一体化管理体系.pdf

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1、70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 1 一体化管理体系 1.1 一体化管理体系的概念 什么是一体化管理体系?企业的经营管理活动涉及方方面面，它包括质量管理、环境管理、职业健康安全管理、人力资源管理、财务管理、物资管理、经营管理、信息管理，以至于党群管理、行政管理等。这些不同的管理类型为了完成各自的任务，都有自己的目标，都需要建立各自的体系，我们称之为“分体系”，这些分体系之间，无论是组织结构、职责分配还是资源配置，客观上都会发生交叉、重叠、脱节等不协调现象，影响工作效率，影响管理水平的提高。如果一个企业一次次地进行不同体系的认证，就会带

2、来许多重复工作，造成资源浪费、经济效益不佳，贯标效果也不一定理想。上述情况促使人们考虑管理体系一体化的问题，就是把分散的、多头的管理变为集中的系统的管理。同时，也考虑多体系认证审核的联合实施问题。所谓一体化管理体系，就是组织将两个或两个以上的管理体系经过有机的整合成为一个管理体系运行。如ISO 9001与ISO 14001整合、ISO 14001与OHSAS 18001整合、或者 ISO 9001 与 ISO 14001、OHSAS 18001 三者整合成为质量、环境、安全一体化管理体系。这样的体系不是多个管理体系的简单叠加，而是按照系统化的原则形成统一而又相互协调、相互兼容、相互补充的有机整

3、体。任何管理都是对系统的管理。系统具有集合性、层次性和相关性特征。系统管理就是对系统内的组织结构、程序、过程和资源各要素之间的相互关系以整体为主进行协调、有序的管理，局部服从整体，达到整体效果最优。如前所述，组织内有众多的管理类型所形成的管理体系，而按照 ISO 9001、ISO 14001 和 OHSAS 18001 标准所建立起来的体系，具有较成熟的运行经验，如果以科学的方式将它们进行整合，在共同的管理原则及可兼容的各标准条款的基础上，70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 2 兼顾各分系统的特殊要求，就可以建立一个完整、有机、全新的一

4、体化管理体系。这样，“一体化管理体系(又称整合型管理体系)”可定义为：“组织为实施质量、环境、职业健康安全管理所需的组织结构、程序、过程和资源，经过有机地整合，形成共有要素的单一管理体系”，即 Integrated Management System，简称 IMS。应当指出，本书所称的“一体化管理体系”仍然是有限的体系一体化，即它只包括质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系(图 1-1)，但是，它为组织内其他管理体系提供了导入的管理平台。一体化管理体系经过一段时间运行以后，取得经验，巩固已有的成果，再将其他管理体系导入，诸如营销管理、人力资源管理、设备管理、信息管理、科技管理、计量管

5、理、工程项目管理、行政管理、党群管理等均可按质量、环境、职业健康安全管理体系的运行模式，结合自己的特点进行规范化、系统化、文件化、标准化管理。也就是说，企业的各项管理最终都要纳入标准化的轨道，建成企业统一的标准化体系，即符合现代企业所要求的科学管理体系，此时，一体化管理体系应称为“全面一体化管理体系”。全面一体化管理体系定义为：“为实施全面一体化管理所需的组织结构、程序、过程和资源构成的有机整体”，即 Total Integrated Management System，简称 TIMS。这是我们的最终目标。图 1-1 一体化管理体系 全面一体化管理体系是基于系统论、控制论、信息论的基本思想，采

6、用先进的管理技术，如目标管理、过程方法、系统的管理方法、标准化管理方法、优化技术、信息技术等。它的优势在于能合理配置资源、优化过程、协调目标、规范管理、讲70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 3 究效率，具有远见、追求系统整体有效性，以实现组织总的方针目标(图 1-2)。1.2 一体化管理体系产生的背景 1.2.1 全球经济一体化的趋势 在全球经济一体化的进程中，国际贸易自由化不断发展。越来越多的国家加入 WTO 这个世界经贸大家庭中，关税壁垒逐渐被打破。但是，各国利用技术法规与强制性标准作为技术壁垒也越来越多。质量、环境、劳工安全等各种

7、非关税壁垒也相继出现。针对这些壁垒，全球统一的认证制度也发展很快。WTO 为了减少和消除技术壁垒，签署了技术贸易壁垒协议，承认 ISO 发布的各项管理标准作为认证的准则。这些认证制度通过全球统一的标准构筑各国的企业共同遵守的平台，这对建立公平竞争环境、消除技术壁垒起到了重要的作用。1.2.2 企业自身发展的需要 企业的发展需要走向市场，特别是国际市场。我国加入 WTO 后，国内市场也成世界市场的一部分，“你不出去，人家进来”，大家都在同等的条件下采用同一游戏规则进行市场竞争。所以，企业只有通过各种国际管理体系标准的认证，才能取得70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+

8、80m 连续刚构桥施工方案 4 进入国际市场的通行证。尽快在质量、环境和职业健康安全方面实现与国际接轨。而企业建立一个精简高效的一体化管理体系，实现三标统一认证，可以减少重复验证、检验和认证的负担，有利于提高企业的.效益。同时，也有利于协调企业各项管理工作，提高企业的综合素质，为建立现代企业制度打下坚实的基础。1.2.3 社会可持续发展的要求 实施可持续发展战略，节约能源资源，保护环境，保障员工职业健康安全，已成为全人类共同的呼声。企业通过系统化、规范化、文件化的管理，提高产品质量和管理水平，约束自己的环境行为和用工行为，节能降耗，降低成本，确保可持续发展战略的逐步实施。1.2.4 管理机制的

9、趋同性 质量、环境、职业健康安全各类管理的发展都经历了从末端治理到过程控制、因素控制的过程，管理模式趋于统一，这就提供了企业建立质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的必要条件。l.3 一体化管理体系的发展过程 早在 20 世纪 90 年代初期，国际标准化组织 ISO/IEC 就将环境与安全问题列为标准化的紧迫任务，并与已成熟的质量管理体系标准协同研究。联合国环境计划署于 1996 年在其发表的环境管理一书中，就论述了质量、环境、职业健康安全管理体系一体化问题。书中分析了三个体系相同、相似和相异之处，提出了一体化的理论模型，同时也指出促进和妨碍一体化的因素。该理论模型由方针和策划、信息提供、改

10、进、保证、评价、人员和组织六个要素构成，如图 1-3 所示。70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 5 从图 1-3 中可以看出：人员和组织要素的内容为任何管理体系的最基本要素，而方针和策划、信息提供、改进和保证要素构成了一体化管理体系的关键过程，评价是为了比较、分析、纠正和改进，以此链接基本要素和关键过程要素。理论模型各要素包含的内容，如表 1-1 所列。表 11 理论模型一体化管理体系要素详解 要素 详细内容 方 针 和策划 寻找相关方的领域，与已有体系的接口，整理相关团体的需求，制定方针和目标，确定活动方案并制定计划，确定资源 提 供

11、 信息 确定所需信息，测量与具体参数，收集信息；文件控制，信息交流 改进 识别改进的过程和活动，确定改进方案，制定并执行改进计划 保证 识别需求和保证的活动，制定并实施保证措施 评价 比较信息与需求，确认并评审反馈结果，确定并实施纠正措施 人 员 和组织 激励并支持职工；保持竞争能力，安排工作任务；明确职责和权限，保持资源的获得 ISO 于 2000 年发布了 ISO 9000 系列标准，明确阐述了质量管理体系与其他管理体系的关注点，即体系一体化和相容性的问题。ISO 9000：2000 标准 2.11 条款指出：“质量管理体系是组织的管理体系的一部分，它致力于使与质量目标有关的结果适当地满足

12、相关方的需求、期望和要求。组织的质量目标与其他目标，如增长、资金、利润、环境及职业卫生与安全等目标相辅相成。一个组织管理体系的各个部分，连同质量管理体系可以合成一个整体，从而形成使用共有要素的单一管理体系。这将有利于策划、资源配置、确定互补的目标并评价组织的整体有效性”。70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 6 ISO 14001：2004 标准的“引言”指出：“本标准与 ISO 9000 系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与 ISO 9000 系列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础。”国际标准化组织(ISO

13、)在其 2002 年发布的 IS0 19011质量和(或)环境管理体系审核指南中称：“尽管本国际标准适用于质量和(或)环境管理体系审核，使用者可以考虑通过适当修改或扩展所提供的指南以适用于其他领域审核，包括其他管理体系审核”。由此可见，国际标准化组织一直都在努力促进相关管理体系的整合，对管理体系标准的制定作了许多相关阐述，奠定了一体化管理体系的理论基础。现在世界上流行的趋势，不是只做一个 ISO 9000 质量管理体系，而是将 ISO 9000 质量管理体系、ISO 14000 环境管理体系、OHSAS 18000 职业健康安全管理体系有机地融合起来，这已成为 ISO 及其成员团体在今后很长一

14、段时间的努力方向。国际标准化组织技术管理局(ISOTMB)1999 年指出“兼容”是指“组织可以用全部或部分共享的方式，实施这两个标准上的共同要素，而不需要多重的或强加的有冲突的要求”。“兼容”意味着需要识别标准的共同要素和不同要素。ISOTMB 指出识别“兼容”的方法是结构、术语、文本内容和价值链的一体化。建议标准的兼容准则为：1)结构：标题和顺序。组织实施多个管理体系要求，不产生概念上或操作上的困难。2)术语：共同领域中的术语应当完全兼容。应使用共同的概念数据库，具有这些概念的术语和定义可以用于多个标准。3)文本内容：如果多个标准所描述的过程或活动具有相同的意图，应使用相同的文本内容。不应

15、用不同的内容描述相同的事情。如果需要用不同的内容描述，应70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 7 使读者明了其具有相同的意图。4)价值链的一体化：为了识别用户需求和期望并满足用户要求，在标准化、合格评定之间存在着所有过程或活动链的一体化。这里一个关键性问题是确认反馈机制，以确保这些需求和期望以一体化形式转换为顾客的要求并超越顾客期望。国内一些质量管理专家长期研究一体化管理体系问题，早在 1996 年，本书作者杨德生、蒲伦昌就在中国质量杂志上发表了全面质量一体化管理的论文，1997 年编写了全面质量和环境管理最新教程在中国科学技术出版社出版

16、，并录制了录像带在全国发行，这对我国广大企业建立一体化管理体系起到了先导作用。2002 年 1 月和 4 月，世界标准化与质量管理和中国 ISO14000 认证杂志社在北京联合举办了“建立综合管理体系，实施联合审核”的学术研讨会，与会代表百余人探讨了质量、环境、职业健康安全一体化管理体系整合的问题，会上发表论文 45 篇。本书作者在会上发表了一体化管理体系策划及设计初探的论文，引起与会学者的极大关注。我国许多行业及标准化组织，为适应国际标准发展的新形势，在制定一体化管理体系行业规范方面做了许多有益的探索和实践。中国石油化工行业为提高产品质量、保护员工的健康、预防事故和保护环境，于 1997 年

17、颁布了 SY/T 62761997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系；2001 年又颁布了中国石油化工集团公司企业标准 QSHS 0001.32001炼油化工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范，把加强健康、安全和环境管理作为可持续发展的重要保证措施，推进我国石油行业环境、职业健康安全管理与国际石油工业管理接轨。我国管理学资深专家陈志田先生等多年来从事企业管理体系一体化研究，他们于 2002 年组织编写了管理体系一体化总论及汽车行业、建筑行业、石油行业、电信行业、医药行业的一体化实施教程系列丛书，清华大学教授董长德先生编著了70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140

18、+80m 连续刚构桥施工方案 8 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系基础知识一书，此外还有许多研究者的成果，都对我国企业管理体系一体化工作起了推动作用。我国电力行业贯彻实施 ISO9000 质量管理体系标准虽然起步较晚，但经过 6 年多的探索和实施，到 2003 年 12 月 31 日已有 245 家发供电企业通过了国际标准认证。其中通过 ISO9001 认证注册的企业占 80%，通过 ISO14001 及 0HSAS 18001 认证注册的企业占 20，同时通过三标或二标一体化认证的企业目前已有 35 家。实践证明，贯彻实施国际标准已成为我国电力行业建立现代企业管理制度的必然选择。为了建

19、立符合现代电力企业管理发展要求的规范化管理体系，全面提高国家电网企业的生产经营管理水平，国家电网公司于 2003 年 12 月 31 日以国家电网生2003568 号文发布了 Q(JDW-2003安全生产健康环境质量管理体系系列标准(试行)，目前国家电网公司所属企业正在有计划的组织贯彻实施。广东粤电集团公司以粤电生2004246 号文发布了 QSHE-HPIG-2004水力发电企业质量环境职业健康安全管理体系实施导则，作为该集团公司的贯标指导文件。应当说明的是，本书的编著者和审定者是 QGDw 2003 安全生产健康环境质量管理体系系列标准和QSHE-HPIG-2004水力发电企业质量环境职业

20、健康安全管理体系实施导则的主要起草人之一。l-4 一体化管理体系的特点 I.4.1 包容性 一体化管理体系是将质量、环境、职业健康安全三个管理体系有机的整合，以质量管理为基础，以环境管理、安全生产管理、职业健康管理为核心，以 ISO 9001为基本框架，融合 ISO 14001、OHSAS 18001 的所有要求，形成单一要素的文件化管理体系，也为其他管理体系的导入提供了平台，包容性很强(图 1-4)。70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 9 1.4.2 系统性 一体化管理体系在组织结构上多层分布，网络联结，接口明晰，关口前移，控制关键点

21、，形成主、辅要素综合配套的管理系统。1.4.3 科学性 在管理方法上采用过程方法，管理的系统方法，PDCA 方法和数据分析方法。决策依据数据。凡事都有策划，由策划到实施，重视优化过程，优化资源配置。实施过程中进行监视，三级监控，事后评价，自我改进，自我完善。1.4.4 预防性 从管理结果向管理因素转变。从末端治理到实施源头控制，超前管理，强调预防为主，做到防患于未然。1.4.5 透明性 编制实用的管理体系文件，文件明确 5WlH。管理者、员工都以文件为准则，规范自己的行为。凡事有人负责，凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人监督。1.4.6 扩展性 一体化管理体系不是固守成规，而是一个动态过程。

22、当内外环境发生变化时，应即时更新信息，调整布署。必要时扩充子系统，接纳其他管理体系。1.5 建立一体化管理体系的意义 70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 10 1.5.1 强化企业管理。提高管理水平的必由之路 随着市场经济的发展，企业的管理类型越来越多，管理内涵愈来愈细，过程的接口愈来愈复杂，迫切需要构筑科学的管理平台。首先，将质量、环境、安全管理统筹起来，克服交叉、重叠、脱节等矛盾。通过系统化、规范化、文件化的管理体系代替零散的、随意的、口头的管理方式。无疑会提高企业的管理水平，并带动其他管理走向正规化、科学化。1.5.2 合理配置资

23、源。提高企业效益的重要途径 一体化管理体系的优势在于能精简组织结构，优化过程，减少文件数量，减少内审和外审工作量，无疑会大大降低成本，提高企业的经济效益。搞好污染预防，又能提高企业的社会效益和在公众中的形象。1.5.3 增强竞争实力，提高国内外市场的准入程度 当前，在市场的招投标竞争中，仅仅有质量管理体系认证证书已经不能满足要求了。顾客、相关方需要考察企业的整体实力。通过 ISO9001 标准认证，表明企业具备能稳定的提供满足顾客要求和法律法规要求的产品；ISO14001 标准认证，表明企业的领导关注环境保护，对污染预防作出承诺并采取治理措施；OHSAs 18001 标准认证，表明企业的领导关

24、心员工职业健康安全，识别危险源并采取风险控制措施。这些都反映企业加强质量、环境、职业健康安全管理的决心和实力，无疑会成为市场竞争的优势。1.5.4 适应国际认证发展的趋势 目前，发达国家的企业界和认证机构对一体化管理体系的反响正趋于热烈。英国核燃料有限公司、阿肯洛化工集团、夏普公司的复印机制造厂等均已建立了质量、环境、职业健康安全的一体化管理体系并通过认证。国外著名的认证机构如 BSI、NQA等已于 1999 年推出一体化管理体系审核。70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 11 在国内，截止到 2003 年 12 月 31 日，已有 96

25、715 家企业获得 ISO9001 标准认证；5064 家企业获得 ISO14001 标准认证；1376 家企业获得 GBT 28001 标准认证。电力行业已有姚孟、铁岭、绥中、龙岗、十三陵、桓仁、华能大连、日照、沙角 C、珠海、云浮、金华、蚌埠等电厂或供电局通过了质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系认证。1.6 建立一体化管理体系的可行性 质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系各自均是一套系统化、规范化，具有自我约束、自我改进、自我完善机制的科学管理体系。组织要建立并保持一个兼容质量、环境和职业健康安全三个标准要求的一体化管理体系，就必须充分认识三个标准的共性、兼容性和差异性

26、，寻找整合的切人点，求同存异，建立既符合三个标准要求，又结合组织实际的一体化管理体系。1.6.1 三个标准的相同点 1.三个标准遵循相同的管理原理 ISO 9000 系列标准确立的“八项质量管理原则”和“十二条质量管理体系基础”，是建立质量管理体系的理论依据。ISO14000 系列标准和 OHSAS 18000 系列标准在其引言中都声称遵循共同的管理体系原则并保持与 ISO9000 系列标准的相容性。因此，八项管理原则和十条管理体系基础也是一体化管理体系的理论基础。2.三大管理体系结合的基础相同 质量、环境、职业健康安全三大管理体系，在企业原本就是结合在一起的，只不过是人们考虑专业特点两把它们

27、分开。实际上管理的分工主要在于上层，而操作层是融合在一起的，任何管理体系的运作和控错没有操作层的参与就不能实现。3.三大管理体系的逻辑思维一致 三个标准都是采用了戴明模型，即按 PDCA 循环法则建立、维持管理体系并改进其70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 12 有效性。P(plan)是策划，D(do)是实施.。或者行动，C(check)是检查，A(act)是政进。其运行模式提供了一个从制定方针目标、策划、产品实现和运行到监视和测量以及持续改进的系统框架(见图 14)。其中，ISO9001 是以过程为基础的质量管理体系运行模式(图 15

28、)，ISO14001 是以环境因素为基础的环境管理体系运行模式(图l 一 6)，OHSAS 18001 是以危险源为基础的职业健康安全管理体系运行模式(图 l-7)。图 1-5 以过程为基础的质量管理体系运行模式 图 1-6 以环境因索为基础的环境管理体系运行横式 70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 13 图 1-7 以危险源为基础的职业健康安金管理体系运行模式 4.三个标准具有相似的框架结构 GBT 24001 与 GBT 28001 标准在结构、章节排列上完全一一对应，GBT 19001标准的章节虽然名称和前者不一样，但其内容是近似

29、的。从三个标准附录中的章节对照表上可以看出它们之间清晰的对应关系(表 1-2)。据此，可以按照 PDCA 循环法则建立一个三维立体框架(图 18)，包含质量、环境、职业健康安全三个标准全部要求；坐标零点代表关注焦点(顾客、员工、相关方、社会)，Z 轴代表策划、管理职责，X 轴代表实施与运行、产品实现，Y 轴代表检查与纠正，立方体对角线 S 代表持续改进。诸多小单元 qxyz 即为一体化管理体系的整体(立方体)，见图 1-8：70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 14 表 1.2 三个标准的对应关系 GBT 190012008IS0 900

30、1：2008 GBT 240012004ISO 14001：2004 0HSAS 18001：2007 GB T 18001 2001(0HSAS 18001：1999)4 质量管理体系 4 环境管理体系要求 4 职业健康安全管理体系要求 4 职业健康安全管理体系要素 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.4.4 文件 4.4.5文 件 控 制4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文 件 控 制4.5.4 记录控制 4.4.4 文件 4.4.5 文件和资料控制 4.5.3 记录和记录管理 5 管理职责 5.1 管理承诺 4.2 环境

31、方针 4.2 职业健康安全方针 4.2 职业健康安全方针 5.2 以顾客为关注焦点 5.3 质量方针 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律法规和其他要求 4.2 环境方针 4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的策划 4.3.2 法规和其他要求 4.2 职业健康安全方针 4.3.1 对 危 险 源 辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.2 法规和其他要求 4.2 职业健康安全方针 5.4 策划 4.3 策划 4.3 策划 4.3 策划 5.4.1 质量目标 4.3.3 目标、指标和方案 4.3.3 目标和方案 4.3.3 目标 5.4.2 质量管理体系策划 4.3.3 目标、指标和方案

32、 5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职 责 和 权 限5.5.2 管理者代表 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1 资源、角色、责任、职责和权限 4.4.1 结构和职责 5.5.3 内部沟通 4.4.3 信息交流 4.4.3 沟通、参与和协商 4.4.3协商和沟通 5.6 管理评审 4.6 管理评审 4.6 管理评审 4.6 管理评审 6 资源管理 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.1 资源、角色、责任、职责和权限4.4.2 能力、培训和意识 4.4.1 结 构 和 职

33、 责4.4.2 培训、意识和能力 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过4.4实 施 和 运 行4.4.6运 行 控 制4.3.1环 境 因 素4.4实 施 与 运 行4.4.6运 行 控 制4.3.1 对 危 险 源 辨4.4实 施 和 运 行4.4.6运 行 控 制4.3.1 危险源辨识、70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 15 程 7.3 设计和开发 7.4 采购 7.5 生产和服务提供 7.6 监视和测量设备的控制 4.3.2 法律法规和其他要求 识、风险评价和风险控制的策划 4.3.2 法规和其他要求 风

34、险评价和控制措施的策划 4.3.2 法规和其他要求 4.4.3 协 商 和 沟 通4.5.1 绩效测量和监视 8 测量、分析和改进 4.5 检查 4.5 检查 4.5 检查和纠正措施 8.1 总则 4.5.1 监测和测量 4.5.1 绩效测量与监视 4.5.1 绩效测量和监视 8.2 监视和测量 4.5.5 内 部 审 核4.5.1 监 测 和 测 量4.5.2 合规性评价 4.5.5 内 部 审 核4.5.1 绩效测量与监视 4.5.2合规性评价 4.5.4 审核 4.5.1 绩效测量和监视 8.3 不合格品控制 4.5.3 不符合、纠正措 施 和 预 防 措 施4.4.7 应急准备与响应

35、4.5.3 事件调查、不合格、纠正措施和预防措施 4.4.7 应急准备和响应 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.4.7 应急准备和响应 8.4 数据分析 4.5.1 监测和测量 4.5.1 绩效测量与监视 4.5.1 绩效测量和监视 8.5 改进 8.5.1 持 续 改 进8.5.2纠正措施 8.5.3 预防措施 4.2 环境方针 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 4.6管理评审 4.2 职业健康安全方针 4.3.3 目标和方案4.5.3 事件调查、不合格、纠正措施和预防措施 4.6 管理评审 4.2 职业健康安全方针 4.3.4 职业健康安全管理方案 4.5.1 绩效测

36、量和监视 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 5.三个标准具有可兼容的公共管理性要求 三个标准的共性要求有：制定方针、目标，进行体系策划；要求管理体系文件化，并对文件进行控制；遵守适用的法规和其他要求；强调组织应规定各岗位的职责和权限；强调交流沟通的重要性；强调人员能力，提供培训；70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 16 对过程和绩效进行监视和测量；对不符合进行控制，采取纠正和预防措施；采用内审和管理评审方法评价体系的符合性、有效性、适宜性和充分性；提出持续改进要求。6.质量、环境、安全具有相关性 企业在产品生产、活动、服务

37、中，质量与环境和安全常常交织一起，具有很强的关联性。例如，石油开采行业的井喷事故、化工行业的火灾和爆炸，既是质量事故，又是环境灾难，同时，也是造成人员伤亡事故，所以，需要采取综合措施，将质量、环境、职业健康安全管理工作通盘考虑，协同解决。1.6.2 三个标准的不同点 1.直接的目的不同 实施 ISO 9001 标准，是针对产品质量进行过程控制，满足顾客要求并不断增强顾客满意度。实施 ISO 14001 标准，是为了规范组织的环境行为，预防污染，强调资源的合理利用，满足社会、相关方的要求。实施 OHSAS 18001 标准，是为了消除或降低企业的职业健康安全风险，安全生产，预防事故和职业病的发生

38、，保障员工的职业健康安全。但三个标准的应用对象和目的是不同的，见表 1-3。表 1-3 三个标准的对象和目的不同 标准 对象 目 的 基础 范 围 IS0 9001 ISO 14001 0HSAS 18001 顾客 社会、相关方 员工 控制产品质量满足顾客要求 预防污染、资源合理利用 预防事故和职业病 过程控制 环境因素识别危险源辨识 产品 产品、活动、场所 产品、活动、场所 70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 17 2.过程控制的切入点不同 ISO 9001 标准是从过程控制人手，将管理体系分为管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和

39、改进四大过程，按顺序进行系统控制。ISO14001 标准是从环境因素分析人手，建立、运行、改进管理体系。OHSAS 18001 标准是从危险源辨识人手，建立、运行、控制和改进管理体系。3.覆盖范围不同 质量管理体系主要涉及与产品有关的生产环节的各个部门、活动。环境管理体系和职业健康安全体系涉及产品、活动、服务和所有场所、人员和设施。4.内容上的差异 三个标准在内容上的差异见图 1-9。该图展示了三个标准相同、相近和不同的部分。三圆外围注明的是各自区别它方的不同要求。三圆相交阴影表示三个标准相同或相近的要求，如方针目标、结构与职责、培训与能力、文件控制、记录控制、监视和测量、内审与管理评审等。两

40、圆相交阴影如 ISO 14001 与 OHSAS 18001 相同或相近的要求有法规和其他要求、管理方案等。图 1-9 三项标准内容不同的要求 1.7 一体化管理体系的策划和设计 70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 18 建立并实施一体化管理体系是一个庞大的系统工程。在着手建立体系之前，应进行现状调查，充分准备。建立一个既符合三个标准要求，又实用、有效、便于操作的管理体系，必须进行周密的策划和精心的设计。1.7.1 体系框架设计 一体化管理体系既要包含质量、环境、职业健康安全三个标准的所有要求，又要进行有机的整合，整合的原则是：相同的要

41、素合并，相近的要素融合，不同的部分各自独立(图 1-10)。体系的框架内容有：图 1-10 三标整合的原则 方针、目标统一化；管理职能一体化；体系文件一体化；过程控制协调化；“三级”监控同步化；持续改进综合化。经过整合后的化质量、环境、职业健康安全的一体化管理体系的运行模式如图 1-11所示。70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 19 1.7.2 方针、目标设计 一体化管理体系应建立的方针应为企业的管理方针，它包含质量、环境、职业健康安全等方面的内容。在方针的框架下制定具体的目标，形成一个方针、多项目标。方针应体现组织总的宗旨、经营理念、

42、战略境界、环境意识、安全保障和社会责任感。目标应包含对持续改进、顾客满意、污染预防、降低风险和遵守法律及其他要求的承诺。目标应反映社会、相关方的观点和要求。方针目标应反映本行业和本企业的特点。1.7.3 组织结构设计 为适应质量、环境、职业健康安全一体化管理的需要，应调整现有的组织机构，重新分配职能，明确管理范围和职责权限，规定过程及其相互关系，理顺接口，必要时规定任务指标。1.7.4 文件框架设计 三个标准对文件都提出了要求(表 14)，文件整合的原则是：三个标准相同的要求予以合并，相近的要求融合，相异的要求保持独立存在。整合后的一体化管理体系文件分为三个层次，即管理手册、程序文件和作业文件

43、，文件类型如表 15 所示。有关文件的编制要求详见第 9 章。70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 20 图 1-11 结构化管理体系运行模式 表 1-4 三标对文件的要求 ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 1.质量方针和目标 1.环境方针、目标指标、管理方案 1.职业健康安全方针、目标、管理方案 2.质量手册 2.环境管理体系文件 2.文件 3.形成文件的程序(6 个)3.形成文件的程序(11 个)3.形成文件的程序(11 个)4.确保过程有效策划、运行和控制所需的文件 4.职责和权限 4.职责和权限 5.管

44、理评审 5.管理评审 5.要求的记录(21 处)6.要求的记录(8 处)6.要求的记录(5 处)表 1-5 一体化管理体系文件类型 类 型 文件内容 性 质 使用者 要 求 方针、目标 最 高 管 理 者 承诺、相关方观点 宗旨、目的 全体员工 理解、实施 管理手册 对管理体系范围进行全面描述 纲领性 管理者 有法可依、有法必依 程序文件 描述各项活动的途径、职责 支持性 职能部门 有章可循，有章必循 作业文件 描述作业方法，运行标准 操作性 操作岗位 有据可查，有据必查 记录 阐明过程和结果的文件 证实性 操作岗位 有据可查，有据必查 70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140

45、+140+80m 连续刚构桥施工方案 21 1.7.5 过程管理设计 质量方面：识别管理体系所需过程包括子过程，确定过程顺序及相互关系。明确过程输入和输出要求以及相关的职责和程序方法。除了标准规定的管理性程序外，还应根据组织的产品类型和过程特点制定其他过程控制程序。环境方面：识别产品、活动和服务中的环境因素，评价出重要环境因素及其造成的环境影响，制定相应的目标指标和管理方案，减少或消除环境污染。重在污染预防和持续改进。为此，应编制必要的环境运行控制程序和应急预案。职业健康安全方面：对所有的工作场所，设施和相关人员进行危险源辨识，确定重大危险源并评价其风险程度，制定风险控制措施，设计运行控制标准

46、和应急预案。1.8 一体化管理体系的建立和运行 依据 GBT 19001、GBT 24001 和 GBT 28001 三个标准建立的一体化管理体系是一个动态的过程，也是一个不断改进、发展的过程。“建立”和“运行”并无本质的区别。都是按照 PDCA 循环法则进行运作。从策划到实施、检查和改进，无不渗透到每一个过程或子过程中。对一个组织而言，建立一体化管理体系针对是整个组织的运作过程，涉及的范围及过程复杂性远比单一标准的要求大得多。建立一体系管理体系的内容和步骤如下。1.8.1 最高管理者统一认识，果断决策 建立一体化管理体系是最高管理者的一项战略决策，这种决策应在领导层统一认识，评估贯标的必要性

47、和可行性的基础上作出。1.8.2 成立相应机构，提供资源。制定计划 成立贯标机构，包括领导小组、文件编写小组和环境安全初始状态评审小组。计划应包括总体行动规划(即里程碑日程)、培训计划、文件编写计划、初始评审计70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 22 划等。计划内容应有目的、要求，职责分配，时间要求和经费预算。1.8.3 教育培训。提高认识 培训应分层次进行，标准涵义及其要求培训是重点。此外还有文件编写培训、初始状态评审培训、体系文件运行前培训、内审员培训、安全及环境质量意识培训、法律法规意识教育培训等。1.8.4 确定体系范围、要求及

48、应开展的活动 确定组织的供应链：供方一组织一顾客，明确产品范围、活动、场所，识别过程类型(如特殊过程、关键过程)、过程顺序及相互关系。画出工艺流程框图，进行体系策划，确定删减、外包过程及控制方法。1.8.5 开展环境安全初始状态评审 按 ISO14001 标准和 OHSAS 18001 标准要求，进行环境、职业健康安全管理体系策划，开展环境安全初始状态调查评审，掌握组织的重要环境因素及职业健康安全的不可容许风险因素基本情况。1.8.6 适当调整组织机构，进行职能分配 从三标整合的角度出发，对组织机构作适当调整、合并，理顺业务关系，明确接口，规定岗位职责和权限。1.8.7 制定管理方针、目标和管

49、理方案 制定包括质量、环境、职业健康安全方针三部分的整合型方针，应满足三个标准要求和组织总的宗旨及外部要求。目标应在相关职能和层次上，层次上展开，尽可能量化。针对可控制的重大环境因素和重大风险因素制定管理方案，方案应考虑现实可能性。1.8.8 编制体系文件 体系文件包括管理手册、三标共性程序文件、单标特色程序文件和作业指导书、70+120+120+70m 连续梁桥 及 80+140+140+80m 连续刚构桥施工方案 23 记录表格。文件数量多少决定于组织的规模、类型、过程的复杂程度和人员的能力。文件数量应尽可能少。1.8.9 文件发布、体系运行 体系文件由最高管理者授权发布，体系开始运行。有

50、关职能部门安排文件培训，对管理层、操作层人员讲解程序文件、作业指导文件的操作方法，以提高他们的质量、环境、安全意识和工作技能。同时，在运行过程中要加强监控管理，及时发现问题，解决问题。运行时间 视组织的实际情况而定，一般为 46 个月。1.8.10 内审和管理评审 在一体化管理体系文件发布运行 z3 个月后，应进行一次内部审核。内审前培训整合性内审员，制定审核方案和审核计划。对审核中发现的不合格采取纠正和预防措施，管理部门组织验证。一个月后再进行第二次内审，以检查第一次内审的整改效果。在第二次内审后半个月左右进行管理评审，评价组织的一体化管理体系的适宜性、有效性和充分性。准备迎接第三方认证机构