GJB9001C-2017质量管理体系完整检查内容的内部审核检查表【含完整检查内容】.pdf
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1、GJB9001C-2017质量管理体系完整检查内容的内部审核检查表【含完整检查内容】条款号 检查内容 审核内容、证据及方法 检查记录 检查结论 提问 文件/记录查阅 现场检查 符合 一般 不符合 严重 不符合 4.1 理解组织 及其环境 公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？公司应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？查看:质量手册 查看质量手册，手册规定了办公室协助总经理确定各种外部和内部因素，并规定了对武器装备有特殊要求的，根据承担装备任务由总经理及时组织各部门对相关的
2、法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素进行识别，并对其进行监视和评审。4.2 理解相关 方的需求 和期望 公司是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？查看:质量手册 查看质量手册：公司确定了与质量管理体系有关的所有相关方，并规定了办公室应组织相关部门监视和评价这些相关方的信息及其相关要求。4.3 确定质量 管理体系 的范围 询问：公司是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？通过问询了解了公司质量管理体系范围是公司所承担的军队通信大线设计、开发、生产和服务；天馈系统设计和开发，以及所涉及的部门、场所和人员，并在质量手册上
3、得以保持，符合新版手册要求。文件受控号：WG9.2-2 受审核部门：领导层 审核员：审核日期：2019.12.18 4.4 质里管理 体系及其过程 公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS?查阅:质量手册 公司已按照GJB9001C-2017标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系。公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过必要的投入确保其可获得
4、，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，符合新版手册要求。公司QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。5.1.1 总则 最高管理者如何对质量管理体系的有效性负责？查阅:质量手册 总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适宜性，充分性和有效性。最高管理者是否公司制定质量方针和目标，并与公司环境相适应，与战略方向相一致？公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织
5、环境相适应，与战略方向相一致。问询：是否确保质量管理体系融入公司的业务过程？公司按GJB9001C-2017标准建立质量管理体系，并形成质量手册，以质量手册为依托，融入公司整个业务过程的管理。5.1.1 总则 问询：确保QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？公司为确保质量管理体系有效运行，提供了其所需的人员、设备、环境、信息等。5.1.2 以顾客为 关注焦点 问询：“以顾客为关注焦点经营理念是否在公司中得到树立？公司关注焦点是否放在顾客身上？公司将以为顾客提供满意的产品和服务为公司的理念，并在质量方针和质量目标中得以体现。为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实
6、可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？查阅:质量手册 总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实现顾客满意为最终目标的思想。公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确足、转化为要求并予满足？通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定并予以满足。公司是否建立了对其征求顾客对产品和服务质量及其改进方面意见的制度？查阅:是否有相关制度 查看：征求顾客对产品和服务质量及其改进方面意见规范。5.2 方针 问询：质量方针是否与公司的宗旨相适应,并支持公司战略方
7、向？公司质量方针与组织的宗旨相适应，并与公司战略方向一致。质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？查询:公司质量方针 公司质量方针“*全面体现了包含相关方的要求，并提出了持续改进的承诺。质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定时间期限内的总体质量目标，其目标 应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一种管理理念的体现。质量方针及其含义在公司各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？公司确保质量方针在公司通过有效的方式和渠
8、道得到沟通，确保方针得到全体员工理解和应用，应安排适当的培训和教育活动，确保方针得到一致的理解，使所有人员在工作中主动实践方针所阐述的要求。质量方针事宜时，是否可为有关相关方所获取？适宜时，可以向某些相关方提供。明确向这些相关方提供方针的获取渠道（包括存储介质、传输方式及约定要求）5.3 组织的岗位、职责和权限 公司是否明确了各部门和岗位的职责和权限，使从事质量管理体系运行的相关部门和岗位有职有权 查阅:质量手册 质量手册5.3明确了各部门质量管理体系职能及各部门的管理责任。问询：公司内管理人员是否对相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解？询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配
9、和责任。6.1 应对风险 和机遇的 措施 公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？查阅:质量手册 公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。6.1 应对风险 和机遇的 措施 问询：公司是否针对风险和机遇制定相应的措施？查询：风险管理计划和风向应对计划。6.2 质量目标 及其实现的策划 公司是否在相关职能和层次上建立质量目标，质量目标是否可测量，是否能够按照实际情况进行更新？查阅包含质量目标的相关文件，是否与质量方针保持一致,是否包括满足产品要求所需的内容 出示：2018年公司新版手册改版后的质
10、量目标。质量目标与质量方针保持一致，能够包括满足产品要求所需的内容，符合新版手册要求。查看改版后部门质量目标，目标可测量，与质量方针一致。6.3 变更的策划 公司针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？查阅:质量手册 当公司所处的内、外部环境、相关方的需求和期望发生重大变化时，需要对质量管理体系进行变更，变更应按本手册4.4所策划的方式实施，应考虑：a）变更目的及其潜在后果；b）质量管理体系的完整性。公司在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？在体系变更前应考虑现有的资源能否满足要求，当资源不能满足体系变更要求时，需策划后明确是否需要投入新的资源，
11、通过资金的保障和外部资源的利用，保证其资源的可获得性，达到变更所要求的适宜性和预期结果。7.1.1 总则 公司是否确定质量管理体系所需的资源？1.现有内部资源的能力和局限；公司在确定所需资源时，应该考虑现有信息资源、经费资源等内部资源能力和局限。2,需要从外部供方获得的资源；公司应策划满足体系运行所需要的原材料、元器件、合作方等外部资源。3、需要顾客提供的组员。公司在承担军队装备的论证、研制、生产、试验、维修任务时，应考虑所需的法规、标准、技术资料、试验鉴定所需的设备、设施、人员等顾客提供的资源。7.1.2 人员 公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？查阅
12、:质量手册 公司应确定并配备所需的人员，保持质量管理体系运行和控制的有效实施，应做到:a）通过适当的教育、技能和经验的培训，确定从事影响产品要求的人员所需的能力；b）应适时评价采取措施的有效性；C）教育公司员工认识到所从事活动的相关性和重要性；d）办公室负责员工教育、培训、技能考核的记录。7.1.3 基础设施 公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？查阅:质量手册 公司基础实施：a）研制、生产场地等相关的设施；b）仪器仪表、普通和数控机加工设备，以及工艺模具工装；c）运输车辆；d）电脑、网络和办公设备。7.1.4 过程运行环境 公司是否为运行过程并获得合格产品确定 所需的环境？查阅:质量手
13、册 公司为获得合格产品和服务，应确定、提供并维护所需的环境，应：a）确保公司的过程运行环境不受社会不良因素的影响；b）确保公司的过程运行环境不对员工造成过度的身理和心理压力；c）确保公司的过程运行环境达到产品所需的物理因素（温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声），公司按季节对需要控制的环境物理因素，保留监视、测量、控制记录。7.1.5 监视和测量资源 公司的测量和监视设备是否根据质量控制、保证和改进要求配置？所配置的测量和监控设备能力是否满足规定要求？查阅:质量手册 公司应利用监视或测量来验证产品和服务的符合性，以确保结果有效和可靠，确定并提供所需的资源：a）确定需实施的监视和测量设备
14、有卡尺、千分尺、角尺、网络分析仪等，为产品符合确定的要求提供证据。b）公司按制度化的管理使监视和测量设备得到维护，以确保持续适合其用途；c）公司应做到所包括的监视和测量设备计量特性与监视和测量的要求相适应。7.1.6 组织的知识 公司提供了相应的知识资源？查阅:质量手册 公司根据所研制和生产的产品获得必要的知识，为合格产品服务。获得：a）内部知识：产品规范、技术标准、管理制度、专业技术知识、成套的设计文件、技术文件、工艺文件、产品试验大纲；b）外部知识：行业标准、学术论文、专业会议、外部培训、外来技术文件及资料；c）必备的知识:相关的法律法规、标准。公司为应对不断变化的需求和发展趋势，应审视现
15、有的知识，确定获取或接触更多的知识和更新。a）应鼓励获取与应用、吸收与创新、传播与共享，充分发挥知识的价值；b）应关注军队装备管理部门、军用标准化管理机构的特殊要求。7.2 能力 公司提供了相应的能力资源？查阅:质量手册 公司应：a）对于影响质量管理体系绩效和有效性的人员，公司应通过适当的专业教育、应知应会考核，培训其履行岗位职责的能力；b）通过适当的教育、培训，确保这些人员是胜任的；c）根据研制和生产对能力的要求，采取措施更新和提高所需的能力，评价措施的有效性；d）保留适当的成文信息，作为人员能力的证据；e）对产品和服务质量有影响的人员，进行有关质 量知识和岗位技能的培训、考核，持证上岗；f
16、）适宜时，聘用、外包胜任的人员；g）考虑能力对质量管理体系绩效和有效性带来的风险。7.3 意识 公司提供了相应的意识资源？查阅:质量手册 公司应确保全体员工知晓：a）质量方针；b）相关的质量目标；c）自己对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；d）不符合质量管理体系要求的后果；e）公司的质量管理制度；f）岗位的质量职责；g）所从事工序的重要性与其他工序的相关性；h）质量不合格会对公司利益和顾客权益造成不良的严重后果；i）个人道德行为对社会、公司形象影响的重要性。7.4 沟通 问询：在内部沟通中，总经理是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？公司总经理不
17、定期召集管理人员或一线员工开展座谈会议。7.5 成文信息 问询：公司是否建立了否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的成文信息？并规定了控制要求？公司见了了包含质量方针、目标等要求的成文信息，并在程序文件中要求对其进行控制。7.6 质量信息 问询：公司是建立了质量信息管理制度？查看：公司质量信息管理程序 8.1 运行策划和控制 问询：公司是否对运行进行了策划和控制？公司为满足产品和服务提供的要求，对所需的过程进行策划、实施和。9.3 管理评审 最高管理者是否策划公司了管理评审？查阅：管理评审计划、评审会议记录等，看其实施的时机和频次是否符合要求。查看：管理评审计划，评审目
18、录，参加人员，评审内容等记录，实施的时机和频次符合要求 为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映公司当前的业绩和改进的机会？查阅：管理评审输入文件是否充分、是否涵盖了标准的内容。查看：管理评审计划，文件能够充分、涵盖了标准要求。管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对公司QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了公司QMS及过程改进的机会和措施？查阅：管理评审报告看是否对体系的适宜性、充分性和有效性进行了综合评价，是否提出了改进措施和决议及资源需求。查看评审结论：公司质量方针、目标和QMS基本是适宜、有效、充分的，能以防止不合格品来
19、满足顾客要求，符合法律、法规要求，能贯彻质量方针，实现公司质量目标，QMS具有持续改进机制。10 持续改进 问询：公司是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？公司通过开展内部审核、管理评审等措施提出改进建议并致力于提高QMS的有效性。公司通过换版新版质量手册，对公司质量管理体系持续进行改进。问询：对来自顾客的需求，是否在采取措施？对顾客提出的需求，对产品进行改进。2019年GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表 条款号 检查内容 审核内容、证据及方法 检查结论 提问 文件/己录查阅 现场检查 符合 一般 严重 受审
20、核部门:技 审核日期:文件受控号：WG9.2-2 术开发部审核员：2019.04.11 不符合 不符合 5.3 组织的岗位、职责和权限 询问一名技术开发部工作人员：是否能回答其岗位职责及本岗位工作目标。询问：技术开发部吴展，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册要求。技术开发部职责？查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对技术开发部的职责作出了规定。6.1 应对风险 和机遇的 措施 在履行岗位职能中，是否对来源于内、外部环境和相关方的期望和要求时，确定应对的风险和可利用的机遇，并制定措施实现改进？出示：技术开发部风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。6.2 质量目标 及其实现的
21、策划 技术开发部质量目标？是否可定期测量？出示：技术开发部换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测量，符合新版手册要求。7.1.4 过程运行环境 科研过程（开发和试验）所需的适宜环境 查看开发、试验现场 查看开发、试验场所，配有高温箱、高温房、测试用房，测试平台等，符合新版手册要求。7.1.5 监视和测量资源 技术开发部的监视和测量装置是否得到保养和维护？出示：技术开发部的监视和测量装置日常维护保养检查记录，符合新版手册要求。7.4 沟通 技术部是否与其他部门进行内部沟通？查看：图纸收发记录，有与各部门沟通内容，符合新版手册要求。7.5 成文信息 成文信息是如何控制的？查阅:文件清单 出示：
22、*文件清单，有详细文件清单，符合新版手册要求。抽查：12份技术文件的发放和接收记录,是否经过批准,文件的更改和修订状态如何识别，文件是否清晰易于识别,在文件接收部门查现场使用的文件是否与发放记录版本一致，是否有受控印章。出示：*零件图纸，图纸经过审核批准，图纸更改有标记号、数量、更改单号等，符合新版手册要求。查阅:记录是否按 类 别 定 期 整理，抽查23种记录，是否能在1分钟内找到 1己录的贮存环境是否符合文件要求 出示：*环境试验，性能试验记录，可在1分钟内找出，记录有专门的文件柜存放，记录存放环境符合要求，符合新版手册要求。7.5 成文信息 成文信息是如何控制的？负责设计和研发输入、评审
23、、验证、确认和更 出示：*设计和研发输入、评审、验证、确认和更改等相关记录，符合新版手册要求。改等与设计有 关的记录 查询设计图纸 更改记录 出示：*号图纸更改记录，有更改记录，发放回收记录，符合新版手册要求。8.1 运行策划和控制 产品实现应包括哪几方面的内容？查阅:相关控制文件 查看：质量手册8.1运行策划和控制，对运行策划和控制作出了相应规定。查看：质量手册附件4,设计和开发（研制）各阶段输出的图样及技术文件中的阶段划分与手册内8.1的要求不符。查:查询一种产品的产品和服务要求 出示：*项目任务书，符合新版手册要求。查:查询一种产品的准则 出示：*产品准则，质量保证大纲、标准化大纲、可靠
24、性维修大纲、试验大纲等，符合新版手册要求。查:查询一种产品的产品标准化大纲 出示：*产品产品标准化大纲，符合新版手册要求 查:查询一种产品的质量特性工作计划 出示：*产品质量特性工作计划，符合新版手册要求。8.3.2 设计和开 发的策划 设计和开发策划包括哪些方面？查阅：设计和开发控制文件 查看：质量手册8.3.2,设计和开发策划要求符合国军标质量管理体系，符合新版手册要求。产品研制是否有阶段划分？查阅:一种新产品研制和开发的阶段划分 出文：*的产品设计和开发策划文件，文件规定了产品设计和开发的阶段划分，符合新版手册要求。产品研制的技术状态管理？查阅:一种新产品的技术状态管理？出文：*的技术状
25、态管理计划，符合新版手册要求。产品研制的风险应对？查阅:一种新产品的风险评估？出文：*的风险和评估，风险接受准则和风险控制措施，符合新版手册要求。8.3.3 设计和开 发的输入 输入包括哪几方面？抽查:2018年研发的一款新产品的设计和开发全过程，是否符合文件要求。出文：质量手册8.3.3,文件中规定了设计和开发输入的相关要求。出示：*设 计和开发输入文件。8.3.4 设计和开 发的控制 控制包括哪几方面？抽查：2018年研发的一款新产品的设计和 出文：质量手册8.3.4,文件中规定了设计和开发控制的相关要求。出示：*设 计和开发控制文件。8.3.5 设计和开发输出 输出包括哪几方面？开发全过
- 配套讲稿：
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- 特殊限制：
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