RBA管理体系程序文件(系列).docx

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1、RBA管理体系程序文件（系列）LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：文件目录页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：RBA法律法规及其它要求管理程序 文件名称：RBA风险管理控制程序文件名称：RBA目标和方案管理程序 文件名称：能力、意识和培训管理程序 文件名称：沟通、参与和协商管理程序 文件名称：RBA绩效监测和测量管理程序 文件名称：合规性评价管理程序 文件名称：员工投诉和申诉管理程序 文件名称：RBA内部审核管理程序 文件名称：RBA管理评审控制程序风险管理的相关记录应执行RBA记录管理程序。4.2风险管理内容4.2.1 道德经营4

2、.2.1.1 商业道德方面的风险包括：4.2.1.1.1 廉洁经营；4.2.1.1.2 不正当收益；421.1.3 信息公开；421.1.4 知识产权；421.1.5 公平交易、广告和竞争；LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：421.1.6 身份保密；页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：421.1.7 .7在采购矿物时秉承负责任的态度；421.1.8 8 隐私;杜绝打击报复；等。421.2公司制定道德标准管理程序，各部门应识别和 评价在公司经营活动中由于违背经营道德标准造成的风险，执行相应的控制措施。劳工劳工方面的风险包括：4.2.2.1.1

3、 自有选择职业；使用童工；1.1.2.1.3 工作时间；薪资与福利；1.1.2.1.4 人道待遇；非歧视；1.1.2.1.5 自由，等。422.2 公司制定相应的管理程序，对劳工方面产生的风险 实施管理。422.3 职业健康和平安423.1公司制定危险源辨识、风险评价管理程序对职 业健康和平安危险源进行识别和评价。4.232各部门应执行目标和方案管理程序实施管理方 案并达成职业健康平安目标。424环境保护424.1 公司实施环境管理体系要求，对生产和服务过程产 生的环境因素进行有效地管控。4.3风险评价（LEC法）风险性以下式表示：D=LxExC式中L-问题发生可能性大小；E-问题出现的频繁程

4、度；C-问题可能造成的后果；D-风险值。4.3.1 三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示。表1L-问题发生的可能性大小分数值发生的可能性LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：531分数值531很可能发生可能会发生页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：可能性小，完全意外 频繁程度频繁发生（每天） 会发生（每月） 几乎没发生过（每年） 后果非常严重，业务中断严重，会造成业务停滞受到影响，没有影响业务表2E-问题出现的频繁程度表3C-问题产生的后果分数值5314.3.2 风险等级确实定表4D-危险等级划分D值大于9或C=539小于3等发生重大变

5、化时随时进行评审和更新。4.5风险管理相关记录执行RBA记录管理程序。5、相关文件道德标准管理程序5.1 危险源辨识、风险评价管理程序目标和方案管理程序5.2 RBA记录管理程序6、相关记录6.1 风险登记评价表风险控制措施风险等级重大风险一般风险可容许风险6.2 公司每年应对风险管理的输出文档进行评审和更新, 在法律法规、经营环境、产品和服务LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：RBA目标和方案管理程序1、目的编号：RBA-MS-OP-03 版本：A/0对劳工、环境、职业健康平安、道德规范和社会责

6、任（EHS&SA,下同）管理目标的编制原贝k实施程序和方法等做出规定。2、适用范围本程序适用于EHS&SA目标和方案的管理。3、职责总经理负责年度目标和管理方案的决策和批准。3.1 管理者代表负责组织目标和管理方案的制定、分解、 评审和修订。3.2 行政部负责目标和方案完成情况的汇总、分析、落实、 检查。3.3 各部门按照管理职责落实目标和方案的实施措施。4、工作程序目标的制定4.1.1 管理者代表根据EHS&SA方针，结合公司生产实际, 考虑法律法规和其他要求，公司风险识别、环境、平安评价和职业健康评价结果，以及 相关方的观点，制订公司EHS&SA目标,报总经理批准。4.1.2 公司目标制订

7、后，由管理者代表组织各部门在各职 能和层次上展开，编制目标及管理方案一览表。4.2 目标的公开与宣传4.2.1 公司各级部门通过分发文件、召开会议、现况板等 方式公开EHS&SA方针和目标，并对公司员工进行EHS&SA方针和目标的宣传，确保全 体员工了解公司目标，并展开实施。4.3 目标的评审和修订4.3.1 公司每年在管理评审会议上对目标的适宜性进行评 审。432管理者代表依照管理体系运行的需要，应适时组织 对目标与指标的重新评审或修订。433根据目标的评审结果，必要时管理者代表负责组织 相关部门进行目标的修订，报总LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：

8、1/40生效日期：2020-03-01审核人：经理批准生效。4.4 目标完成情况的检查4.4.1 行政部应每半年对目标的完成情况进行汇总、检查, 填写目标及管理方案完成情况检查表。4.4.2 行政部负责检查目标达成情况，向没有达成和有下 降趋势的部门发出整改通知，执行纠正和预防措施管理程序。4.4.3 目标完成情况应输入管理评审。4.5 管理方案的控制管理方案的制订451.1为了使公司危险源得到控制，实现EHS&SA方针 做出的承诺，必要时，由行政部根据重大危险源的控制情况；目标的制订和实施情况 组织编制目标及管理方案一览表，经管理者代表审定后报总经理批准。目标及管理方案一览表内容包括如下几个

9、方面:公司相关职能与层次为到达目标所规定的职责与 权限；实现目标的方法和时间表；投入的资源（包括财 力、物力、人力等）。4.5.2 管理方案的实施4.5.2.1 目标及管理方案一览表制订后分发到相关部门， 各相关部门应按照规定的工作目标、工作职责、投入的资源和时间进度组织实施。4.5.3 管理方案的检查行政部按规定的时间节点对职业健康平安目标及管理方案实施情况进行检查监督，检查结果记录在目标及管理方案完成情况检查表 上。453.2行政部根据检查中发现的不符和情况做出相应处理, 催促责任部门进行整改，执行纠正和预防措施管理程序。管理方案的评审和修改454.1目标及管理方案应在管理评审时进行评审，

10、假设须修改时，管理者代表组织对文件名称：纠正和预防措施管理程序文件名称：RBA文件管理程序文件名称：RBA记录管理程序文件名称：供应商/分包商实施RBA管理程序编号：RBA-MS-OP-01编号：RBA-MS-OP-02编号：RBA-MS-OP-03编号：RBA-MS-OP-04编号：RBA-MS-OP-05编号：RBA-MS-OP-06编号：RBA-MS-OP-07编号：RBA-MS-OP-08编号：RBA-MS-OP-09编号：RBA-MS-OP-10编号：RBA-MS-OP-11编号：RBA-MS-0P-12编号：RBA-MS-0P-13编号：RBA-MS-0P-14版本:A/0版本：A

11、/0有关方案进行修订，以确保目标及管理方案与该工程相适应。5、相关文件纠正和预防措施管理程序6、相关记录目标及管理方案一览表5.1 目标及管理方案完成情况检查表LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：能力、意识和培训管理程序1、目的编号：RBA-MS-OP-04 版本：A/0对公司教育培训进行有效管理，以满足职业健康平安和社会责任管理体系（EHS&SA,下同） 的实施、保持与改进对人力资源的要求。2、适用范围适用于本公司从事影响公司EHS&SA管理体系活动的人 员的培训和管理。3、职责3.1 人事部负责

12、制定全公司岗位任职要求；人员的聘用和 入职教育培训；员工档案的建立与保管。3.2 人事部负责员工培训需求的识别；负责公司培训计划 制订、检查和落实；负责公司教育培训资料和记录的收集和保管。3.3 各部门负责部门人员教育培训的实施，负责岗位技能 培训。4、工作程序教育培训需求识别4.1.1 人事部负责根据岗位职责，包括与质量、环境、职 业健康平安有关的职责和要求；组织制定全公司岗位任职资格；主管经理审核后，由总经 理批准。见岗位职务说4.1.2 主管部门负责识别与质量、环境、平安有关的关键岗位，建立特殊岗位人员台账，并规定关键岗位的能力要求、职责权限。人事部负责收集 保管特殊岗位人员的相关资料。

13、4.1.3 人事部培训主管根据岗位任职资格要求、现有人力 资源状况及管理体系要求要求确定人员教育培训的需求。4.2 教育与培训4.2.1 教育培训根据培训时间及内容分为：岗前教育培训、 岗位技能培训和业务开展培训。LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：人事部负责将质量、环境、职业健康平安以及社会责任内 容纳入公司培训计划。4.2.2 人事部负责EHS&SA相关内容的培训实施，填写培训记录表。4.2.3 岗前教育培训4.231岗前培训内容：介绍公司组织结构，熟悉环境；岗 位职责；质量、环境和职业健康平安教育；员

14、工手册：包括公司规章制度、劳动纪 律教育等；有关劳动防护、职业禁忌方面的教育；劳动人事、职业道德；其 他。423.2岗前教育结束后进行考核，新员工应在试用期内掌 握技能，并且通过考核方可上岗，考核方法根据具体情况而定。主管业务部门负责 实施。在职培训1.1 .4.1根据不同工作岗位，人事部组织主管业务部门依据 岗位描述中规定的培训内容和实际工作需要编制培训教材，实施培训。1.2 培训内容主要涉及本部门岗位技能要求包括但不限 于如下内容：质量、环境和职业健康平安方针和意识培训；本岗位职责和任职要求;本岗位在三体系中的职责和作用；本岗位涉及的重要环境因素、重大危险源及控制措施；本岗位涉及的目标、指

15、标和方案；本公司应遵循的法律、法规和其它要求；了解公司三体系标准和体系文件的基本内容，并掌握实施的 要点；掌握本岗位作业规范、平安操作规程，以及应急准备和响应措施；本 岗位重要环境因素和危险源的控制措施，违规操作会对质量和环境产生的影 响。其他与质量、环境、职业健康平安有关的能力、意识教育。1.3 特殊工种（电工、电气焊工、特种设备作业人员等） 必须委托有相应资质的培训机构，并获得培训机构颁发的操作证书者方可上岗工作。 人事部负责实施并定期委托有关单位对特殊工种进行考核培训。1.4 与管理体系相关的关键岗位，如体系内审员、平安 员、消防员等，应由公司组织专门培训或委托有资质的外部培训咨询机构培

16、训，经 考核合格后方可上岗工作。1.5 评价培训结束后，由培训实施部门通过考试、考核、调查来评 价培训实施的有效性，并在培训记录表上填写培训效果的评价意见。1.6 部每年年底，根据上一年度环境和职业健康平安 状况，编制下一年度培训计划并负责实施。1.7 部负责汇总和保管教育培训相关记录，执行RBA记录管理程序。1.8 人员的告知与培训公司的外来人员由平安保卫人员登记，并通知业务接待部门，业务接待部门负LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：责接待并履行质量、环境、职业健康平安要求告知义务。环境、职业健康平安教育培

17、训并保持培训记录。1.8.1 时，业务主管部门负责联络质量、平安和环保主管人员对外来人员进行质量、4.7员工培训档案人事部负责将员工教育培训履历、学历证书、体检证明等 纳入员工档案。5、相关文件岗位职务说明书5.1 RBA记录管理程序6、相关记录6.1 年度培训计划培训记录表6.2 特殊岗位人员台账LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：沟通、参与和协商管理程序1、目的编号：RBA-MS-OP-05 版本：A/0为规范公司职业健康平安和社会责任管理体系（EHS&SA, 下同）信息交流与协商，建立通畅有序

18、的内外交流渠道，确保体系有效运行，特制定本程 序。2、适用范围本程序适用于公司内、外各类EHS&SA信息交流以及相关事宜的沟通、参与和协商。3、职责3.1 各职能部门负责相应业务范围内的EHS&SA相关信息 的接收、传递和处理。3.2 行政部负责政府及相关部门有关信息汇总收集工作；负责公司有关信息的归口管理，以及内、外相关信息的收集、整理、传递、处理等工作。负责 将急需解决的与EHS相关的信息上报公司有关领导。3.3 工人代表负责本公司EHS&SA问题汇总、传递，代表 员工向公司管理层反映员工提出的有关EHS&SA有关的意见、建议，参与公司EHS&SA重 大决策的协商。3.4 总经理决定是否就

19、其EHS&SA重大问题与外部相关方 协商与交流，并确定其交流的方式和范围。4、工作程序信息分类及内容应包括，但不限于：4.1.1 EHS&SA方针，目标、管理方案及其实施情况，体 系文件；重大环境因素及重大危险源清单；4.1.2 适用的法律、法规及其他要求清单；EHS&SA的机构职责与权限；LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：4.1.3 员工投诉，不符合与纠正；运行控制及应急响应；4.1.4 管理体系运行的情况，如内审及管理评审、绩效监 测与测量等；4.1.5 与EHS&SA有关的外部信息，如与公司相关方的信

20、 息沟通，国家、地方、行业法律法规及相关要求的获取，绩效监测和测量信息和相关方意 见的接受和处理等。4.2内部沟通4.2.1 行政部负责将管理体系文件、相关法规要求和技术 标准等下发到各部门，并监督贯彻执行。4.2.2 行政部应对管理体系要求的执行情况进行跟踪监督 并将绩效监测结果的信息通报相关部门，需要改进时，协助相关部门制订对策并监督实施。版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0版本：A/0LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03

21、-01审核人：4.2.3 各部门将EHS&SA事务中产生的信息填写员工意见登记处理表及时报送到行政部，行政部应分类整理、调查核实、分析，提出处理和解 决方案，经主管经理批准后实施。各相关部门将处理进度及结果报行政部存档。4.2.4 紧急情况发生时，信息可由获取部门或个人直接报 告主管领导，执行应急准备和响应管理程序。425公司各部门信息交流的方式包括：看板、标语、文 件、会议、E-MAIL.面谈、意见箱等。4.3外部沟通4.3.1 法律、法规及其它要求的获取按法律法规及其他 要求管理程序以文本形式获得，相关内容通过内部信息交流的方式传到达相关部门。4.3.2 需要上报开发区管委会和行政主管部门

22、的有关EHS&SA管理的信息，按照职责分工由行政部编写，经主管领导审阅后上报。433相关方的信息交流1.1 .3.1相关方有关EHS&SA信息的传递到公司时，由信 息接收部门填写相关方信息登记处理表传递到行政部并存档。4.332 相关方有关EHS&SA方面的投诉和抱怨特别是涉 及重要环境因素、重大危险源、劳动人事信息的外部信息由行政部调查核实后责成有 关部门限期整改，并监督其实施过程，将最后处理情况回复相关方并填写相关方信息登记处理表存档。4.333 公司各业务主管部门应保持与本社、客户、服务商、 供应商的日常联络，并建立与开发区管委会，以及环保、消防、平安、职业病防 治、技术监督等相关部门联

23、系的渠道。433.4 公司在与原材辅料、服务供应商进行沟通交流时， 应注意了解供应商的相关LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：情况，适当时施加环境影响，执行供应商/分包商实施 RBA管理程序。433.5 公司对外主动采用广告、宣传彩页、网站等形式宣 传公司的EHS&SA方针、管理绩效等。433.6 总经理决定是否就其EHS&SA重大问题与外部相关 方协商与交流，并确定其交流的方式和范围。4.4沟通、参与和协商公司员工应参与以下事项的沟通与协商：4.4.1.1 适当参与危险辨识、风险评估和确定控制措施；适当参与

24、事件的调查；1.1.1.1 与EHS方针与目标、SA政策的制定与评审；协商影响他们的EHS&SA的任何变更；1.1.1.4 有代表管理EHS&SA事务；1.1.1.5 员工应被告知有关参与的安排，包括谁是他们 EHS&SA事务的代表。4.4.2 工人代表代表职工利益参与有关EHS&SA事务，并 对员工反映的有关EHS&SA方面的问题同公司进行协商与沟通，参与公司EHS&SA重 大决策的讨论及体系的管理评审。4.4.3 公司通过企业文化建设、专题宣传栏或组织员工参 与“环境日”和“平安月”等活动，以提高员工的“环保”、“职业健康平安”意识。4.4.4 各行政部与工人代表共同协商沟通解决员工反映的

25、 重要EHS&SA问题。组织协调相关职能部门有关的信息协商与沟通，将处理情况反应给工 人代表，并记录在员工意见登记处理表上。4.4.5 在体系运行中各部门接收的有关信息应在规定的时 间内向本部门各岗位员工传达。并与主管业务的承包商协商影响他们的EHS&SA的任何变更。4.5与信息交流及沟通、参与和协商有关的记录管理执行RBA记录管理程序。5、相关文件RBA文件管理程序5.1 RBA记录管理程序供应商/分包商实施RBA管理程序5.2 法律法规及其他要求管理程序应急准备和响应管理程序6、相关记录员工意见登记处理表6.1 相关方信息登记处理表LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序

26、文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01 审核人：文件名称：RBA绩效监测和测量管理程序1、目的编号：RBA-MS-OP-06 版本：A/0为了监测和测量环境与职业健康平安管理体系（EHS,下 同）运行的有效性和绩效，特制定本程序。2、适用范围本程序适用于对本公司EHS管理体系进行定性和定量的 测量，对目标指标及控制措施的有效性的监测和测量。3、职责3.1 管理者代表负责环境与职业健康平安（EHS,下同）监 测和测量计划的批准；3.2 行政部是本公司EHS管理体系运行绩效监测与测量的 主管部门。负责制定EHS监测和测量计划，负责对EHS目标、指标及方案进行检查，负责 外部环境

27、监测的联络和实施；3.3各部门负责本部门管理体系 运行和活动中关键特性的日常监控，负责控制措施的实施。4、 工作程序监测和测量内容4.1.1 技术性指标内容环境指标监测；4.1.1.1 主要能源和资源的消耗；职业病危害因素检测监测；LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：4.1.1.2 职业健康检查等；特种设备年度检查；4.1.1.3 消防平安设备例行监测；法规和技术标准要求的其他监测。4.1.2 管理性指标内容目标、指标和管理方案实现程度的监控;4.1.2.1 EHS控制措施的有效性；生产和消防检查；4.1.

28、2.4 事件调查及其EHS影响的评价；4.1.2.5 环境/职业健康平安/社会责任法律、法规的遵循情 况等。4.2 行政部是本公司环境/职业健康平安管理体系运行绩效 监测与测量的主管部门，负责对公司EHS绩效的监测和测量做出安排，确保各类许可证书 在现有证书过期前会进行续办，更新。4.3 监测实施技术性监测431.1 行政部负责制定年度监测实施计划，总经理批 准后实施。431.2 行政部负责外部环境监测的联络和实施，每年至少 进行一次例行监测，监测检测工程包括：大气、废水、噪声等。431.3 行政部负责对绩效测量与监测使用的检测设备，按 照规定的周期进行校验和维护。431.4 行政部每月对重点

29、能源和资源用量的计量结果，进 行重点能源资源消耗情况统计分析，检查节能降耗措施的实施效果。431.5 行政部负责联系职业病检测机构，每年对生产车间 职业病危害进行检测。431.6 公司按照卫生行政部门的规定组织从事职业病危害 作业的员工在上岗前、在岗期间和离岗时到指定的医疗卫生机构进行职业健康检查。431.7 管理性测量1.1 .2.1目标和管理方案实施情况的监控执行目标和方案 管理程序。1.2 行政部每年进行一次遵循法律、法规及其它要求的 情况做出评价，执行合规性评价管理程序。1.3 .3 EHS管理体系运行的监控通过内部体系审核对环 境管理体系运行情况进行，执行内部审核管理程序。1.4 .

30、4平安生产的日常检查和监测执行平安生产运行管 理程序。1.5 .5职业健康日常检查和监测职业健康平安管理程序 执行。LOGO制订部门:XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：1.6 公司对生产作业现场、仓储区域消防、危险化学品 的检查，按消防平安工作管理程序。1.7 行政部负责交通平安的检查，每年组织厂内机动车 辆检验，同时负责对外联系进行机动车辆年检。1.8 境和职业健康平安监测和测量过程中发现的不符 合时，执行纠正和预防措施管理程序。1.9 记录的传递与保存按RBA记录管理程序执行。5、相关文件目标和方案管理程序5.1 合规

31、性评价管理程序内部审核管理程序编号：RBA-MS-OP-01版本：A/0文件名称：RBA法律法 规及其它要求管理程序1、目的为了对获取、评价、管理、实施运用于本公司的环境、职 业健康平安和社会责任（EHS&SA,下同）有关的法律法规、技术标准及其它要求，特制定本 程序。2、适用范围适用于公司适用的EHS&SA有关法律、法规和其它要求 的获取、评价、管理、实施的管理。3、职责3.1 行政部负责获取识别、收集与更新与EHS&SA有关的 法律、法规、标准和其它要求，并汇总法律、法规和其它要求。3.2 其它部门负责追踪业务管理范围内新公布或修改的法 律法规及其它要求的信息，并及时传递给行政部。3.3

32、管理者代表负责对法律法规和其他要求、技术标准的 适用性进行评价。4、工作程序平安生产运行管理程序3.4 职业健康平安管理程序消防平安工作管理程序3.5 纠正和预防措施管理程序RBA记录管理程序6、相关记录年度监测实施计划6.1 环境监测报告职业卫生检测报告6.2 消防验收报告特种设备检定合格证书6.3 计量器具校准合格证书避雷设施检测报告LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：合规性评价管理程序1、目的编号：RBA-MS-OP-07 版本：A/0为了对获取、评价、管理、实施运用于本公司的环境/职 业健

33、康平安/社会责任（EHS&SA,下同）有关的法律法规、技术标准及其它要求，特制定本 程序。2、适用范围本程序适用于公司EHS&SA管理体系范围内法律、法规 和其他要求合规性评价。3、职责管理者代表组织公司合规性评价工作。3.1 行政部负责实施合规性评价，整理保存合规性评价相 关记录。4、工作程序评价依据4.1.1 行政部负责法律法规要求及其他要求的收集和动态 跟踪，同时确认适用性。执行法律法规及其他要求管理程序。4.1.2 行政部将公司过程和活动适用的法律法规及其他要 求汇总，作为合规性评价的依据。LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：

34、2020-03-01审核人：4.2 合规性评价的实施日常检查。相关部门按照使用的法律法规及其他要求中的相关条款落实执行（如环境保护、劳动防护、工业卫生、消防平安、劳动人事等），主管领导督导、行政部定期巡视、观察和检查，通过查阅相关记录以评价合规性。4.2.1 技术指标检测。每年委托环保局、防疫站进行环保 职业卫生监测，行政部将监测结果与相关环境和职业健康平安法规和标准对照，检查技术指标的合规性，对监测结果不良进行改进。423资格认定。对于供应商、外包施工方、检验检测机 构等，如适用法律、法规要求规定的环保、平安资格、生产经营许可、职业病防治等组织, 由公司业务主管部门负责收集相关资格证件，行政

35、部对其相应资格证书进行审核并备案保存有关资料，以评价其合规性。424文件制度评审。行政部通过文件审核、目标指标评 价、内审、管理评审等对公司现行管理制度和体系文件进行评审，确保文件制度的合规性。4.3 评价方式4.3.1 管理者代表在每年在定期的管理评审之前召集有关 部门的人员，依据适用的法律法规及其他要求，通过会议、文件评审、查阅记录、现场检 查等方式，检查评价法规执行情况。4.3.2 行政部负责整理合规性评价记录，填写合规性评 价记录表，经管理者代表审核并批准。4.3.3 合规性评价中发现的不符合和需改进事项应执行纠正和预防措施管理程序。4.3.4 合规性评价的结果应输入管理评审，执行管理

36、评 审管理程序。5、相关文件法律法规及其他要求管理程序5.1 管理评审管理程序纠正和预防措施管理程序6、相关记录6.1合规性评价记录表LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：员工投诉和申诉管理程序1、目的编号：RBA-MS-OP-08 版本：A/0为员工投诉管理人员行为不当，或公司管理有误而提供一种渠道和方法，以及公司管理层对员工投诉/申诉之处理方法而制定本程序。2、适用范围适用于公司内员工的投诉/申诉和管理层对投诉/申诉问题的分析与处理。3、工作职责员工代表、行政部负责接受员工的咨询、质疑与投诉;3

37、.1 管理层（主管级以上人员）负责对员工或员工代表投诉、 质疑的处理。4、工作程序员工申诉要求4.1.1 保证员工代表在任何环境中都能够接触到工人，了解他们的需求和在工作中的意见LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：和建议，以及相互沟通；4.1.2 工厂为组织会议的员工代表或员工提供场地和时间 上的方便；4.1.3 尊重员工代表和提出报告、投诉、建议及意见书的 员工，绝不实施打击报复及歧视政策。4.2 投诉渠道421员工对组长、管理人员安排不当或行为粗鲁等可直 接向员工代表、部门主管或经理申诉；4.2.1 员

38、工对主管有意见可直接向经理、总经理投诉；4.2.2 各类投诉、建议必须以书面形式向本部门直接领导 反映，因申诉内容涉及直接领导的，可以越级申诉；部门内部日常工作事务纠纷由部门负 责裁决，较重要问题由经理负责裁决；投诉方在二个工作日内得不到明确答复或答复处理依据与事实出入较大，而又无法进行良好沟通时，可直接投诉到更高级领导;424跨部门纠纷，一般问题由行政部协调，重大问题行 政部无法协调的，报总经理裁决；对于行政部的处理不认同的投诉可直接向总经理或管理者 代表投诉；员工对公司政策，如待遇、福利、晋升、工资、加班时间、工资发放等问题不满，可向员工代表反映，员工代表与社会责任管理者代表、总 经理协商

39、，如达不成协议，可向劳动争议仲裁委员会投诉。4.2 投诉方法4.3.1 各类投诉，应将涉及人物、时间、地点、情节写明, 需要时并能够协助调查；所有的投诉举报人签署真名，也可以匿名举报，对冒署他人姓名者，一经查实，一律按“奖惩制度”处理。公司对签署真名者实际保密制度，绝不 实施打击报复及歧视政策；4.3.2 员工可视其情况之重要性选择口头或书面的形式向员工代表、公司管理层、总经理或当地劳动争议仲裁委员会投诉；433员工代表或员工也可将投诉内容投放于厂内意见箱中，总经理在接获投诉信件时五个工作日内作出答复。4.4 处理方法各级管理层接到员工或员工代表投诉后，及时与员工或员工代表沟通，尽快解决员工或

40、员工代表投诉之问题.假设不能及时解决，也须于两个 工作日内向员工或员工代表解释清楚，以免引起双方误解；4.4.1 申诉属实，责成原处理部门重新处理，撤消或修改原处理方案，并按原通报范围进行通报；申诉举报属实，那么根据投诉人的意愿予以保密，并按合理化建议奖励标准予以奖励；LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：4.4.2 投诉或举报不实或不完全属实，但投诉人或举报人 并无恶意的，那么由投诉处理部门向当事人双方作出适当说明；4.4.3 对于无中生有、造谣生非，扰乱公司正常管理秩序 的反映人，一经查实予以警告以上处分，

41、严重者予以辞退。4.5 申诉与受理管理4.5.1 对于员工或员工代表反映的事项要认真、细致调查, 处理应客观，实事求是，不可带个人偏见；4.5.2 对于投诉信件，应专项管理，并做好保密工作，投 诉信件保存一年方可销毁；453对于各类投诉，相关人员必须严格遵守保密规定， 不得外传或外泄，否那么，给予记过处分并调离工作岗位，严重的，予以辞退。文件名称：RBA内部审核管理程序1、目的4.1 获取途径通过网络、出版物等各种媒体及时获取国家EHS法律、法规及其它要求、国际公约、技术管理标准和规范。4.1.1 建立与国家和地方环保、平安、职业病防治管理部 门联系的渠道，从行政属地有关职能部门获取本省市的地

42、方性法规、规定、管理程序。4.1.2 从相关方获取有关EHS&SA的其它要求。4.1.3 行政部负责将获取到的法律法规及其他要求登录在法律法规及其它要求清单。4.2确认适用性4.2.1 根据本公司的产品、过程和活动中的环境因素和危 险源，行政部组织有关人员评价和确认有关法律、法规和其它要求的适用性，并在法律 法规和其它要求获取评价表上填写适用内容后，经管理者代表审批。4.2.2 法律、法规和其它要求适用性评价应每季度进行一 次。当现行的法律、法规和其它要求更新时，由行政部组织重新评价并及时更新法律法 规和其它要求获取评价表。4.3法律、法规和其它要求的管 理通过有计划地实施内部体系审核，对环境

43、、职业健康平安 以及社会责任管理体系（EHS&SA,下同）中存在的问题及时采取措施予以改进，确保管理体系持续满足标准要求，并不断改进和完善。2、适用范围适用于公司内部体系审核过程的控制。3、职责3.1 行政部负责编制并组织实施内审方案，并俣存内审形 成的资料。编号：RBA-MS-OP-09 版本：A/0LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：3.2 管理者代表负责审核批准内部体系审核相关文件。3.3 内审组负责制定内审计划，实施内部体系审核，并负 责纠正措施的跟踪验证。3.4 受审核部门要配合好内审活动，对确定

44、的不合格提出 纠正措施并实施。3.5 各职能部门协助实施内部体系审核。4、工作程序内审筹划4.1.1 常规内审通常每年进行一次，两次内审不超过12个 月，行政部每年年初制定年度内部体系审核方案，并报管理者代表审核批准。年度 内部体系审核方案内容包括：4.1.1.1 计划实施的内部体系审核；可能实施的第二方审核；4.1.1.2 在公司认证机构合同规定的时间周期内，由认证机 构对公司管理体系进行的监督审核；4.1.1.3 本年度应重点审核的过程或部门；其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。4.1.2 以下特殊情况下由管理者代表决定进行追加内审，并编制追加内审计划：4.1.2.1 发生了严重的质量

45、问题或顾客投诉意见较多时；重大环境和职业健康平安事故或相关方连续投诉时;4.123 当法律、法规、标准及其它要求发生变更时；4.124 .4公司的领导层、隶属关系、内部机构、方针、目标 指标等有重大变化；第二、三方审核前；4.125 第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即 将到期又希望继续保持认证资格。4.126 人员的要求4.126.1 员应经过正式培训取得证书并经公司确认资格 的人员担任。4.126.2 员资格和数量应满足审核活动的要求。4.126.3 员应是与受审核部门无直接责任关系的人员。4.127 准备者代表指定内审组长和内审员，组建内审组。432内审组负责编制内部体系审核计划

46、并报管理者代表审核批准，内容应包括：审核目的、依据、范围、时间、受审核部门和审核的要素活动。4.128.3 组长组织审核组成员制定审核专用文件内部 体系审核检查表。4.128.4 员收集并集中审阅审核所依据的文件，审核依 据文件包括管理体系标准、管理LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：手册、有关程序文件、作业指导书、其他有关法律、法规 及其他相关方要求、合同等文件。4.128.5 组负责将内部体系审核计划提前一星期向受审核部门发出，作好内审准备。4.128.6 核部门收到内审通知后，如果对审核日期和审核主要工程有异议，