证券投资基金销售管理办法考试题库.pdf

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1、K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分一、单选题一、单选题1 1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后，、基金销售机构在获得基金销售业务资格后，（）年内未开展）年内未开展基金销售业务的，终止其基金销售业务资格。基金销售业务的，终止其基金销售业务资格。A A、2 2 年年B B、1 1 年年B B、3 3 年年D D、半年、半年答案：答案：B B题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十条证券投资基金销售管理办法第九十条2 2、新修订的证券投资基金销售管理办法自（、新修订的证券投资基金销售管理办法自（）起施

2、行。）起施行。A A、20112011 年年 1010 月月 1 1 日日B B、20042004 年年 6 6 月月 2525 日日C C、20112011 年年 1 1 月月 1 1 日日D D、20062006 年年 1 1 月月 1 1 日日答案：答案：A A题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十三条证券投资基金销售管理办法第九十三条3 3、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起，、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起，7 7日内需将销售协议报送（）日内需将销售协议报送（）A A、中国证监会、中国证监会B B、中国证券业协会、中国证券业协会C C、中国

3、人民银行、中国人民银行D D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构、主要经营活动所在地中国证监会派出机构答案：答案：C C题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十一条证券投资基金销售管理办法第八十一条4 4、基金销售机构应当根据（、基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。）的要求履行信息报送义务。A A、基金销售支付结算机构、基金销售支付结算机构1 1页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分B B、中国证监会派出机构、中国证监会派出机构C C、中国证券业协会、中国证券业协会D D、

4、中国证监会、中国证监会答案：答案：D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十四条证券投资基金销售管理办法第八十四条5 5、（）对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期检查，基金销售机构应当予以配合定期检查，基金销售机构应当予以配合A A、中国证券业协会、中国证券业协会B B、中国证监会及其派出机构、中国证监会及其派出机构C C、基金销售支付结算机构、基金销售支付结算机构D D、中国登记结算公司、中国登记结算公司答案：答案：B B题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十四条证券投资基金销售管理办法第八十四条二、多

5、选题二、多选题1 1、未取得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令、未取得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以（改正，并处以（）。）。A A、监管谈话、监管谈话B B、警告、警告C C、出具警示函、出具警示函D D、罚款、罚款答案：答案：B B、D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法八十七条证券投资基金销售管理办法八十七条2 2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动有（事的活动有（）。）。A A、签订新的销售协议、签订新的销售协议2 2页脚内容页脚内容K1+478K1+478

6、K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分B B、宣传推介基金、宣传推介基金C C、发售基金份额、发售基金份额D D、办理基金份额申购、办理基金份额申购答案：答案：A A、B B、C C、D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法九十一条证券投资基金销售管理办法九十一条3 3、基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形（、基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形（），责令改，责令改正，单处或者并处警告、罚款；正，单处或者并处警告、罚款；A A、未按照规定开立与基金销售有关的账户；、未按照规定开立与基金销售有关的账户；B B、未按照规定

7、使用基金宣传推介材料；、未按照规定使用基金宣传推介材料；C C、违反证券投资基金销售管理办法的规定，允许未经聘任、违反证券投资基金销售管理办法的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金；的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金；D D、未按照规定签订书面销售协议；、未按照规定签订书面销售协议；答案：答案：A A、B B、C C、D D题目来源：证券投资基金销售管理办法八十九条题目来源：证券投资基金销售管理办法八十九条4 4、基金销售机构违反证券投资基金销售管理办法规定的，、基金销售机构违反证券投资基金销售管理办法规定的，对直接负责的主管人员

8、和其他直接责任人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取可以采取（）等行政等行政监管措施。监管措施。A A、监管谈话、监管谈话B B、出具警示函、出具警示函C C、暂停履行职务、暂停履行职务D D、认定为不适宜担任相关职务、认定为不适宜担任相关职务答案：答案：A A、B B、C C、D D3 3页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法八十五条证券投资基金销售管理办法八十五条5 5、基金销售支付结算机构有以下（、基金销售支付结算机构有以下（）情形

9、之一的，责令暂停）情形之一的，责令暂停或者终止基金销售支付结算业务。或者终止基金销售支付结算业务。A A、挪用基金销售结算资金、挪用基金销售结算资金B B、高级管理人员调动、高级管理人员调动C C、发生重大违法违规行为、发生重大违法违规行为D D、变更经营范围、变更经营范围答案：答案：A A、C C题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法九十二条证券投资基金销售管理办法九十二条一、单选题一、单选题1 1、新修订的证券投资基金销售管理办法自（、新修订的证券投资基金销售管理办法自（）起施行。）起施行。A A、20102010 年年 1010 月月 1 1 日日B B、20042004 年年 6

10、 6 月月 2525 日日C C、20112011 年年 1010 月月 1 1 日日D D、20062006 年年 1 1 月月 1 1 日日答案：答案：C C题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十三条证券投资基金销售管理办法第九十三条2 2、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起（）日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。A A、1 1B B、7 7C C、5 5D D、1010答案：答案：B B题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第

11、九十三条证券投资基金销售管理办法第九十三条3 3、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束并于年度结束（）内完成上年度内完成上年度4 4页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分监察稽核报告，予以存档备查。监察稽核报告，予以存档备查。A A、一个月、一个月B B、一个季度、一个季度C C、1515 个工作日个工作日D D、二个季度、二个季度答案：答案：B B题目来源

12、：题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十三条证券投资基金销售管理办法第八十三条4 4、基金销售机构应当根据（、基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。）的要求履行信息报送义务。A A、基金销售支付结算机构、基金销售支付结算机构B B、中国基金业协会、中国基金业协会C C、中国证券业协会、中国证券业协会D D、中国证监会、中国证监会答案：答案：D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十四条证券投资基金销售管理办法第八十四条5 5、基金销售机构应当建立相关人员的（、基金销售机构应当建立相关人员的（）。）。A A、离任审查制度、离任审查制度B B、离任审计或者离任审查制度、离

13、任审计或者离任审查制度C C、离任审计、离任审计答案：答案：B B题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十二条证券投资基金销售管理办法第八十二条二、多选题二、多选题1 1、基金销售支付结算机构有以下（、基金销售支付结算机构有以下（）情形之一的，责令暂停）情形之一的，责令暂停5 5页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分或者终止基金销售支付结算业务。或者终止基金销售支付结算业务。A A、挪用基金销售结算资金、挪用基金销售结算资金B B、高级管理人员、高级管理人员C C、变更经营范围、变更经营

14、范围D D、发生重大违法违规行为、发生重大违法违规行为答案：答案：A A、D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法九十二条证券投资基金销售管理办法九十二条2 2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动有（事的活动有（）。）。A A、签订新的销售协议、签订新的销售协议B B、宣传推介基金、宣传推介基金C C、发售基金份额、发售基金份额D D、办理基金份额申购、办理基金份额申购答案：答案：A A、B B、C C、D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法九十一条证券投资基金销售管理办法九十一条3 3、未取

15、得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令、未取得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以（改正，并处以（）。）。A A、警告、警告B B、监管谈话、监管谈话C C、出具警示函、出具警示函D D、罚款、罚款答案：答案：A A、D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法八十七条证券投资基金销售管理办法八十七条4 4、基金销售机构违反本办法规定的，对直接负责的主管人员和、基金销售机构违反本办法规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（其他直接责任人员，可以采取（）等行政监管措施。）等行政监管措施。6 6页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5

16、888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分A A、监管谈话、监管谈话B B、出具警示函、出具警示函C C、暂停履行职务、暂停履行职务D D、认定为不适宜担任相关职务、认定为不适宜担任相关职务答案：答案：A A、B B、C C、D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法八十五条证券投资基金销售管理办法八十五条5 5、独立基金销售机构的独立基金销售机构的（）离任或者执行事务合伙人退伙的，离任或者执行事务合伙人退伙的，应当根据中国证监会的规定进行审计。应当根据中国证监会的规定进行审计。A A、财务经理、财务经理B B、董事长、董事长C C、总经理

17、、总经理D D、销售部门负责人、销售部门负责人答案：答案：B B、C C题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法八十二条证券投资基金销售管理办法八十二条一、一、单选题单选题1.1.从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备本办法第从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备本办法第二十四条规定的条件外，二十四条规定的条件外，还应当取得还应当取得（）（）颁发的颁发的支付业务许可证支付业务许可证，且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。离。A A、中国银监会、中国银监会B B、中国人民银行、中国人民银行C C、中

18、国证券登记结算公、中国证券登记结算公司司D D、中国证监会、中国证监会答案：答案：B B7 7页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十六条证券投资基金销售管理办法第二十六条2.2.基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规定向基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。A A、修改、修改B B、变更、变更C C、转移、转移D D、更换

19、、更换答案：答案：B B题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十八条证券投资基金销售管理办法第二十八条3.3.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，出具合规意见书，并并自向公众分发或者发布之日起自向公众分发或者发布之日起（）（）个工作日内报基金管理人主要经营个工作日内报基金管理人主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。活动所在地中国证监会派出机构备案。A A、3 3B B、4 4C C、5 5D D、7 7答案：答案：

20、C C题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十一条证券投资基金销售管理办法第三十一条4.4.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A A、1 1B B、4 4C C、5 5D D、6 6答案：答案：D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十四条证券投资基金销售管理办法第三十四条5.5.基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的

21、核准并不代表中国证监会对该基金的风险和特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和（）做出实质性判断、推荐或者保证。（）做出实质性判断、推荐或者保证。A A、收益、收益B B、利润、利润C C、损失、损失D D、效益、效益答案：答案：A A8 8页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十四条证券投资基金销售管理办法第四十四条二、多选题二、多选题1.1.以下有关基金宣传材料说法正确的有（）以下有关基金宣传材料说法正确的有（）A A、基金宣传

22、推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确。基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确。B B、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金股东并不直接参与基金财产的投资运作。财产的投资运作。C C、基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的，应当使用基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的，应当使用可比的数据来源、可比的数据来源、统计方法和比较期间，统计方法和比较期间，并且有关数据来源、并且有关数据来源、统计方统计方法应当公平、准确

23、，具有关联性。法应当公平、准确，具有关联性。D D、基金宣传材料中推介保本基金的，可以宣传本金安全。、基金宣传材料中推介保本基金的，可以宣传本金安全。答案：答案：ABCABC题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十二条，第四十证券投资基金销售管理办法第四十二条，第四十条，第三十八条，三十七条条，第三十八条，三十七条2.2.基金宣传推介材料登载过往业绩的，说法正确的是（）：基金宣传推介材料登载过往业绩的，说法正确的是（）：A A、基金合同生效、基金合同生效 6 6 个月以上但不满个月以上但不满 1 1 年的，应当登载从合同生年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩；效之日起计算的业绩；

24、B B、基金合同生效、基金合同生效 1 1 年以上但不满年以上但不满 1010 年的，应当登载自合同生年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩；的，还应当登载当年上半年度的业绩；C C、基金合同生效、基金合同生效 1010 年以上的，应当登载最近年以上的，应当登载最近 1010 个完整会计年个完整会计年度的业绩；度的业绩；D D、为控制风险，基金宣传推介材料不能登载过往业绩。、为控制风险，基金宣传推介材料不能登载过往业绩。9 9页脚内容页脚内容K1+478K1+

25、478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分答案：答案：ABCABC题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十四条证券投资基金销售管理办法第三十四条3.3.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（）说明书相符，不得有下列情形：（）A A、预测基金的证券投资业绩；预测基金的证券投资业绩；B B、违规承诺收益或者承担损失；、违规承诺收益或者承担损失；C C、登载单位或者个人的推荐性文字；、登载单位或者个人的推荐性文字；D D、登载过往业绩。

26、、登载过往业绩。答案：答案：ABCABC题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十三条证券投资基金销售管理办法第三十三条4.4.基金销售机构应当选择具备下列那些条件的商业银行或者支基金销售机构应当选择具备下列那些条件的商业银行或者支付机构从事基金销售支付结算业务：（）付机构从事基金销售支付结算业务：（）A A、取得中国证监会批文；、取得中国证监会批文；B B、有安全、高效的办理支付结算业务的信息系统。该信息系统有安全、高效的办理支付结算业务的信息系统。该信息系统应当具有合法的知识产权，且与合作机构及监管机构完成联网测试，应当具有合法的知识产权，且与合作机构及监管机构完成联网测试，测试结

27、果符合国家规定标准；测试结果符合国家规定标准；C C、制订了有效的风险控制制度；制订了有效的风险控制制度；D D、中国证监会规定的其他条件。、中国证监会规定的其他条件。答案：答案：BCDBCD题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十四条证券投资基金销售管理办法第二十四条5.5.基金销售机构可以选择商业银行或者支付机构从事基金销售基金销售机构可以选择商业银行或者支付机构从事基金销售支付结算业务。基金销售支付结算机构应当确保基金销售结算资金支付结算业务。基金销售支付结算机构应当确保基金销售结算资金（）、（）、（）的划付。（）、（）、（）的划付。1010页脚内容页脚内容K1+478K1+4

28、78K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分A A、安全、安全B B、及时、及时C C、准确、准确 D D、高效、高效答案：答案：ABDABD题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十三条证券投资基金销售管理办法第二十三条单选：单选：1.1.基金销售机构及基金销售相关机构应当加入基金销售机构及基金销售相关机构应当加入 _,_,接受其自接受其自律管理。律管理。A A 证券业协会证券业协会B B 基金业协会基金业协会C C 中国证监会中国证监会D D银行业协会银行业协会答案：答案：B B题目来源：证券投资基金销售管理办法第七条题目来源

29、：证券投资基金销售管理办法第七条2.2.申请基金销售业务资格的机构，申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提应当按照中国证监会的规定提交申请材料。交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人申请人应当自变化发生之日起应当自变化发生之日起 _个工作日内向中国证监会提交更新材个工作日内向中国证监会提交更新材料。料。A 3A 3B 5B 5C 10C 10D 15D 15答案：答案：B B题目来源：证券投资基金销售管理办法第十六条题目来源：证券投资基金销售管理办法第十六条3 3中国证监会依照中国证监会依照_的规定，受理基金销售业

30、务资格的申的规定，受理基金销售业务资格的申请，并进行审查，做出决定。请，并进行审查，做出决定。A A 公司法公司法B B 证券法证券法C C 行政许可法行政许可法D D 基金法基金法答案：答案：C C题目来源：证券投资基金销售管理办法第十六条题目来源：证券投资基金销售管理办法第十六条4.4.取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证监会备案，息报中国证监会备案，将参与基金销售业务的分支机构将参与基金销售业务的分支机构（网点）（网点）基本基本1111页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧

31、片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分信息报信息报_备案，并予以定期更新。备案，并予以定期更新。A A 中国证监会中国证监会B B 中国证券业协会中国证券业协会C C 基金销售机构所在地证监会派出机构基金销售机构所在地证监会派出机构D D 分支机构所在地中国证监会派出机构分支机构所在地中国证监会派出机构答案：答案：D D题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十一条题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十一条5 5基金销售机构新设合并的，新公司应当根据本办法的规定申基金销售机构新设合并的，新公司应当根据本办法的规定申请基金销售业务资格，请基金销售业务资格，在新公司未取得基金

32、销售业务资格前，在新公司未取得基金销售业务资格前，合并方合并方基金销售业务资格部分终止，新公司基金销售业务资格部分终止，新公司_个月内仍未取得基金销售个月内仍未取得基金销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止；业务资格的，合并方基金销售业务资格终止；A 2A 2B 3B 3C 6C 6D 12D 12答案：答案：C C题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十二条题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十二条多选：多选：1.1.证券投资基金（以下简称基金）销售包括：证券投资基金（以下简称基金）销售包括：A A 基金销售机构宣传推介基金基金销售机构宣传推介基金B B 发售基金份额发售基金份额C C

33、 办理基金份额申购办理基金份额申购D D 赎回赎回答案：答案：ABCDABCD题目来源：证券投资基金销售管理办法第二条题目来源：证券投资基金销售管理办法第二条2.2.独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以其股东可以是是_：A A 企业法人企业法人B B 自然人自然人C C国家机关国家机关D D事业单位事业单位1212页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分答案：答案：ABAB题目来源：证券投资基金销售管理办法第十四条题目来源：证券投资基金销售管理

34、办法第十四条3 3企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：A A 持续经营持续经营 3 3 个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定稳定B B 最近最近 2 2 年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚管理部门的行政处罚C C 最近最近 3 3 年在自律管理、商业银行等机构无不良记录年在自律管理、商业银行等机构无不良记录D D 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处

35、于整改期间间答案：答案：ACDACD题目来源：证券投资基金销售管理办法第十四条题目来源：证券投资基金销售管理办法第十四条4 4自然人参股独立基金销售机构，应当具备的条件包括：自然人参股独立基金销售机构，应当具备的条件包括：A A 有从事证券、基金或者其他金融业务有从事证券、基金或者其他金融业务 1010 年以上或者证券、基年以上或者证券、基金业务部门管理金业务部门管理 5 5 年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员 5 5年以上的工作经历年以上的工作经历B B 最近三年没有受到刑事处罚最近三年没有受到刑事处罚C C 最近两年没有受到金融监管、最近两年没

36、有受到金融监管、行业监管、行业监管、工商、工商、税务等行政管税务等行政管理部门的行政处罚理部门的行政处罚D D 无到期未清偿的数额较大的债务无到期未清偿的数额较大的债务答案：答案：BDBD题目来源：证券投资基金销售管理办法第十四条题目来源：证券投资基金销售管理办法第十四条5 5基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理以下基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理以下哪些业务：哪些业务：1313页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分A A 开户开户B B 销户销户C C 转托管转出转托

37、管转出D D 认购、申购认购、申购E E 赎回赎回答案：答案：BCEBCE题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十二条题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十二条单选：单选：1 1、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存业务关系结束当年计起至少保存（）（）年，年，与销售业务有关的其他资料与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存自业务发生当年计起至少保存1515年。年。A.

38、10A.10B.12B.12C.15C.15D.20D.20答案：答案：C C题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十三条题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十三条2 2、基金销售机构收取增值服务费应（）。、基金销售机构收取增值服务费应（）。A A、直接从认购（申购）费中扣除、直接从认购（申购）费中扣除B B、包含在管理费中、包含在管理费中C C、应当单独缴纳、应当单独缴纳D D、无需支付、无需支付答案：答案：C C1414页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分题目来源：证券投资基金销售管理办法

39、第四十八条题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条3 3、基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务、基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向（费的，应当将统一印制的服务协议向（）备案。）备案。A A、中国证监会中国证监会B B、中国证券业协会、中国证券业协会C C、证券交易所、证券交易所C C、中国证券登记结算公司、中国证券登记结算公司答案：答案：A A题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条（七）题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条（七）4 4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持、基金销售机构在销售基金和相关

40、产品的过程中，应当坚持投资人（投资人（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品等级的产品A A、利益优先、利益优先B B、时间优先、时间优先C C、价格优先、价格优先D D、业绩优先、业绩优先答案答案;A;A题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十七条题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十七条5 5、基金维护费主要用于（、基金维护费主要用于（）A A、支持基金公司日常开支、支持基金公司日常开支1515页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1

41、部分部分B B、用于公司广告及宣传活动、用于公司广告及宣传活动C C、用于基金的销售、用于基金的销售D D、支付客户服务及销售活动中产生的相关费用、支付客户服务及销售活动中产生的相关费用答案：答案：D D题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十九条题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十九条6 6、基金注册登记机构应当确保基金份额的、基金注册登记机构应当确保基金份额的()业业务处理安全、准确、及时、高效务处理安全、准确、及时、高效。A A、交易、交易B B、登记过户、登记过户C C、资金存取、资金存取D D、结算结算答案：答案：BDBD题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十九条题目来源：证券

42、投资基金销售管理办法第六十九条7 7、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构总部与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至总部与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：少包括以下内容：（）A.A.销售费用分配的比例和方式销售费用分配的比例和方式B.B.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式基金持有人联系方式等客户资料的保存方式1616页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分C.C.对基金持有人的持

43、续服务责任对基金持有人的持续服务责任D.D.反洗钱义务履行及责任划分反洗钱义务履行及责任划分E.E.基金销售信息交换及资金交收权利义务基金销售信息交换及资金交收权利义务答案：答案：A B C D EA B C D E题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十三条题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十三条8 8、基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办、基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的（理基金份额的（）。）。A A、申购、申购B B、赎回、赎回C C、转换、转换D D、过户、过户答案：答案：ABCABC题目来源：证券投资基金销售管理办法第七十三条题目来源：

44、证券投资基金销售管理办法第七十三条9 9、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构总基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构总部与基金管理人签订书面销售协议，部与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，明确双方的权利义务，并至少包并至少包括以下内容括以下内容()A.A.销售费用分配的比例和方式；销售费用分配的比例和方式；B.B.了解基金持有人的基金资产比例了解基金持有人的基金资产比例C.C.对基金持有人的持续服务责任；对基金持有人的持续服务责任；1717页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土

45、墙第 1 1 部分部分D.D.反洗钱义务履行及责任划分；反洗钱义务履行及责任划分；E.E.基金销售信息交换及资金交收权利义务基金销售信息交换及资金交收权利义务答案：答案：ACDEACDE题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十四条题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十四条1010、基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议或者其补充基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议或者其补充协议中约定，双方在（协议中约定，双方在（）等销售费用的分成比例，等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。基金销售收入，如实

46、核算、记账，依法纳税。A.A.申购（认购）费申购（认购）费B.B.赎回费赎回费C.C.销售服务费销售服务费D.D.手续费手续费E.E.广告费广告费答案：答案：A B CA B C题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十条题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十条一、单选题一、单选题1 1、基金销售机构收取增值服务费的，基金销售机构收取增值服务费的，应当遵循合理、应当遵循合理、质价相符质价相符的定价原则。的定价原则。A A、公开、公开B B、公平、公平C C、公正、公正D D、平等、平等答案：答案：A A题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条证券投资基金销售管理办法第四十八条18

47、18页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分2 2、基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费、基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向备案。的，应当将统一印制的服务协议向备案。A A、中国证券业协会、中国证券业协会B B、中国证监会、中国证监会C C、沪深交易所、沪深交易所D D、中、中国登记结算公司国登记结算公司答案：答案：B B题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条证券投资基金销售管理办法第四十八条3 3、基金业协会可以在自律

48、规则中规定基金销售费用的。、基金业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的。A A、最低标准、最低标准B B、最高标准、最高标准C C、统一标准、统一标准D D、特殊标准、特殊标准答案：答案：A A题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十一条证券投资基金销售管理办法第五十一条4 4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持利、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持利益优先原则，益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。A

49、 A、投资人、投资人B B、金融自营部门、金融自营部门C C、机构大户、机构大户D D、基金公司、基金公司答案：答案：A A题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十七条证券投资基金销售管理办法第五十七条5 5、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年，业务关系结束当年计起至少保存年，与销售业务有关的其他资料自业与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存年。务发生当

50、年计起至少保存年。A A、10/1010/10B B、10/1510/15C C、1515/10/10D D、1515/15/151919页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分答案：答案：D D题目来源：题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十三条证券投资基金销售管理办法第六十三条二、多选题二、多选题1 1、基金销售机构办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募、基金销售机构办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取、说明书的约定向投资人收取、和等费用。和等费用。基金销售机构收