，辐射泄漏符合标准GB9706.121997 中的要求.给电动摄影床设计开关，能够锁死床体，并培训操作者在需固定摄影床时锁死床体。初始风险控制方案分析能量危害环境危害H7机架、电动摄影床H9运动时撞到 人 或物。设备废弃H10对周围环境的污染摄影时辐射剂量过由于不正确的能量和物质输出所产生的危害H12H11大的情况对病人的损伤。设备运行噪声对周围的人产生影响设备的标记不全或H13未完全贴牢，导致误操作设备有人或物在机架的运动空间内，电动摄影床未固定环 境 污染撞伤人，撞 坏 设备机架运动空间内应无人和物,电动摄影床设计有开关，并培训操作者在需固定摄影床时将其锁死。在说明书中声明处理废弃设备时应

25、符合国家的相关标准，并在培训操作者时告知。设备设有报警系统，如系统不在设备废弃设备正在使用时或设备故障时患 者 接受 多 余辐射对 周 围正常状态，应停止工作，避免不成功的摄影。并且设备的辐射泄漏应符合 GB9706。12007 的要求。设备运行时的 人 产生 不 良影响设备的噪声符合YY/T 07412009 中的要求。对 患 者使用设备时产 生 损害设备的标记应符合 GB9706。1-2007 中的相关要求，保证标记贴全，贴牢。对患者、H14与医疗器械使用有关的危害设备使用H15错误使用设备时设备操作错误使用设备时操 作 者产 生 损害设 备 不能 正 常工作经过 X 射线照射后，短时间内

26、准备生育,或在孕期进行 X 射线照射可 能 导致 胎 儿畸形每台设备配置使用说明书，说明书应按照相关标准、法规的要求编写，应充分、准确。设计时考虑菜单设计简洁合理，操作简便、易掌握，操作者应经过厂家的严格培训，说明书应合理、充分.对准备生育或妊娠H16期的人进行拍摄,未告知危害培训操作者在给患者拍片前应告知对生育的影响。测 量 结H17测量不准确医师测量图像尺寸果 不 准确，影响临 床 诊断设 备 不操作人员H18使用设备不适当、不合适或过于复杂的使用者接口(人、机交流）H19操作人员按照不全面的程序使用设备使用设备时不当使用设备时能 正 常工 作,或对 患 者产 生 损害设 备 不能 正 常

27、工作，或对 患 者产 生 损害数 据 线H20错误的数据转换数据线失效时失 效 后影 响 数据读取维护规范H21缺少或不功 能 性 失效、维护和老化引起的危害H22适当曝光剂量不够影响图像的清晰度不适当的包装或非H23原厂包装材料的包装运输和储存中使用设备时维护设备时说明书中应包含维护、保养、供损 坏 设备使 患 者接 收 更多 辐 射剂量包 装 破损，导致设 备 损坏技术人员修理的必须的资料等内容。符合 GB9706.12007 的相关要求.对设备的寿命终止有明确的决定，不符合使用要求时应按照相关标准报废。设备包装应符合国家相关标准GB/T 191-2008 包装储运图示标 志 和 行 业

28、标 准 YY/T10992007 医用 X 射线设备包装、运输和贮存的要求,原厂包装。软件设有自检功能，如数据线失效会有提示.说明书应合理、充分，设计设备易操作、易掌握，并对操作者做充分的培训工作，使其能熟练的使用设备.设计时考虑菜单设计简洁合理,产品的操作简便、易掌握,操作者应经过厂家的严格培训。软件设计应合理，并通过验证确保其准确性。球管老化H24后,曝光剂量要增大使用设备时使 患 者接 收 更多 辐 射剂量生产时应选择性能好的球管,另应对设备的定期维护、保养做出要求。六、风险评价、风险控制和风险控制措施记录六、风险评价、风险控制和风险控制措施记录对已知危害进行风险评价，按照风险可接受准则

29、判断每个危害风险是否达到可接受水平,对合理可行降低的风险、不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险采取控制措施，并对具体措施进行实施验证,同时重新对采取措施后的风险进行评估，确认其风险水平是否可接受。xxxxxxxx 产品风险评价、风险控制措施记录表，见表8。表 8 xxxxxxxx 产品风险评价、风险控制措施记录表采取措施控制前风险估计危害程度S4概率P3风险等级NACC采取措施后风险估计危害程度S2概率P1风险等级ACC序号可能的危害风险控制措施精神病人严禁使用,警告.严格采用信誉措施验证剩余或引发新的风险无无R1吞咽生产过程中原料的控制见产品说明书见合格供应商清单、资质、合同、验证报告

30、见产品说明书见包装上简易说明R2S2P3ALARP好的供应商，签定质量标准合同。S1P2ACCR3对硅胶过敏者不适当的或过于复杂的操作说明书S3P3ALARP对硅胶过敏者慎用操作简单，用户S2P2ACC无无R4S1P2ALARP简单易懂，提供简易说明对生产工艺过程施行严格的S2P1ACC无R5产品在生产过程中引起的变形见成型工序作业指导书、“模具保养规定”及记录S3P2ALARP管理控制，加强对模具进行维护、保养，加强质量检验；S2P1ACCR6R7R8在非正常使用的情况下多人使用由于产品具有一定的有效期，因此存在因为误用以过期的产品而引起的危害。包装过程中引起的变形S4P2ALARP提示只能

31、个人使用见说明书警告无S1P2ACC无见产品包装加大销售管理S2P2ACC上产品制造日期和有效期控制，醒目位置提示有效期.S1P1ACC选择合理包装，见包装研究报告、产品包装操作规程无S1P2ACCS2P3ALARP确保产品的质量。见生产过程产品检验记录及产品注册检验报告无严格生产工艺R23硅胶过硬或过软S3P1ACC及流程管理，严格质量监督检测。S1P1ACC七、综合剩余风险的可接受性评价七、综合剩余风险的可接受性评价7.1.7.1.风险控制措施的实施前与后的风险摘要风险控制措施的实施前与后的风险摘要7。1。1、风险控制措施采取前的风险矩阵评价危害程度发生概率经常(5)有时(4）偶然(3)很

32、少(2)非常少（1)可忽略（1）轻度(2）211严重(3)121危重的(4）11灾难的（5)总风险数量：（10)C 区风险数量（NACC,不可接受的风险）：（1)B 区风险数量（ALARP,合理可行风险）：（6）A 区风险数量（ACC，可接受风险）:(3)7。1。2、风险控制措施采取后的风险矩阵评价危害程度发生概率经常（5)有时（4）偶然（3)很少(2)非常少(1）总风险数量：(10)C 区风险数量（NACC，不可接受的风险):(0)B 区风险数量（ALARP，合理可行风险):(0)A 区风险数量（ACC，可接受风险）:(10)7.1。3、综合剩余风险的评价在这些风险中,儿童接触误食存在最高等

33、级风险，需要在说明书及跟踪服务的监测投可忽略（1)32轻度（2)14严重（3)危重的(4)灾难的（5）入更多的关注.应用从售后提示性服务的利益考虑，整体的残余风险可以被抵消，从而是可以接受的。八、风险评价、风险控制和风险控制措施验证八、风险评价、风险控制和风险控制措施验证采取降低风险措施后，生物、操作等危害的风险已降到广泛可接受程度；采取降低风险的措施后，没有引入新的风险；经评审小组确认：产品综合剩余风险与收益比较是可接受的。具体评价方面：1、风险的风险控制是否有相互矛盾的要求?结论：尚未发现现有风险控制有相互矛盾的情况。2、警告的评审(包括警告是否过多?）结论：警告的提示清晰，符合规范。3、

34、说明书的评审（包括是否有矛盾的地方？是否难以遵守?）结论：产品说明书符合规定，相关产品安全方面的描述清晰易懂，阅读容易理解。4、与同类产品进行比较结论：通过与北京世纪泰瑞医疗科技有限公司生产的斯诺分简易式阻鼾器产品进行临床、性能、功效比较，认为产品与目前的北京世纪泰瑞医疗科技有限公司的斯诺分简易式阻鼾器产品从性能指标、功能及临床使用上大致是相同的。5、专家结论结论：风险管理评审小组在分析了以上方面，并临床应用。九、生产和生产后信息九、生产和生产后信息医疗器械 xxxxxxxx 准备注册，还没有正式投放市场，但公司已对生产和生产后信息收集和评审，并填写了 xxxxxxxx 产品生产和生产后信息收

35、集表（表9)，以决定是否需要改进产品（尤其安全性)和服务该项目风险管理负责人对得到的生产和生产后信息进行管理，必要时，风险管理小组开展活动实施动态风险管理。本风险分析活动结束后，按下表的职责规定，收集生产过程及产品销售后的相关信息，以对风险分析文件进行定期更新.表表 9 xxxxxxxx9 xxxxxxxx 生产和生产后信息收集表生产和生产后信息收集表序号1职位或部门管理代表职责1.定期收集有关医疗器械产品法律法规的变化；2.定期收集政府监管部门发布的同类产品不良事件报告信息2技术部1。定期收集医疗器械安全标准及产品标准的变动信息;2。汇总各部门的信息，分析，判断是否需频率每半年一次说明每年一

36、次要对原风险分析报告进行更新；3。保留风险分析报告的变更记录34生产部质管部定期收集生产过程中的不良信息,对涉及产品安全性与可靠性的信息进行汇总1.定期收集汇总客户投诉信息；2.定期收集用户使用方面的信息,对涉及产品安全性与可靠性方面的信息进行汇总56市场部总经理定期收集产品销售后的市场反馈信息1.批准变更后的风险管理报告.2.当变更后的风险管理报告涉及到新的资源要求时，提供相应的资源支持。每年一次每年一次每年一次每年一次十、风险管理评审结论十、风险管理评审结论风险管理评审小组经过对xxxxxxxx 产品评审认为：1、风险管理计划已被适当实施；2、结合剩余风险是完全可以接受的；3、已有适当方法

37、获得相关生产和生产后信息，并在适当时启动动态风险管理程序；xxxxxxxx 产品全部剩余风险处于风险可接受准则的可接受范围内，且收益超过风险.签签 名：名：XXXXXXXX 医疗器械有限公司20XX 年 XX 月 XX 日附录附录 1 1 风险管理活动计划风险管理活动计划依据本计划所覆盖的产品生命周期阶段对各阶段风险管理活动做出相应安排，包括验证及评审活动。产生生命周期阶段市场调研可行性分析评审（根据预期目的）设计开发策划设计输入风险管理过程初始风险分析(包括初始特征判定、危害判定和初始风险控制方案分析)输入前期风险管理结果实施风险控制措施计划时间2012/3/102012/3/252012/

38、3/252012/4/10责任人市场部 XXX技术部备注2012/4/10-2012/4/202012/4/20-2012/4/30技术部设计输入阶段评审和风险管理评审一并进行结合设计阶段性验证的同时验证风险控制有效性设计开发技术部设计输出设计评审风险管理评审风险完整性评价完善风险管理文档2012/5/82012/5/102012/5/102012/5/10技术部技术部、生产部、市场部、项目经理、风险管理小组设计评审和风险管理评审一并进行试产2012/5/112012/5/11技术部、生产部设计验证样品评审、验证验证风险控制措施的2012/5/12-2012/5有效性及实际落实情/12况；风险

39、管理评审；整理前一段风险管理过程记录，完善风险管理文档风险管理评审，整理前一阶段风险管理过程记录，完善风险管理文档风险/收益分析、综合剩余风险评价、风险管理评审，完善风险管理文档2012/5/12-2012/5/12技术部、生产部、市场部、项目经理、风险管理小组过程确认样品试产技术部、生产部、市场部、项目经理、风险管理小组设计确认临床试验、临床资料评价整理DMR和DHF2012/6/202012/9/1技术部、生产部、市场部、项目经理、风险管理小组2012/9/2-2012/9/5生产部、技术部包括风险管理文档试产2012/9/5-2012/9/20技术部、生产部产品注册申报上市前风险管理评审，评审结果形成风险管理报告按不合格品控制程序、数据分析程序、纠正措施/预防措施控制程序实施产品生产过程中的风险管理按信息反馈控制程序实施生产后阶段风险 管理2012/9/30技术部、生产部、市场部、项目经理、风险管理小组量产申报成功后生产部生产后阶段至下一次延续注册质量部