2023年山西证券从业资格考试模拟卷(9).pdf
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1、2023 年山西证券从业资格考试模拟卷(9)本卷共分为 2 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100分,60 分及格。一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.基金业绩分组比较的基本思路是,通过恰当的分组,尽可能地消除由于()而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A风格差异 B组合差异 C类型差异 D资产差异 2.基金管理公司自成立之日起_内必须开业,逾期没有开业的,原批准文件自动失效,由中国证监会收回基金管理公司法人许可证。A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 3.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内
2、,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。A5 B20 C10 D30 4.开放式基金名称显示投资方向的,基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容_ A65%B70%C75%D80%5._采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。A首次发行未上市的股票 B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票 C发行未上市的债券和权证 D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 6.以下属于资产配置基本方法的是_。A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 7.根据投资者对()的不同看法,其采用的证券组合
3、管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A风险意识 B资金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 8.股票内在价值的计算方法模型中,下列哪种假定股票永远支付固定的股利_ A现金流贴现模型 B零增长模型 C不变增长模型 D市盈率估价模型 9.夏普指数考虑的是总风险,而特雷诺指数考虑的是_。A全部风险 B不可控制风险 C市场风险 D股票市场风险 10.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变。这种资产配置方式是_。A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 11.把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份
4、额上,然后以 1 万份为标准进行衡量和比较的一个数据是_。A日每万份基金净收益 B7 日年化收益率 C基金净值增长率 D基金的分红收益率 12.根据开放式证券投资基金试点办法规定:开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例,为巨额赎回_。A5%B10%C15%D20%13.中国证监会规定,()可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 14._主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型 BCAPM 模型 C多因素模型 DAPT 模型 15.目前,我国基金交易佣金为成交金额的_,不足 5 元的按 5 元取。A0.
5、8%B0.25%C1%D1.5%16.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A3 B4 C5 D6 17.资产管理中最重要的一条规则就在投资者的()内运作 A取其收益 B投资目标 C风险承受能力 D投资偏好 18.违约风险模型考察的是()受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益 B投资收益 C实际收效 D预期收益 19.买入_的数量应当为 100 份或其整数倍,报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。ALOF BETF C保本基金 D股票基金 20.目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,他们必须满
6、足_中有关有限责任公司对公司治理结构的所有规定。A 证券投资基金法 B 中华人民共和国公司法 C 中华人民共和国证券法 D 中华人民共和国民法 21.对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。A封闭式基金 B开放式基金 C私募基金 D公募基金 22._指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A交易所交易资金清算 B全国银行间市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 23.根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。A3 个工作日内 B3 日内 C5 个工
7、作日内 D5 日内 24.如果投资者在 2005 年 4 月 29 日周五,节假日前最后一个工作日赎回了基金份额,那么投资者将享有直至()内该基金的收益。A5 月 6 日 B5 月 7 日 C5 月 8 日 D5 月 9 日 25.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的_。A5%B10%C15%D20%二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意)1.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的_。A保密意识 B合规操作意识 C合作意识 D风险控制意识 2.证券公司
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