29490-2013知识产权管理体系全套文件.pdf

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1、 版本号：A/0 受控状态：受控 GB/T29490-2013 知识产权管理手册 编制：日期：2017年11月09日 审核：日期：2017年11月09日 批准：日期：2017年11月09日 XX有限公司发布文件编号：XXX 2017年11月09日发布 2017年11月09日实施 0.1前言.0.2颁布令.0.3 企业简介.0.4知识产权管理方针、管理目标.0.5任命书.1 范围.1.1 总则.1.2内容.1.3目的.1.4 范围.1.5应用.1.6引用文件 2术语与定语 3知识产权方针.4知识产权管理体系.4.1总体要求.4.2文件要求.4.2.1 总则.4.2.2文件控制.4.2.3知识产权

2、手册.4.2.4外来文件与记录文件.5管理职责.5.1管理承诺.5.2知识产权方针 5.3策划 5.3.1知识产权管理体系策划.5.3.2知识产权目标.5.3.3法律和其他要求.5.4职责、权限与沟通 5.4.1管理者代表.5.4.2机构.5.4.3内部沟通.5.5管理评审.5.5.1评审要求.5.5.2评审输入.5.5.3评审输出.6资源管理.6.1人力资源.6.1.1知识产权工作人员.6.1.2教育与培训.6.1.3人事合同.6.1.4入职.6.1.5离职.6.1.6激励.6.2基础设施.6.3财务资源.6.4信息资源.7基础管理.7.1获取.7.2维护.7.3运用.7.3.1实施、许可和

3、转让.7.3.2投融资.7.3.3企业重组.7.3.4标准化.7.3.5联盟及相关组织.7.4保护.7.4.1风险管理.7.4.2争议处理.7.4.3涉外贸易.7.5合同管理.7.6保密.8实施和运行.8.1立项.8.2研究开发.8.3采购.8.4生产.8.5销售和售后.9审核和改进.9.1总则.9.2内部审核.9.3分析与改进.附录1*有限公司知识产权管理组织机构图.附录2*企业的知识产权文件编号说明.附录3知识产权管理体系管理制度文件目录.附录4知识产权活动记录表表单样本.0.1前言 当今世界，随着知识经济和经济全球化的深入发展，知识产权 日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素

4、，成为建 设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。企业是自主创 新的主体，更是知识产权创造 管理、运用和保护的主体，提高企 业知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据中华人民共和国国家标准GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范，结合企业的特点及实际，遵行“可行、实效 系统 简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解 执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和 保护水平，满足GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范的要求。0.2颁布令 实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企 业市场竞争力的保证。全体员工务

5、必牢记“科学管理、精心设计、用心服务、积 极创新、不断进取”的知识产权方针，并以此为己任，在自己的 工作中监控保护知识产权。本手册根据GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范 编制而 成，现予以颁布，自2017年11月09日起生效实施。该手册是企 业知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。总经理：2017年11月09日0.3企业简介 公司概况、人员、占地、产品、生产能力、产值等介绍。（最近的上一年度的）0.4知识产权管理方针、管理目标 1、知识产权方针 科学管理、精心设计、用心服务、积极创新、不断进取 2、知识产权长期战略目标 自主知识产权数量大幅度增多，质量明显提高

6、；实施知识产权 战略，立足知识产权完善企业技术创新体系；加强知识产权管理，完善知识产权制度和知识产权人才队伍建设；提升企业整体知识产 权意识，进一步优化知识产权工作环境。3、知识产权35年目标 规范公司科技创新和知识产权管理，建立与健全各项规章制 度和有效的运行机制；专利申请总量达到60件，其中发明专利不少于15件。完成污水处理设计项目不少于50个。专利技术的转化率超过查%,提供的专利技术服务费达到350 万元，占企业销售总额些%以上。4、2018年度计划 建立并完善知识产权管理体系，贯彻 企业知识产权管理规 范，达到我省企业知识产权管理标准化建设评价指标合格以上的要 求。专利申请量7以上（其

7、中发明3件），专利申请目标按计划 完成率达100%。技术合同、设计合同等合同中知识产权条款拥有率100%o 专利产品 技术的转化率超过75%,提供的专利技术服务费 用达到250万元。总经理：2017年11月09日0.5任命书 为贯彻执行GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范及相关 法律法规要求，特任命XX同志为公司知识产权主管,负责下列工作：1、确保企业知识产权管理体系的建立、实施与保持；2、向总经理报告知识产权管理绩效和改进需求；3、确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；4、落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；5、确保知识产权外部沟通的有效性。总经理：2017年11月

8、09日 1范围 1.1总则 本手册按GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范的要求，通过知识产权管理体系的建立 实施 保持和持续改进，规范企业 的知识产权工作。1.2内容 本手册包括了 GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范的全 部要求以及体系所需过程的相互作用，也包括企业知识产权管理的 方针 体系要求、资源管理 运行控制、合同管理 检查、分析和 改进。1.3目的 贯彻企业知识产权管理规范国家标准，促进企业建立生产 经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高 知识产权创造 运用 保护和管理水平。1.4范围 本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉

9、及评 价企业是否满足企业知识产权管理规范标准和法律法规要求的 评价体系。1.5应用 公司知识产权活动涉及GB/T 29490-2013企业知识产权管理规 范条款内容，没有删减。1.6引用文件 GB/T 19000-2008质量管理体系 GB/T 21374-2008知识产权文献与信息 GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范 2术语和定义 本手册采用GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范中的术 语和定义。3知识产权方针(1)公司知识产权方针：科学管理、精心设计 用心服务 积极创新 不断进取(2)方针为知识产权管理目标的制定提供总体框架。(3)办公室通过培训、教育、宣传等方

10、式，向体体员工宣贯知 识产权管理方针。(4)方针由总经理批准，发布实施(详见0.4)(5)公司根扰内外部环境的变化，组织对知识产权管理方针的 适宜性进行评审，必要时进行修改。4知识产权管理体系 4.1总体要求 1)公司所涉及的知识产权包括：专利权 商标权、商业秘密及 其它知识产权法律法规规定的权利等。2)公司按标准要求建立知识产权管理机构，相应的管理制度和 工作职责，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。3)知识产权管理办公室牵头，依据方针目标的要求及其展开分 解落实的策划 实施、检查、改进的管理要求，各相关部门负责实 施，实施过程形成的文件应落款可追溯，并有效运行和控制公司生 产经营活动中各

11、环节的知识产权创造 运用和管理。4)定期开展检查、分析评价，确保持续改进，对已出现和潜 在的不符合知识产权管理要求问题，采用纠正和预防措施，对知识 产权管理体系进行及时调整修订和完善，实现管理目标。形成的相关文件：知识产权管理制度和工作职责、知识产权管 理台帐 改进措施。4.2文件要求 4.2.1总则 1）公司知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权方针 和目标 知识产权手册、知识产权程序和记录，并按公司文件管理 2）文件应按公司文件管理的规定进行管理，对文件的发布、标识 更改 使用 保存、废止进行控制，以保证体系的有效实施。形成的相关文件：文件管理的规定 文件目录 文件发放回收 登记表 文

12、件借阅表。4.2.2文件控制 1）公司根据自身需要，建立知识产权申请、维护 管理及奖 励保密方面的管理内部控制制度，并按要求进行管理。2）内部控制制度按公司文件管理的规定要求进行管理。根据 执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性。形成的相关文件：文件管理规定 知识产权申请 文件类别管 理及保密等控制制度评价（评审）记录。4.2.3知识产权手册 知识产权手册是规定知识产权管理体系的文件，内容应包 括知识产权设机构设置 职责和权限的相关文件，管理体系的程序 文件等。4.2.4外来文件和记录文件 1）公司对外知识产权活动中收到的行政决定 司法判决、律师 函件等外来文件进行管理，记录其来源和

13、取得时间。2）公司记录知识产权管理活动，为知识产权管理体系有效运行 提供客观依据，记录应有部门和记录人落款及时间，确保过程实施 的可追溯性，并按记录管理要求进行管理。3）记录管理要求 a）记录填写应做到及时、准确、内容完整 详细、字迹清晰,易于识别和检索。b）记录可以采取文字（表格）照片 电子媒体等形式。c）记录的形成、使用 保管 废弃应按公司的记录管理规定要 求进行管理。形成的相关文件：记录管理规定、原始记录、记录清单台帐、相关记录。5管理职责 5.1管理承诺 公司总经理是知识产权管理的第一责任人，其主要职责如下：1）制定知识产权方针和目标；2）实施知识产权管理决策；2）建立和完善公司知识产

14、权管理体系，确保为实施质量管理提 供适宜的组织机构，配备必要的资源；3）建立和健全各级知识产权管理责任制，落实职能，并授权管 理知识产权事宜；4）贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令法规，制定公司知识产权管理方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻,定期开展知识产权管理评价。形成的相关文件：总经理职责文件 5.2知识产权方针 总经理批准、发布企业知识产权方针，确保方针符合相关法律 和政策要求，与企业经营发展相适应，在企业内部得到有效运行，并适时进行评审改进。形成的相关文件：总经理批准发布企业知识产权方针的批文和 发布书 5.3策划 5.3.1知识产权管理体系策划 总经理对知识产权管理体

15、系进行策划，按照知识产权方针要求,对知识产权获限、维护、运用和保护活动进行有效的运行和控制，并使知识产权管理体系得以有效运行并持续改进。5.3.2知识产权目标 总经理建立知识产权目标。形成的相关文件：知识产权目标 知识产权方针、知识产权工 作计划（见0.4）、企业知识产权预警分析。5.3.3法律和其他要求 1）知识产权部负责及时有效地获取本公司与知识产权有关的法 律法规及其他要求。2）法律法规及其他要求包括下列内容：a）涉及专利、商标相关的法律与行政法规（如专利法 商标法 等）。b）涉及著作权等相关法律与行政法规，如著作权法计算机软 件保护条例等。c）我国签订的国际条约（如专利合作条约 商标法

16、条约 世界 知识产权组织版权条约、与贸易有关的知识产权协议等）。d）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法律法规政策（如 江苏省著名商标认定和管理制度）。e）其他相关方所提出的要求。3）获取途径：知识产权部通过订阅杂志报刊，或关注政府（国 家、省 市各级）部门（如知识产权局）行业（如本行业）等相 关网站动态情况，及时有效的获得与更新法律法规和其他要求。4）知识产权部及时向相关部门传达已收集的法律、法规和其 他要求的相关信息。5）知识产权部建立法律法规及其他要求的台帐，对法律、法 规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息。形成的相关文件：相关原始记录法律法规及其他要求一览表 5.4职

17、责、职权和沟通 5.4.1管理者代表 公司总经理在企业最高管理层中指定专人并任命为知识产权主 管，知识产权主管负责知识产权日常管理工作对总经理负责，并负 有如下职责：1）确保知识产权管理体系的建立 实施与保持；2）向总经理报告知识产权管理绩效和改进需求；3）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；4）落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；5）确保知识产权外部沟通的有效性；形成的相关文件：任命书（0.5）5.4.2机构 设立知识产权部，配备专、兼职工作人员共？人。知识产权专职人员：*,*,*兼职工作人员：*,*,*管理组织机构图 机构职责：D制定企业知识产权发展规划，与企业发展方针一致，

18、并设置 可以分解到各部门的量化指标，包括定量指标和定性指标；2）由最高管理者组织制定公司的知识产权管理目标，知识产权 部负责在公司的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标；3）参与监督和考核其他相关管理机构；4）负责企业知识产权的日常管理，各部门定期对本部门目标实 施情况进行检查 考核评价，并报知识产权管理部门。形成的相关文件：企业知识产权发展规划、知识产权目标分解 及考核记录 5.4.3内部沟通 公司建立知识产权部，牵头协调企业内外知识产权管理全过程,知识产权主管负责其各项工作，各职能部门配合知识产权部做好相 关知识产权管理工作。各职能部门职责如下：知识产权部 组织编制公司知识产权战略

19、目标 制度 工作计划。执行公司知识产权内部控制制度。一一负责公司知识产权的获得、使用、保护和日常管理工作。负责公司各种获得、使用与转让、许可知识产权的工作管 理。防范与应对知识产权风险，依法处理企业内外部知识产权 纠纷。一一负责公司知识产权信息资源的建设、管理和运用。一一负责公司员工知识产权教育和培训。一一负责知识产权管理体系的管理评估、内部评价等体系运行 工作及分析改进活动。1）设计室 一一贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标o 负责制定研究开发 技术改造与技术创新的计划，提出有 关知识产权范围配合知识产权部分析知识产权信息 状况分析，适 时调整研发测量和项目内容，降低或规避风

20、险。配合知识产权部评估与确认开发成果，并采取相应的保护 措施。贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标0 在项目设计过程中，注意保护公司关键技术及其他知识产 权。负责本部门知识产权保密条款执行。2）经营室 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标;负责公司对外业务的洽谈，合同的签订等。合同中要明确 知识产权条款。检索与分析公司产品销售市场的知识产权动态状况信息，提出知识产权保护方案与风险规避方案。负责对公司产品销售市场进行知识产权监控，对产品信息、展会宣传采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪和调查相关知识 产权被侵权情况，配合知识产权科采取应对措施。执行本部门知识产权的保密

21、条款。3）行政办公室 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。检索适用于公司知识产权有关的法律法规 政策和相关文 件并进行归档管理。根据公司发展需要，提出相应的有关知识产权人力资源发 展战略。负责对外对内教育培训工作中知识产权的保护工作；配合知识产权部进行知识产权教育培训。负责公司对外信息的发布。4）档案室 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 整理归档各类技术档案，对各类技术档案坚决保密。做好档案文件的借阅手续与登记，告诫借阅者需对查阅的 技术资料有保密的责任，及时归还。定期对档案材料进行整理，保持档案的完整性。执行本部门知识产权的保密条款。5）人事部 贯彻实施公司

22、知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。负责知识产权的人力资源配置、员工教育、培训工作。负责员工合同中相关知识产权保密条款的拟定、执行和监 管。6）财务部 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。负责知识产权工作专项经费的管理。负责建立知识产权工作经费监督管理和评估机制，加强经 费使用监督和管理。对年度知识产权管理经费使用情况实施绩效评 估。保持管理过程形成的会计记录。7）海外事业部 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权的分解目标。协助经营室进行海外市场的宣传与技术的推广。参加海外市场的展会情况，协助知识产权部了解相关海外 市场的相关技术发展情况。协助设计室进行海外市场的投标事项

23、，设计方案、标书、图纸等的翻译工作。5.5管理评审 5.5.1评审要求 1）管理评审由公司总经理定期（每年至少一次）组织实施，对 知识产权的适宜性和有效性进行评审。采取内部会议、内部检查的 形式，或委托专业评审机构评审，或结合其他体系管理评审一并进 行。2）评审依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，考虑 内外部环境的变化。3）评审结论应明确管理体系调整和方针 目标改进的需求，以 及采取措施的可行性，以利于持续改进。形成的相关文件：知识产权管理评审计划（方案）5.5.2评审输入 1）知识产权方针、目标是否符合企业发展情况；2）企业经营目标、策略及新产品 新业务规划是否合理；3）企业知识产权

24、基本情况及风险评估信息；4）技术 标准发展趋势；5）前期评审结果，预防和纠正措施的实施情况及有效性。形成的相关文件：评审相关的资料 5.5.3评审输出 1）提出知识产权方针 目标及阶段性目标的改进建议；2）提出知识产权管理程序改进建议；3）确定知识产权管理需要的资源（人力、物力财力等）配备。形成的相关文件：知识产权管理评审报告、改进措施，以及相 关的原始记录。6资源管理 6.1人力资源 6.1.1知识产权工作人员 1）明确规定从事知识产权管理的专、兼职人员的能力要求，明 确从教育 培训、技能和经历方面判断其能力是否符合要求。必要 时可寻求外部专业机构支持，确保从事知识产权相关工作的人员满 足管

25、理体系要求。2）对不同岗位人员应有不同的能力需求，应使其能力与岗位职 责要求相适应。3）对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能 水平，个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人 员从事管理和作业活动。形成的相关文件：各部门专兼职知识产权工作人员的任职条件 文件 相关学历证明及培训证明记录。6.1.2教育与培训 1）规定知识产权工作人员的教育培训要求；2）组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训；3）组织对中 高级管理人员进行知识产权培训；4）组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识 产权培训；5）通过理论考试、技能考核 业绩评定，评价参加过培训的人

26、 员所具备的能力，并确定培训的有效性。6）保持教育 培训 技能和经验的跟踪记录。形成的相关文件：培训工作计划、培训申请表培训实施情况 记录。6.1.3人事合同 依据制定的企业知识产权管理制度，对生产经营活动中形成的 各类知识产权的权利归属做出规定。职务成果的知识产权属于公司，非职务成果的知识亲以属于员工个人，与员工签订在知识产权管理 方面双方权责明确的合约；特定岗位的员工在同时签订保密条款，合同约定竞业限制和补偿条款。形成的相关文件：知识产权管理制度、保密制度 保密协议 6.1.4入职 1）调查新入职员工的知识产权背景，以避免侵犯他人知识产权;2）对研究开发等与知识产权关系密切的岗位，要求新入

27、职员工 签署知识产权声明文件。形成的相关文件：新入职员工知识产权调查记录 新入职员工 知识产权声明文件。6.1.5离职 1）对离职员工进行知识产权提醒，退休 退职、调出人员在办 理手续前，应交回属于企业的全部资料、实验数据仪器设备、样 品，做好相关记录；2）涉及核心知识产权的员工离职时，签署离职知识产权协议或 执行竞业限制协议。形成的相关文件：离职员工知识产权事项记录、离职知识产权 协议或竞业限制协议 6.1.6激励 1）公司建立激励机制，制定知识产权奖励制度，激励员工发明 创造的积极性，对创造知识产权的员工给予相应的物质奖励和精神 奖励。2）精神奖励制度一般包括设立创新成果奖、技术改造奖、技

28、术 发明奖 合理化建议奖、知识产权优秀管理奖、知识产权先进工作 者等。3）物质奖励标准不低于国家相关法律法规规定的标准。4）奖励应如实记录，并归档备查。形成的相关文件：知识产权奖励制度、专利申请奖励台账、专 利申请奖励表、相关记录。6.2基础设施 1）公司应设立知识产权管理部门的办公场所；2）根据据知识产权工作需要，配备必要的软硬件设施，如知识 产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等。形成的相关文件：知识产权管理设施清单记录 6.3财务资源 1）公司应设立知识产权工作专项经费，确保知识产权管理活动 的有效运转。2）公司知识产权工作经费主要用于知识产权宣传教育和培训 知识产权信息获取、知识产权

29、获取和保护，知识产权咨询服务、知 识产权许可证贸易、知识产权纠纷处理、保密补贴和员工奖励等。3）公司按知识产权经费管理规定加强经费使用监督和管理，确 保各类知识产权费用的规范使用。同时对年度经费使用实施绩效评 估，为下一年度经费预算 经费使用调整、完善经费使用管理提供 依据。形成的相关文件：知识产权费用预算表、相关记录 6.4信息资源 1）公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护 管理应由知识产权管理部门归口管理。2）信息分类 a）内部信息包括：专利、商标、商业秘密、专有技术、许可证 贸易等各类知识产权信息。b）外部信息包括：有关知识产权的法律、法规 规章和政策措 施，国内外相关专

30、利文献 商标注册等信息，相关专业期刊 图书 杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。3）信息资源管理 a）根据公司的产品、行业等情况识别知识产权信息的需求。b）识别并获得内部和外部的知识产权信息来源。c）将知识产权信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人 员。d）利用数据 信息和知识确定并实现公司的知识产权方针和目 标。e）确保知识产权的安全性和保密性。f）评估知识产权信息运用所产生的收益，以促进与加强知识产 权信息和知识的管理。g）建立专利信息数据库，并有效维护和及时更新。形成的相关文件：知识产权检索控制程序、知识产权信息发 布控制程序；知识产权检索申请表知识产权检索报

31、告见记 录类表单样本 7基础管理 7.1获取 1）公司根据知识产权发展战略，制定知识产权创造和取得的年 度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利 商标、著作 权等）及创造和取得的方式和途径。2）创造知识产权的研发活动在项目立项前必须事先检索，研发 过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应 的知识产权取得手续，以防被人抢注或抢先申请，确保知识产权的 合法性和有效性。3）公司的自主研发活动建立研发管理流程，建立项目立项、审 批制度，产出成果的知识产权取得审批制度，研发活动记录制度等 制度规范。4）明确发明创造人员的署名权；5）研发活动应形成完整的文件和记录，使知识产权创造过

32、程具 有可追溯性。形成的相关文件：研发管理制度 专利申请程序 专利信息检 索程序 相关的原始记录 知识产权工作计划 知识产权检索及跟 踪检索记录 成果记录知识产权申请审批记录 查新报告、知识产 权申请台账。7.2维护 1）知识产权部对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行 分类，建立分类管理台帐。2）建立知识产权定期评估制度，由知识产权部对拥有的各类 知识产权进行价值评估，以便作出科学合理的知识产权管理决策。3）建立知识产权监管维护系统，由知识产权部配备专职或兼 职人员进行有效的监管和日常维护。4）知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，及时办理 变更手续。形成的相关文件：专利台帐、知识产权

33、有效性评估记录、知识 产权变更审批表、知识产权放弃申报审批记录。7.3运用 7.3.1实施、许可和转让 1）公司应根据法律法规的规定，在生产经营和市场交易活动过 程中，合理运营知识产权。2）知识产权权利运营包括自行实施、转让 许可、投资和质押 等。应按照法律法规及有关政府部门规章的规定办理相关手续，及 时备案并保持相应的记录。3）公司知识产权的运营过程应按照知识产权管理制度 专利管 理制度、商标管理制度等内部制度进行规范管理。形成的相关文件：知识产权管理制度、商标管理办法、专利管 理办法、知识产权运营相关的手续文本和相应记录。7.3.2投融资 1）投融资活动前，对相关知识产权开展调查，进行风险

34、和价值 评估；2）在境外投资前，对目的地的知识产权法律、政策及其执行情 况，进行风险分析。形成的相关文件：投融资知识产权调查文件、境外（目的地）知识产权法律、法规政策、风险评估或价值评估记录 7.3.3 企业重组 1）企业合并或并购前，开展知识产权尽职调查，根据合并或并 购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容，必要时作知识 产权评估；2）企业出售或剥离资产前，对相应知识产权开展调查和评估,分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。形成的相关文件：企业重组知识产权调查文件 知识产权评估 及相关记录 7.3.4标准化 1）参与标准化工作前，对标准化组织的知识产权政策的了解;将包含有专

35、利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，按照知 识产权政策要求批露并作出许可承诺；2）牵头制定标准时，组织制定标准工作组的知识产权政策和工 作程序。形成的相关文件：标准清单、标准化组织的知识产权政策和工 作程序、许可承诺 7.3.5联盟及相关组织 1）参与知识产权联盟或其他组织前，对联盟或组织的知识产权 政策的了解与评估；2）组建知识产权联盟时，制定联盟知识产权政策；专利合作联 盟围绕核心技术建立专利池。形成的相关文件：知识产权联盟文件 7.4保护 7.4.1风险管理 1）尊重他人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调 查，出具调查报告，采取措施防止侵犯别人的知识产权。2）公司按照知识

36、产权风险分析和预警机制，预防和应对知识产 权纠纷。形成的相关文件：企业知识产权预警管理制度、市场知识产权 风险分析报告、相关记录。7.4.2争议处理 1）知识产权部根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监 控，各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报 告，由知识产权部跟踪和调查相关知识产权被侵权行动，依法维权，活动过程应有记录；2）处理知识产权纠纷时，选取适宜的争议解决方式。形成的相关文件：市场监控跟踪报告、相关专利跟踪汇总表，纠纷处理等相关记录。7.4.3涉外贸易 1）向境外销售产品前，调查目的地的知识产权法律 政策及其 执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险

37、；2）向境外销售产品前，适时在目的地进行知识产权申请、注册 和登记；3）对境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护 措施。形成的相关文件：境外知识产权申请、注册、登记文件。7.5合同管理 公司对经营中签署的合同进行知识产权规范管理，明确知识产 权权属 权利 义务条款，在合同签订前进行评审，并对合同变更 进行跟踪评审，以避免因知识产权问题遭受损失。1）对合同中有关知识产权条款进行审查；2）对外委托的知识产权业务（如检索 分析、预警、申请、诉 讼、侵权调查与鉴定、管理资询等）签订书面合同，并约定知识产 权权属 保密内容；3）在进行委托开发或合作开发时，签订书面合同，约定知识产 权权属、许可

38、及利益分配，后续改进的权属和使用；4）承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，按要求进行管理。形成的相关文件：合同知识产权审查表 合同管理文件 相关 合同 7.6保密 1）公司在经营中加强保密制度的执行，对不同的技术或经营信 息，设定不同级别的保密等级，对相应的人员设定相应的接解权限；2）明确企业内使用设备的保密等级，采取相应的保密手段，规 定使用目的 人员和方式；3）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递 保存及销毁的 要求；4）明确涉密的区域，规定客户及参访人员的活动范围。形成的相关文件：保密制度、保密设备清单保密设备使用情 况表 涉密信息处理文件、相关记录 8实施和运行 8.1立项 1）研

39、发部负责制定公司研究开发活动的计划，并配合知识产权 部加强研究与开发过程中的知识产权管理；2）研发部在项目立项前必须进行知识产权的检索调查，编制立 项报告，如开题报告、项目申报书 项目申请书等，避免重复研发 和资源浪费；3）立项报告内容应包括：总结归纳项目领域的科技文献、专利 文献检索报告调查分析该技术领域现有技术发展状况 知识产权 状况和竞争对手状况进行分析；4）根据设计和开发的进展情况，适当调整研究与开发的策划方 案。形成的相关文件：科研计划、立项报告、研发项目知识产权状 况分析报告，相关记录。8.2研究开发 1）研发部负责制定公司研究开发活动的计划，并配合知识产权 部加强研究与开发过程中

40、的知识产权管理；2）研发部对研究与开发活动中形成的档案和记录进行管理，以 使研发活动具有可追溯性，并准确界定研发创新成果的知识产权权 利归属；2）研发部在项目立项前必须进行知识产权的检索调查，编制立 项报告，如开题报告、项目申报书 项目申请书等，避免重复研发 和资源浪费；3）研发成果产出后研发部进行最终文献检索，并由知识产权部 组织评估、确认，形成知识产权评估报告；4）评估报告应明确取得知识产权的可能性、知识产权类型及保 护建议，报公司领导审批，采取相应的保护措施；5）建立研发成果信息发布审批制度，研发成果信息严格按规定 的程序审批后对外发布。形成的相关文件：开发创新活动的相关记录、研发创新活

41、动技 术文件、知识产权评估报告 相关审批记录 8.3采购 1）知识产权部配合供应部门实施采购活动的知识产权管理工作;2）公司加强原材料、设备等采购活动过程中的知识产权管理；3）知识产权部负责识别涉及知识产权标记产品的相关知识产权 信息，供应部负责收集供方知识产权信息，同时，要求供方提供权 属证明，并按规定进行知识产权的标识；4）加强保密工作，防止泄漏供方信息、供货渠道、进价策略等 商业秘密；5）对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产 权条款，明确双方知识产权权利义务。形成的相关文件：企业采购活动知识产权管理工作流程规定、合同知识产权审查表。8.4生产 1）生产部负责实施生产过程的

42、知识产权管理工作，涉及知识 产权的内容提交知识产权部组织评估，采取保护措施。管理内容包 括生产过程中形成的产品与工艺防范等技术改进与技术创新、合理 化建议阶段性发明创造等成果；2）委托加工 来料加工、贴牌生产等对外协作生产过程中，在加工 生产合同中应设立知识产权条款，明确双方知识产权权利 义务，界定权属，保密责任，加工标的发生侵权时对方应承担的责 任等；3）生产过程中形成不宜对外公开的文件记录，应按知识产权 保密规定采取相应的保密措施。形成的相关文件：企业生产中知识产权管理工作流程规定、合 同知识产权审查表。8.5销售和售后 1）产品销售前，知识产权部应调查分析市场同类产品知识产权 状况，如专

43、利分布、商标注册情况等，建立对公司产品的知识产权 建立保护机制，也防止销售侵犯他人知识产权的产品。或在产品上 柜前对供货商及知识产权标记进行登记管理；2）产品投入市场后，建立产品销售市场监控机制。通过市场销 售网络和营销队伍，监控同类产品的市场投放情况。通过产品信息 发布会 展览会、各类媒体广告、网络等多种途径收集同类产品来 源信息；3）一旦发现他人产品涉嫌侵犯本公司知识产权，应立即展开调 查与搜集侵权信息，掌握或保全对方侵权证据，积极采取维权措施，确保及时恰当地制止侵权行为，挽回不必要的经济损失；4）知识产权部应建立侵权记录，整理侵权材料，并形成档案；5）销售活动中的知识产权管理由市场部与知

44、识产权部配合实施。形成的相关文件：企业销售活动知识产权管理工作流程规定、市场知识产权风险分析报告 市场监控跟踪报告 合同知识产权审 查表 相关记录。9审核和改进 9.1总则 公司通过运行检查确保生产的产品、软硬件设备符合知识产权 有关要求，根据实际运营情况适时调整知识产权管理体系。9.2内部审核 1）公司采用适宜方法对知识产权管理体系过程进行检查，检查 满足相关制度程序要求的符合性问题，以证实其是否保持实现预期 结果的能力；2）知识产权部在过程检查中发现问题，分析过程的输入、活动 和输出是否满足预期目标，针对不符合项，分析问题产生的原因，找出改进方法，及时纠正；3）公司建立 保持和实施内部审核

45、程序，以确保其知识产权管 理体系符合标准的要求。评价结果作为管理评估的输入材料；4）知识产权部负责制定内部评价计划，定期进行内部审核。5）内部评价人员应符合知识产权管理体系评价人员准则要 求；6）内部评价程序 a）按计划制定内部评价实施计划，包括评价目的范围准则、方法等。b）评价准备，成立评价组，进行文件准备。c）实施评价。d）分析评价结果，编制评价报告，提出改进措施并跟踪验证。形成的相关文件：内部评价计划 内部评价报告 改进措施。9.3分析与改进 1）改进的信息来源：a）方针、目标执行情况。b）管理评审 内部评价结果。c）体系过程检查、分析结果。d）相关方（如第三方评审部门）提出的问题。2）

46、知识产权部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。3）由责任部门分析问题产生的原因，与知识产权部共同制定和 落实改进措施，并实施改进。4）知识产权部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的 持续改进。形成的相关文件：改进措施。LZSZ/IPGL-2012 第31页共14XXW限公司知识产权管理工作手册 附录1 XX有限公司 知识产权管理组织机构图 附录2*企业的知识产权文件编号说明*有限公司知识产权文件编号统一用ZSIP表示。ZS是“*”汉语拼音首位字母组成，文件编号说明：1、目标类和手册文件编号格式如下：发布年号 -文件顺序号（001、002、.）-公司代码 2、管理制度类文件编号格式如下：

47、-批准年号 -序号 -管理制度类文件 -公司知识产权体系 3、知识产权记录类文件编号格式如下：序号 地方标淮条款 知识产权体系记录缩写 附录3知识产权管理体系管理制度文件目录 管理制度文件目录 序号 文件名称 文件编号 备注 1 知识产权管理制度 LZSZ/IPGL-01 2 专利管理制度 LZSZ/IPGL-02 3 商标管理制度 LZSZ/IPGL-03 4 设计院薪酬管理制度 LZSZ/IPGL-04 5 知识产权管理奖惩制度 LZSZ/IPGL-05 6 商业秘密管理制度 LZSZ/IPGL-06 7 合同管理制度 LZSZ/IPGL-07 8 知识产权应急方案 LZSZ/IPGL-0

48、8 9 知识产权申请控制程序 LZSZ/IPGL-09 10 知识产权检索控制程序 LZSZ/IPGL-10 11 知识产权变更、放弃控制程序 LZSZ/IPGL-11 12 知识产权信息发布控制程序 LZSZ/IPGL-12 13 企业预警管理制度 LZSZ/IPGL-13 14 企业技术研究开发活动知识产权管理工作流程 规定 LZSZ/IPGL-14 15 企业采购活动知识产权管理工作流程规定 LZSZ/IPGL-15 16 企业生产中知识产权管理工作流程规定 LZSZ/IPGL-16 17 企业对外与贸易活动知识产权管理工作流程规 定 LZSZ/IPGL-17 18 企业销售活动知识产权

49、管理工作流程规定 LZSZ/IPGL-18 19 技术档案管理制度 LZSZ/IPGL-19 20 设计院公用工程设计统一技术标准 LZSZ/IPGL-20 知识产权管理制度 LZSZ/IPGL-01 第一章总则 第一条为了加强对本公司知识产权的保护，规范知识产权管 理工作，鼓励员工发明创造的积极性，促进科技成果的推广应用，根据国家有关法律、法规 规章 制度及江苏省企业知识产权管 理规范的要求，制定本制度。第二条本制度所称的知识产权包括专利法著作权法、商标法、反不正当竞争法等先关法律所规定的权利，其中主 要包括：（一）专利权和技术秘密。主要指新产品 新技术、新工艺 新 方法 新材料、新设计、新

50、配方 新品种等专利权和技术秘密；（二）商标权和商业秘密。主要是指本公司的注册商标等，以及 所拥有的未公开的工程、设计 市场 经营、服务 财务、管理等 信息；（三）著作权（含计算机软件）o主要指本公司的产品设计图纸及 其说明、计算机软件及文档资料 集成电路布图设计 地图 摄影 录像 艺术表演 教材、辞书 规范汇编等；（四）商业秘密（含技术秘密和经营秘密）：主要是不为公众所知 悉，只属本公司拥有的经营管理 工程、设计、市场、租赁、服务 信息等。（五）其他单位委托本公司承担的科研任务并附有保密义务的科 技成果。（六）本公司引进的专利、商标 著作计算机软件等知识产权。（七）反不正当竞争法所赋予的权利，