2020年北京市《期货法律法规》考前练习(第64套).pdf

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1、第1页 2020年北京市期货法律法规考前练习 考试须知：1、考试时间：180 分钟。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。5、答案与解析在最后。姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共 30 题)1.()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 2.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年

2、B.半年 C.周 D.月 3.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经()批准。A.期货交易所 第2页 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院 4.()依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.期货公司 5.()是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.监事会 6.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()年，不得

3、担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3 B.4 C.5 D.6 7.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.私自变更期货公司的业务范围 B.吊销期货公司营业执照 C.强制期货公司转让股权 D.注销期货公司期货业务许可证 第4页 B.全体会员 C.理事 D.所有人 13.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括()A.合并、分立、停业、解散或者破产 B.变更注册资本且调整股权结构 C.变更业务范围 D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化 14.经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。A.月 B.季 C.半年

4、 D.年 15.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息()，并保持办公场所和办公设备相对独立。A.保密机制 B.防范机制 C.防火墙机制 D.隔离机制 16.期货交易所章程应当载明下列事项()。A.所有业务制度 B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责 C.章程修改时间 D.变更、终止的条件、程序及清算办法 17.期货公司，持有5以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币()元。第5页 A.100万 B.1亿 C.3000万 D.5000万 18.首席风险官履行职责应当保持充分的()，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立

5、性 B.自由性 C.公开性 D.协商性 19.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出()判断的关系 A.独立、客观 B.公平、公正 C.自由、民主 D.自主 20.结算准备金最低余额应当由非结算会员以()向全面结算会员期货公司缴纳。A.自有资金 B.公司资金 C.财政资金 D.银行贷款 21.期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是()。A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 D.期货公司首席风险官管理规定 第6页 22.期货交易所应当()向监控中心核对客户

6、资料。A.随时 B.不定期 C.随机 D.定期 23.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户()的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A.利益优先 B.利润优先 C.分成优先 D.提成优先 24.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的()A.刑事责任 B.行政责任 C.民事责任 D.道德谴责 25.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应()。A.暂停其期货从业资格6个月至12个月 B.暂停其期货从业资格3年 C.撤销

7、其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请 D.永久性撤销其期货从业资格 26.被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.公司董事会 第7页 D.公司住所地期货交易所 27.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币()万元 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 28.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于()。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金 D.期货投资者保障基金管理机构 29.()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司 B.期货公司 C.

8、中国期货业协会 D.中国证券业协会 30.()应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 二、多选题(共 20 题)31.期货交易所办理()，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.制定或者修改章程、交易规则 第8页 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.依法开展经纪业务 D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项 32.参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括()。A.年满18周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有高中以上文化程度 D.中国证监会规

9、定的其他条件 33.任何单位或者个人()，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积现货的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 34.为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财物，()。A.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役 B.数额

10、较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役 C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金 D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，或者单处罚金 35.证券公司应当按照()的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 第9页 D.审慎经营 36.期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业整顿 37.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法中的高级管理人员包括()。A.总经理 B.副总经理 C.首席风险官 D.财务负责人 38.根据期

11、货交易管理条例，下列表述正确的有()。A.期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行 B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用期货交易管理条例 C.禁止非法设立期货交易场所 D.禁止中远期现货交易 39.期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立，职责分离。A.交易 B.结算和财务 C.风险控制 D.技术 40.期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?()第10页 A.副总经理 B.首席风险官 C.监事 D.董事

12、长 41.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的()等工作安排。A.岗位独立 B.信息隔离 C.场所分区 D.人员回避 42.客户开户时，单位客户应当出具单位客户的()。A.授权委托书 B.代理人的身份证 C.法人的身份证 D.其他开户证件 43.下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?()A.在期货监管机构 B.在期货自律机构 C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位 D.在证券公司监管机构 44.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。A.全面结算会员期货公司 B.期货交易所 C.

13、中国证监会 D.财政部 第11页 45.符合以下()条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B.期货交易所、期货公司为债务人的 C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的 46.全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A.全面结算会员期货公司 B.期货交易所 C.中国证监会 D.财政部 47.洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为()。A.通过转账或者其他结算方式协助资金

14、转移的 B.提供资金账户的 C.协助将资金汇往境外的 D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 48.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A.书面 B.电话 C.互联网 D.口头 49.下列行为属于欺诈用户的有()。A.向客户提供虚假成交回报的 B.挪用客户保证金 C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 第12页 D.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 50.在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括()。A.负债调整值 B.净利润 C.资产调整值 D.客户权益 三、判断题(共 10 题)51.以自己为

15、交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。()52.期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求()53.全面结算会员期货公司无需为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。()54.证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。()55.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()56.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。()57.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。()58.国

16、务院期货监督管理机构为了保持独立性，严禁与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()59.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。()60.非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。()四、简答题(共 2 题)第13页 单选题答案：1：A 2：B 3：B 4：A 5：C 6：C 7：D 8：D 9：C 10：B 11：C 12：C 13：D 14：C 15：D 16：D 17：B 18：A 19：

17、A 20：A 21：A 22：D 23：A 24：C 25：A 26：A 27：C 28：C 29：A 30：A 多选题答案：31：A,B,D 32：A,B,C,D 33：A,B,C,D 34：A,C 35：B,D 36：A,B,C 37：A,B,C,D 38：A,B,C 39：A,B,C,D 40：A,B,C,D 41：A,B,D 42：A,B,D 43：A,B,C 44：A,B 45：A,C 46：B,C 47：A,B,C,D 48：A,B,C 49：A,B,C 50：A,C 判断题答案：51：对 52：对 53：错 54：对 55：对 56：错 57：对 58：错 59：对 60：对 简

18、答题答案：相关解析：1：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。2：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题答案为 B。3：期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共和

19、国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。4：期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故第14页 本题答案为 A。5：期货交易所管理办法第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。故本题答案为 C。6：期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的

20、情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日 7：期货公司监督管理办法第三十五条。期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营

21、规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营 规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第 一款规定注销其期货业务许可证。8：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%。9：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 第二十八条 资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证

22、券期货经营机构。10：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。11：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十一条，期货公司有下列情形之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚。期货交易管理条例第七十条，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款：(一)任用未取得任职资格的人员担

23、任董事、监事和高级管理人员；(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；(三)未按规定报告董事、监 12：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。会员 大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部 文件报告中国证监会。第15页 13：期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变

24、化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。14：根据证券期货投资者适当性管理办法第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。15：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相

25、对独立。故本题答案为 D。16：期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。17：期货公司监督管理办法第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；(二)净资产不低于实收资

26、本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利；(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司 第16页 18：期货公司首席风险官管理规定(试行)第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为 A。19：期货公司监督管理办法第四十七条，期货公司应当设立董事会，并按照公司法

27、的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。故本题答案为 A。20：期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。故本题答案为 A。21：期货公司金融期货结算业务试行办法第一条，为了规范期货公司金融期货结算业务，

28、维护期货市场秩序，防范风险，根据期货交易管理条例，制定本办法。故本题答案为 A。22：期货市场客户开户管理规定第三十二条，期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。故本题答案为 D。23：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为 A。24：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担

29、的民事责任。故本题答案为 C。25：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。26：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的

30、首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。27：期货公司监督管理办法第八条。期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法 第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项规定的条件外，还 应当具备下列条件：(一)个人金融资产不低于人民币 3000 万元；(二)信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年第17页 的情形。间接持有期货公司 5%以上股权的自然人应当符合前款规定。28：期货投资者保障基金管理办法第十三条，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。故本题答案为 C。29：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条

31、规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。30：期货从业人员管理办法第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题答案为 A。相关解析：31：期货交易管理条例第十三条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；

32、(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种：(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种。应当征求国务院有关部门的意见。故本题答案为 ABD。32：期货从业人员管理办法第七条，参加从业资格考试的。应当符合下列条件：(一)年满 18 周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。故本题答案为 ABCD。33：期货交易管理条例第七十条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处

33、 20 万元以上 100 万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货 34：中华人民共和国刑法修正案(六)摘选第八条，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本题答案为 AC。35：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条，

34、证券公司应当按照合第18页 规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为 BD。36：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。37：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级

35、管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。38：期货交易管理条例第四条，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。A 项正确。第八十五条，不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用本条例。B 项正确。第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式

36、组织期货交易及其相关活动。C 项正确。故本题答 39：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十七条规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。40：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为 ABCD。41

37、：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为 ABD。42：期货市场客户开户管理规定第八条，客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户。其有效身份证

38、明文件由监控中心另行规定。故本题答案为 ABD。43：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条，期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 8 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。故本题答案为 ABC。44：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条，非结算会员对委托回报和成交结果有第19页 异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。故本题答案为 AB。45：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在

39、期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。46：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。47：中华人民共和国刑法修正案(六)摘选第十六条，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施

40、以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转 48：期货交易管理条例第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。49：期货交易管理条例第六十七条，期货公司有下列欺诈客户行为之一的。责令改正，给予警告，

41、没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五 50：期货公司风险监管指标管理办法第十条，净资本的计算公式为：净资本的计算公式为：净资本净资产资产调整值负债调整值/其他调整项。故本题答案为 AC。相关解

42、析：51：中华人民共和国刑法修正案(六)摘选第十一条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自 第20页 52：期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投

43、资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元；(二)申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1名，具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5 名，且前述高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)53：期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条，全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。54：证券期货经营

44、机构私募资产管理业务管理办法 第三十四条 证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。55：期货交易管理条例第二十四条，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。故本题答案为 A。56：期货市场客户开户管理规定第七条规定，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。57：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条，期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司

45、不承担赔偿责任。58：期货交易管理条例第六十二条，国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。59：中华人民共和国刑法修正案第四条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。60：期货公司金融期货结算业务试行办法第十三条，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。相关解析：