2023年山东证券从业资格考试考前冲刺卷(2).pdf

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1、2023 年山东证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.购买力风险一般可通过_来分析。A名义收益率 B通货膨胀率 C贴现率 D实际收益率 2.以下不属于场外交易市场主要功能的是_。A证券交易所的必要补充 B是证券发行的主要场所 C及时准确地传递上市公司的财务状况 D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 3.下列选项中，公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括_。A董事的

2、产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘 B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序 C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制 D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 4.股票是一种有价证券，其最基本的特征是_。A收益性 B流动性 C永久性 D风险性 5.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是_。A现金，每年至少一次 B基金单位，每年至少 2 次 C现金或基金单位，每年至少 2 次 D现金或基金单位，每两年至少一次

3、6._的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券 7.下面有关证券交易方式的论述，不正确的是_。A拍卖和标购是信用交易的两种具体方式 B回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易 8.资产证券化是_的重要成果。A风险管理型创新 B增强流动型创新 C信用创造型创新 D股权创造型创新 9.下面关于证券化率的说法，错误的是_。A证券化率=证券市场市值/GDP B它是反映证券市场容量的重要指标 C该指标越大，说明证

4、券市场发展程度越高 D证券化率=证券市场市值/国民生产总值 10._基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A成长型 B收入型 C混合型 D平衡型 11.下列关于股票股息说法错误的是_。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 12.下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是_。A重大行政处罚案件的执法协调 B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件 C草拟证券期货市场的法律、法规、规章

5、及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章 D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释 13.下面_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A股票价格波动 B意外灾害 C股票分割 D公司改组或合并 14.偿还期在 1 年以内的国债被称为_。A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 15.股票的市场价格主要由_所决定，同时也受许多其他因素的影响。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D理论价值 16.同场外交易市场相比，证券交易所_。A组织方式采取做市商制 B交易手续简单方便、价格还可协商 C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D参加交易者可以为会员证券商也可为非

6、会员证券商 17.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式_。A分别是股票、公司债 B分别是公司债、股票 C都属于股票 D都属于公司债 18.下列属于外国债券的特点的是_。A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 19.下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是_。A当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加 B投资组合模

7、仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动 C基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低 D基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大 20.普通股股票的主要风险是_。A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 21.下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是_。A 没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少 B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动 D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 22.关于资本证券的说法正确的是

8、_。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 B包括商业证券和银行证券 C持有人有一定的收入请求权 D有价证券是资本证券的主要形式 23.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。_ A行政法规；国家法律；部门规章 B国家法律；行政法规；部门规章 C国家法律；部门规章；行政法规 D部门规章；国家法律；行政法规 24.下列各行为中，不属于操纵市场的为_。A合谋联合买卖 B虚买虚卖 C内幕交易 D在自己实际控制的账户之间进行证券交易 25.将股票的期值按当前的

9、市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的 _。A期值 B现值 C票面价值 D内在价值 26.在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是 _。A证券业协会 B发行审核委员会 C中国证监会 D证券交易所 27.深圳成份股指数样本数为_。A20 B30 C40 D50 28.权证自上市之日起存续时间为_。A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 16 个月以下 C5 个月以上 18 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 29.现阶段我国社会保险基

10、金的部分积累项目主要是_。A生育保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D医疗保险基金 30.在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是_。A撤销分支机构 B变更注册地址 C变更公司章程中的重要条款 D变更持有 5%以上股权的股东 31.按_分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易 32.下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是_。A借入资金和自有资金 B融入资金和贷款资金 C自有资金和依法筹集的资金 D借入资金和依法筹集的资金 33.2005 年 9 月，中国保监会发布_，允许保

11、险公司将国家外汇局核准投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。A 关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知 B 保险外汇资金境外运用管理暂行办法 C 保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则 D 保险资金境外投资管理暂行办法 34.根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是_。A董事人数不足公司章程所定人数 2/3 时 B公司未弥补的亏损达到股本总额的 2/3 时 C董事会认为必要时 D监事会提议召开时 35.下面不属于货币政策手段的是_。A调节税率 B存款准备金制度 C再贴现政策 D公开市场业务 36.根据我国政府对 WTO 的承诺，外

12、国证券机构直接从事 B股交易的申请可由_受理。A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国家外汇管理局 37.以下关于证券交易所的说法不正确的是_。A证券交易所不决定证券的价格 B证券交易所提供了证券交易的场所 C会员制证券交易所不以盈利为目的 D证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行 38.证券市场的特征不包括_。A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C信息直接交换的场所 D风险直接交换的场所 39.在债券的招标发行中，多种价格中标又称为_。A荷兰式招标 B美式招标 C法式招标 D日式招标 40.基金的托管费用通常_。A逐日计算并累计，按周支付给托管人 B逐周计算并累计，按月支

13、付给托管人 C逐日计算并累计，按月支付给托管人 D逐月计算并累计，按季度支付给托管人 41.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系 B股权登记日 C认购时间 D持有股票时间的长短 42.中央登记是指证券登记结算公司向_提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。A发行人 B包销商 C证券交易所 D证监会 43.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是_。A采取记名股票形式 B以人民币标明面值 C以人民币认购 D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 44.下面关于股票的永久性的说法，错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是

14、并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 45.设某一累进利率债券的面额为 1000 元，持满 1 年的债券利率(年利率)为 6%，每年利率递增率为 0.5%，则持满 9 年的利息应为_元。A400 B375 C425 D480 46._不属于证券服务机构。A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资咨询机构 D资产评估机构 47.关于股票基金，下列描述不正确的是_。A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金 B股票基金的投

15、资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 48.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 20 万股、50万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 50 元、20 元和 10 元，银行存款为 2000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为 2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.3 B1.5 C2.0 D1.8 49.我国证券业中，_是行业自律性组织。A证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D证券登记结算公司 50.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡