马克思主义基本原理概论：第5章“资本主义发展的历史进程”全程讲稿.docx

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1、第5章 资本主义开展的历史进程第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义本章导入：同以往任何一个社会一样，资本主义社会经历了产生、开展的过程，也必将 有一个逐步衰退、为新社会所代替的过程。这是不以人的意志为转移的社会开展 规律所决定的。但是，第二次世界大战后资本主义又发生了一些新变化。正因为 此，有人说,资本主义还在开展，还具有活力，是“垂而不死”，列宁当年说的 “资本主义是垂死的资本主义”的论断过时了；资本主义真是“垂而不死”吗？我们应当怎样看这种“垂而不死”论？应当 怎样看待当代资本主义的新变化？这就是我们学习这一章所应当回答和解决的 问题。本章主要内容:一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义二

2、、当代资本主义的新变化三、资本主义的历史地位和开展趋势第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义资本主义生产方式确立以后,资本主义的开展经历了两个阶段：自由竞争资 本主义和垄断资本主义。19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；从 19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末 20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。本芭主要考察垄断资本主义的产生及其开展，包括四个问题：一、私人垄断资本主义二、国家垄断资本主义三、垄断资本主义经济向国际范围的扩展使，是为了获取高额垄断利润。什么是垄断利润？垄断利润是如何实现的？这 些是我们下面要讲的问题。（

3、四）垄断利润和垄断价格 垄断资本主义生产的惟一目的和动机就是获得垄断利润。垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通领域的垄断地位所获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润是垄断资本在经济上的实现形式，而大量垄断利 润的获取，又进一步加强了垄断资本的实力，但这并不能说明垄断本身能创造价 值和剩余价值。实际上，垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自工人阶级和 其他劳动人民所创造的剩余价值。垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保 证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格分垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价（销售价格）是指垄断组

4、织销售商品时制定的大大超过生产价格的 价格。垄断低价（购买价格）那么是指垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料 时所制定的大大低于生产价格的价格。需要指出的是，垄断价格的出现并没有否认价值规律。为什么?价值规律是商品生产和商品交换的基本规律。只要存在着商品生产和商品交 换，价值规律就必然发挥作用。但是，在资本主义开展的不同条件下，价值规律 开展作用的形式会有所不同。垄断资本主义时期，大企业的垄断地位阻碍了部门 内部和部门之间的自由竞争，出现了垄断价格。垄断价格虽然是一种高价格，具 有相对稳定性和刚性，但是，它没有也不可能否认价值规律的作用，只是价值规 律在垄断资本主义条件下的新的表现形式。因

5、为垄断价格不可能长期高于产品的价值或生产价格。也就是说，垄断组织 并不能不受限制地提高自己的商品销售价格，也不能不受限制地压低他人商品的 收购价格，也就是说，垄断组织并不能随心所欲地决定价格，垄断组织对价格的 操纵行为也不能不受支配一切经济活动的价值规律的制约。首先，垄断价格要受到商品需求因素的制约。一种商品垄断价格的制定，如 果长期过分高于产品的价值或生产价格，必然会造成对该种商品的需求下降，从 而又会迫使这种商品的垄断价格下跌。其次，垄断价格要受到商品供给因素的限制。商品供过于求引起商品价格下 跌，同样是限制垄断价格长期过分高于商品的价值或生产价格的一个重要因素。 垄断企业为维持自身的长期

6、垄断地位，在制定垄断价格时一般会限制商品产量， 即把垄断价格定在限制资本进入的适当高度。再次，垄断价格要受到生产本钱的制约。垄断企业在确定产品的垄断高价时, 都会在价格和产量两个方面进行权衡，使之到达能带来长期利润最大化的最正确组 合。任何垄断企业都不可能不考虑市场容量和生产本钱而任意提高垄断价格。因此，从全社会来看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要 劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量， 垄断价格只是使全社会范围内的剩余价值作了有利于垄断组织的再分配。所以说，垄断价格的出现，并没有否认劳动价值论，并没有从根本上背离 商品经济的基本规律价值规律，相

7、反，是价值规律在垄断资本主义阶段作 用的具体表达。（小结）关于私人垄断资本主义局部，我们主要考察了垄断的形成、垄断组 织的基本形式以及垄断资本主义的基本特征，包括垄断竞争、金融资本与金融寡 头的统治、垄断利润和垄断价格等，下面考察国家垄断资本主义。国家垄断资本主义第二次世界大战以后，随着生产力和资本主义生产关系的开展，垄断资本主 义的开展进入了一个新的阶段，即国家垄断资本主义阶段。国家垄断资本主义是 资本主义国家全面干预社会经济生活，对社会经济活动进行控制和支配的资本 主义，是垄断资本和国家政权融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义是私人垄断资本主义的延续和开展。国家垄断资本主义的产生，是

8、垄断资本主义生 产关系在自身范围内的局部质变，标志着资本主义开展进入新的阶段。主要讲三个问题,同学们请看大屏幕。（一）国家垄断资本主义的产生（二）国家垄断资本主义的开展及其特点（三）国家垄断资本主义的主要形式、手段和实质（一）（一）国家垄断资本主义的产生垄断代替自由竞争，不但没有使资本主义摆脱困境，反而使资本主义基本矛盾日趋激化，使经济危机愈演愈烈。19291933年发生的经济危机，是当时 资本主义世界最严重的经济危机，这场危机深刻动摇了资本主义经济体制的 根基，危及资本主义的生存。经济危机造成的严峻形势打破了罩在“看不见 的手”上的神秘光环，要求国家加强对经济的干预。在实践上，作为国家垄断资

9、本主义之表达的美国总统罗斯福的新政” 于1933年开始实施。“新政”包括改革银行业、控制投资业、恢复工商业和农业、救济贫民 和失业者、改善劳资关系等内容。（插入视频）正是由于新政的实施，是美 国经济从萧条中走出来。在理论上,英国经济学家凯恩斯于1936年发表了就业、利息和货币通 论，该书将资本主义经济危机的原因归结为“有效需求缺乏”，主张国家 通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求的平衡，保证整个宏 观经济的稳定运行。该书的发表标志着作为国家垄断资本主义理论基础的凯 恩斯主义产生了。第二次世界大战后，国家垄断资本主义为西方各国普遍采用，国家垄断资 本主义无论在广度上和深度上，都有了更

10、迅速、更普遍的开展，国家干预深入 到资本主义的生产、流通、分配和消费的各个环节，国家垄断资本主义作为一 种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。家垄断资本主义的产生和开展不是偶然的，根本原因是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。首先,社会生产力的开展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配, 从而促进了国家垄断资本主义的产生。第二次世界大战后，以计算机技术为标志 的第三次科技革命，使社会分工迅速扩大和生产社会化程度进一步提高。垄断资 本主义的私有制已经无法适应社会化大生产的要求，成为生产力开展的障碍，为 了维护和巩固垄断资本主义，资本主义生产

11、关系必然要作局部的调整和变革，客 观上要求通过国家的力量来建设基础设施，为私人垄断资本提供服务。其次,经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。在垄 断资本主义阶段，在科技革命的推动下，新兴产业不断涌现，社会生产力迅速提 高，物质财富生产的规模不断扩大，导致资本主义基本矛盾不断激化，并使资本 主义社会经常为经济的剧烈波动乃至经济危机所困扰。危机的开展和加深，靠私 人资本的力量已经根本难以应付，这就要求借助国家的力量，借助政府的各种反 危机措施，来对付危机，消除危机带来的影响。最后,缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。随 着垄断资本主义的开展，垄断资本通过制定垄断

12、价格获得垄断高额利润，收入分 配和财产的两极分化越来越严重，阶级矛盾不断尖锐化，而这势必引起社会的不 安定，进而危及资本主义国家政权的稳固。为了加强垄断资本的统治，为了缓和 社会各阶级、阶层之间的矛盾，也要求资本主义国家介入国民收入的再分配领域, 进行私人垄断资本所不可能承当的调节利益再分配的活动。战后私人垄断资本日益开展成为国家垄断资本主义，正是资本主义基本矛 盾加剧的必然结果。(-)国家垄断资本主义的开展及其特点国家垄断资本主义的开展过程大体上可分为二战结束前和二战结束后两个 重要时期。二战结束前是国家垄断资本主义的初期开展阶段；二战结束后是国家 垄断资本主义迅速而普遍开展的阶段。1、二战

13、前国家垄断资本主义的初期开展阶段及其特点国家垄断资本主义在二战结束以前初期的开展经历了三个阶段:第一阶段：为第一次世界大战爆发前后。这一阶段中帝国主义国家为了适应 军事扩张的需要产生了国家管制经济的客观要求，但战争结束后国家垄断就被削 弱了；第二阶段：为20世纪30年代的世界性的经济大危机至第二次世界大战爆发 前。为摆脱危机，促使经济的复苏和繁荣，各国政府建立了多种经济管制机构, 从而使国家垄断得到进一步的开展，如美国总统罗斯福推行的“新政”是当时国 家干预经济的典型；第三阶段：第二次世界大战期间(1939-1945年)。为了适应战争的需要， 各交战国普遍建立了许多直接管制经济的专门机构，国家

14、调节几乎包括了所有的 基本经济部门。总的来看，国家垄断资本主义直到第二次世界大战时，其开展还处在时起 时伏之中。开展高潮的出现或由于应付战争，或为了克服经济危机，是由一些暂 时原因引起的。但是战争和危机一过去，各国又都纷纷取消经济管制，减少对经 济的干预，因而又出现了三次回潮。所以，国家垄断资本主义初期开展阶段的特点：这个时期国家垄断资本主 义的开展，是作为对付战争和经济危机的应急措施，带有时而迅速开展、时而转 向收缩的、具有不稳定开展的性质。国家垄断资本主义在二战结束后，特别是从20世纪50年代开始，获得了迅 速而普遍的开展。具体表现在：国家干预经济成了社会资本再生产过程的经常性 需要；国有

15、垄断资本迅速增加；国家垄断的规模越来越大；国家与私人垄断资本 同各种手段相互参与、渗透或共同投资兴办企业使得国家与私人垄断资本的结合 与二战前相比，无论在形式上或内容上都获得了迅速的开展。这个时期国家垄断主义的开展具有以下特点：经常性、稳定性、广泛性、持 续性。总之，国家垄断资本主义在第二次世界大战后迅速而普遍地开展起来，形 成了当代资本主义的一个重要特点。这是生产关系在资本主义范围内所作的又 一次较大的、带有阶段性的调整。国家垄断资本主义的影响和作用渗透到了一 切经济社会生活领域，使战后资本主义国家发生的各种经济社会现象和问题， 无不深刻地打上了国家垄断资本主义的烙印。那么，国家垄断资本主义

16、以什么 形式来表现？（三）国家垄断资本主义的主要形式、手段和实质1 .国家垄断资本主义的主要形式国家垄断资本主义是垄断资本与国家政权相结合，依据资本主义国家与垄断 资本结合的程度、范围和方式的不同，国家垄断资本主义可以分为三种基本形式: 国有垄断资本、国家和私人共有的垄断资本、国家和私人密切联系的垄断资本。第一，国有垄断资本。国有垄断资本的组织形式是国有企业。国有企业一般 通过两个途径得到建立：一是国家直接投资；二是国家收购原来的私有企业。国 家直接投资建立的国有企业，往往是一些私人资本无力兴建的大型新兴产业、支 柱产业，或一些投资巨大但收回投资需要很长时间的公共产品的生产或基础设施 的建设。

17、二战后西方国家的国有化浪潮第二次世界大战结束后，一些西方国家在左翼政党执政期间推行国有化政 策，将假设干行业的私人企业改变为国有企业，形成了一股浪潮。在西方，不同 程度地实行国有化的国家有：英国、法国、奥地利、意大利、比利时、西班牙、 葡萄牙、荷兰、瑞典、加拿大、联邦德国、日本等国家。美国很少实行国有化, 但也把私营铁路公司收归国有，在1976年成立了美国国营统一铁路公司。以下 是几个典型国家的例子。差图是西方国家国有化的一个典型。二战以后，英国掀起过两次国有化高潮。 据英国经济学家1978年12月30日的统计，国有经济在英国重要工业和交 通部门中的比重是：石油25%,汽车50%,钢铁、航空都

18、占到75%,而在煤炭、 电力、天然气、造船、铁路、邮政、电信等行业中的比重全都高达100%。法国战后的国有化也具有典型意义。1981年密特朗上台后，公布国有化法令，在法国掀起了国有化高潮，提高了国有经济在法国经济中的比重。据统 计，到1982年，政府控制的比重：家用和办公用电子工业占44%、基础化工54%、 有色金属工业63%、军火工业75%、航空工业84%、公用事业100%。法国的国有 企业在全国企业中所占的比重到达40%,是西方国家中国有企业比重最大的国 家。应对金融危机_西方各国的救市之路：“国有化”面对由美国次贷危机所引发的全球金融危机，国际货币基金组织敦促各国 政府采取“大胆的措施”

19、支持金融机构，包括必要时将其国有化。在西方七国集团财政部长和央行行长在华盛顿召开会议，讨论如何应对全 球性金融危机。“国有化”就是一些国家开出的遏制经济灾难的“药方”，已 有越来越多的国家将向商业银行注资作为救市的主要手段。英国首相布朗就宣布政府将直接出资最多500亿英镑注入8家主要银行, 以换购这些银行的局部股权。法国总理菲永在国民议会宣布，政府将以国家参股公司的形式来救援濒临 破产的法国金融机构；西班牙也表态将动用最多500亿欧元购买金融机构的资 产。荷兰财政部10月19日宣布，政府将向国内最大金融集团荷兰国际集团(ING) 注资100亿欧元，以强化其核心资产，抵御金融危机冲击。美国财政部

20、长保尔森宣布，接管的房利美(Fann i e Mae)和房地美 (Freddie Mac)后，美国财政部直接入股9大银行(包括高盛、摩根斯垣利、摩根大通、美国银行、美林、花旗、富国银行、纽约梅隆、道富银行)，由此， 美国的主要商业银行全部变成了国有控股的金融机构。这标志着美国政府自“大 萧条”以来首次采取类似于“大萧条”时期所采取的购入银行股权的措施。总之，从20世纪50年代开始，国有企业在资本主义世界得到了迅速、广泛 和持续的开展。面对全球金融危机，西方各国纷纷进行国有化改造。大家可以 思考一个问题：作为私有制的资本主义国家，他们为什么这样做呢？第二，国家和私人共有的垄断资本，即国有垄断资本

21、和私人垄断资本在一个企业内部的结合。在这种形式中，国家以资本所有者的身份与作为资本所有者的 垄断组织合作经营企业。国家和私人资本共有的企业一般通过三种途径建立：(1)国家和私人共同投资于一个新的企业；(2)国家通过出售一局部国有企业的股份而形成国家和私人资本共有的企业；(3)国家通过收购一局部原来的私有企业的股份而形成国有资本与私人资 本相结合的企业。例如：在二战后，意大利的国家垄断资本主义主要就是采取这种实现形式。 政府专门成立国家参与部，通过参与制向私人公司参股，以扩大国有经济成分。 为此，意大利政府(1956年)成立国家参与部，负责管理国私混合所有的股份 公司中的国有股。在50年代，意大

22、利国有企业通过参与制控制了全国20%的机 械产品，40%的发电量，50%的钢产量，75%的黑色和有色金属矿产品，100%的天 然气和煤炭。在60年代，意大利政府通过高价赎买政策，将私人电力公司国有 化。到70年代，意大利的煤气、铁路、航空、邮政、电信等全部都是国有经济, 钢铁、造船和金融业大局部是国有经济。国有大公司通过参股控制许多公司， 进一步扩大了国有经济的力量。第三，国家和私人密切联系的垄断资本,即国家垄断资本与私人垄断资本在 社会范围内的结合。这种国家垄断资本主义形式，由于保持了私人垄断资本和国 家垄断资本两个经济实体，因而是一种较低级的形式。国家与私人垄断组织在企 业外部的结合，通过

23、种种方式，比方：国家向私人垄断企业采购，为其提供有保 证的市场；国家通过各种形式的津贴和补助，向私人垄断企业提供资金；国家通 过科学技术研究和试验的巨额拨款，向某些私人企业提供各种研究成果；国家通 过“经济计划化”等措施调节社会经济运行等来促进、诱导私人垄断企业向既定的 方向开展，从而实现国家对经济的管理和调节。2 .国家垄断资本主义的主要手段:宏观调节和微观管制在国家垄断资本主义开展中，资本主义国家还运用各种手段干预和调节社会 经济生活。调节手段，主要是经济手段、法律手段，在某些特定的情况下，还可 能运用行政手段。资本主义国家对经济的管理、调节和控制的对象，既包括各个微观经济主体, 也包括作

24、为整体的国民经济宏观全局。资本主义国家对宏观经济的调控，主要是采取财政政策、货币政策、收入政 策以及在一定程度上的国民经济的计划化等经济手段，对社会总供给和总需求进 行调节，其基本目标一般是四个：实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国 际收支基本平衡。微观管制那么主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争, 维护社会公众的合法权益。经济规制的主要依据是市场的外部性和市场失灵。换 句话说，经济规制是以介入的方式解决市场的外部性问题，防止垄断企业滥用市 场支配力。案例：日本的经济规制日本的规制范围极为广泛，涉及日本社会生活的方方面面。据统计，日本政 府对矿业、建筑业、金融业、保险业、

25、证券业、煤气、电力、自来水、供暖等 行业的规制达100%,对运输、通讯行业的规制达97.3%,对农林水产业的规 制为87.1%,对文教、医疗卫生、福利事业等的规制为55.6%。日本政府的规 制体系，对于日本完善经济制度、规范经济行为和顺利实现经济赶超具有重要 意义。3 .国家垄断资本主义的实质无论国家垄断资本主义采取哪种具体形式，是国有经济的形式，还是国有 资本与私人垄断资本在企业内部结合的形式，还是国家垄断资本与私人垄断资 本在社会范围内结合的形式，还是国家对国民经济或对私人垄断企业进行调节, 总之，所有的国家垄断资本主义的具体形式，其实质是一样的，即都是私人垄 断资本利用国家机器来为其开展

26、服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统 治和获取高额垄断利泗而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产 阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于 个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。国家垄断资本主义的开展对缓和资本主义的社会矛盾、促进生产力的开展具 有一定的积极作用，同时也为新的社会制度的建立创造了物质条件。但是，国家 垄断资本主义作为资本主义生产方式范围内资本主义生产关系发生变化的一种 新形式，不可能从根本上消除资本主义社会所固有的各种矛盾。三、垄断资本主义经济向国际范围的扩展金融资本和金融寡头实现了对国内的全面统治后，决不会就此止步。追求高

27、额利润的贪欲使它必然要把触角伸向国外，建立国际垄断统治。垄断资本向国 际范围的扩展，反映了资本主义开展的必然逻辑和本质，也是科学技术不断进 步，生产社会化和资本国际化程度不断提高的结果。主要讲两个问题:（一）垄断资本主义经济向国际范围扩张的基础（二）垄断资本主义经济向国际范围扩张的主要形式（一）垄断资本主义经济向国际范围扩张的基础国际分工、生产国际化和资本国际化是垄断资本主义经济向国际范围扩张的 基础。1、国际分工。指社会分工超出国界而形成的国家之间的分工。它是生产力 开展到一定阶段的产物。让我们先回顾一下资本主义国际分工的开展历程：1）国际分工的萌芽时期:15世纪末16世纪初的地理大发现。“

28、地理大发现” 之后，西欧殖民主义者用暴力手段和超经济强制手段，使对外贸易从地中海沿岸 扩大到大西洋沿岸，以及亚洲和非洲地区。这一时期的国际分工是建立在工场手 工业基础上的，表达为宗主国和殖民地之间的殖民关系，它还不是严格意义上的 国际分工；2）国际分工的形成阶段开始于18世纪60年代的第一次工业革命。以蒸汽 机和纺织机的创造和使用为重要标志的第一次工业革命，使资本主义生产由工场 手工业过渡到机器大工业，使工农业生产和交通运输业获得了空前的开展。这一四、经济全球化及其后果一、私人垄断资本主义私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。（一）资本主义从自由竞争到垄断1、自由竞争阶段的资本

29、主义资本主义生产方式起始于16世纪，18世纪产业革命后，资本主义经济制度 确立并进入自由竞争阶段。这个时期，以蒸汽机和纺织机的创造和使用为主要标 志的第一次工业革命，使资本主义生产由工场手工业转变为机器大工业，为资本 主义生产方式奠定了物质技术基础。自由竞争阶段的资本主义有什么特点呢？竞争主体：资本主义商品经济中分散的资本和企业。竞争展开的条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。竞争手段：主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低 本钱、增加利润。竞争采取的形式：部门内部竞争和部门之间竞争。实行平均利润原那么。竞争结果：资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。垄断正是从资本主义的自由竞争

30、中成长起来的。2、垄断的形成形成过程和基本路径是：自由竞争-生产集中一一资本集中一一垄断自由竞争引起生产集中和资本集中，当生产和资本集中开展到一定程度时， 就必然引起垄断。什么是生产集中?什么是资本集中?生产集中是指生产资料、劳动力和产品的生产日益集中于少数大企业的过 程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中是指大资本吞并小资本，或 由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家 所支配。解释：在以自由竞争为基本特征的资本主义开展阶段，资本主义企业为了攫 取更多的剩余价值，必然会采取先进的生产技术和科学的管理方法，实行生产的时期的国际分工基本上是以英国为中心，形成

31、了以英国为首的兴旺国家生产工业 品，殖民地和附属国提供原材料的垂直分工体系。正如恩格斯所说，英国是农 业世界的伟大工业中心，是工业太阳，日益增多的生产谷物和棉花的卫星都围 着它运转。”当时的英国经济史学家史丹塞杰瑞斯还就英国在国际分工中的这种巅峰地 位有过一段非常形象的描写实质上，世界的五分之一是我们的自愿的进贡者: 北美和俄罗斯大平原是我们的谷物种植园；芝加哥和敖得萨是我们的粮仓；加拿 大和波罗的海沿岸是我们的森林；在澳大利亚和新西兰放牧着我们的羊群；在阿 根廷和北美的西部大草原那么逐牧着我们的牛群；秘鲁运给我们白银，黄金那么从南 美和澳大利亚流到伦敦。中国人为我们种植茶叶，而印度那么把咖啡

32、、茶叶和香料 运到我们的海岸；西班牙和法国是我们的葡萄园，地中海沿岸各国是我们的果园。我们的棉田，长期以来都是分布在美国南方，而现在差不多扩展到地球上各个热 带地区去了。（这局部可不讲）3）国际分工的开展阶段。19世纪70年代,发生了以电力和内燃机的创造和使用为重要标志的第二次工业革命，它使人类社会从蒸汽机时代过渡到内燃机的 时代。如果说第一次工业革命中是以轻工业产品为主的话，那么第二次工业革命 那么是以重工业产品为主。在生产力的推动下，先进的工业生产与落后的农业生产、 世界城市与世界农村的国际分工体系进一步开展，以宗主国和殖民地为主要内容 的资本主义世界体系形成;4）国际分工的深化阶段。20

33、世纪50年代以来，发生了以核能和电子计算机的创造和使用为主要标志的第三次工业革命，80年代中期特别是90年代以 来高新科技的蓬勃开展，国际分工向广度和深度拓展。广度上，参与国际分工的 国家和地区已普及全球；深度上，国际分工越来越细，由过去单一的垂直型分工 开展为垂直型、水平型和混合型多种分工形式并存新格局。生产领域的国际分工 和协作加强，由按部门实行专业化分工开展到按工艺和生产阶段实行专业化分Xo比方：美国洛杉矶时报对在美国生产的一种名叫莱曼的汽车进行了剖 析，结果发现，这种汽车的设计在德国进行，发动机在澳大利亚制造，轮胎和 电器设备在韩国制造，无线电设备在新加坡制造，车身用的板材由日本制造，

34、美国自己提供变速器，然后在韩国完成组装。这就是国际分工给我们呈现的生 动现状。国际分工的开展过程，同时就是生产向国际化方向开展的过程。2、生产际化。指生产过程本身越出一国范围，在国际范围形成各国生产 相互依赖、相互补充的格局。它是生产社会化越出国界向国际开展的表现。生产 国际化的主要表现是:(1)生产要素国际化，即生产过程所需要的原材料日益依赖于国外市场的 供给，劳动力、工程技术人员和管理人员在国际间流动；(2)产品国际化，即所生产出来的产品也日益依赖于在国际市场上的销售;(3)生产过程国际化，即大垄断企业到国外进行投资，或开办新公司，或 设立子公司，日益扩大生产和经营的规模，使生产分工日益向

35、国际专业化分工发 展；(4)科学技术国际化，即科学技术的国际交流日益扩大，重要科技领域的 国际合作日益加强。生产的国际化，必然引起资本的国际化。3、资本国际化。指资本活动越出国界，在国际范围不断运动的过程。资本 国际化的主要表现是：资本循环的三种职能形式，即货币资本、生产资本、商品 资本，以独立化的资本向国际范围扩展，形成了三种表现形态：借贷资本国际化、 产业资本国际化和商业资本国际化，而采取的主要形式分别为间接投资、直接投 资和国际贸易。F面把国际分工、生产际化和资本国际化的关系作一个小结:生产和资本国际化的基础是国际分工，生产和资本国际化的条件是交通运输和通讯技术 的开展，动因是资本增值的

36、本性。(二)垄断资本主义经济向国际范围扩张的主要形式在自由竞争资本主义阶段，资本主义国家对外经济联系的主要方式是商品输 出。到了垄断资本主义阶段，资本输出、国际垄断同盟是垄断资本主义经济扩张 的主要形式。1、资本输出资本输出是指垄断资本和资本主义国家把它们手中掌握和控制的大量资本 输往国外，攫取高额垄断利润或谋求经济、政治和军事利益。资本输出的基本形式:借贷资本输出、生产资本输出、商品资本输出。在自 由竞争资本主义阶段，商品输出占主导地位；但是在垄断资本主义阶段，那么是借 贷资本输出和生产资本输出占主导地位。借贷资本输出是指由资本主义国家的政府、私人银行或企业对其他国政府、 私人银行或企业提供

37、的贷款，这是一种间接投资；生产资本输出是指政府或资本 家在国外直接投资开办工厂、矿山、银行等企业，这是一种直接投资。从资本输出的主体而看，那么可以分为私人资本输出和国家资本输出。私人资 本输出是指由资本家或资本家集团输出的资本。国家资本输出是指以政府为主体 输出的资本。无论采取何种形式，垄断资本主义国家对外资本输出实质都是一样的，都是 垄断资本掠夺、剥削和奴役其他国家和人民，以攫取高额垄断利润为目的的重要 手段，是各国垄断组织确立和巩固金融资本对世界统治、争夺经济霸权的重要工 具，是国际垄断的基础。列宁曾经形象地把兴旺资本主义国家的资本输出比喻为是“从一头牛身上 剥下两张皮来”。意思是说，通过

38、借贷资本输出，可带动商品输出，这就等于“从 一条牛身上剥下两张皮”；兴旺的资本主义国家既可以获得借贷利息，又可以获 得利润。在当代资本主义经济中，资本输出数量剧增，并出现了一些新的特点。(1)资本输出流向的变化。资本流向从原来的主要是兴旺资本主义国家向 经济落后国家输出，开展为多方向输出，特别是兴旺资本主义国家之间相互投资 的大幅度增加；(2)资本输出主体的变化。在私人资本输出增长的同时，国家资本输出增长更快，并日益成为占重要地位的资本输出形式;(3)资本输出形式的变化。兴旺资本主义国家向开展中国家的资本输出， 多采取所谓“援助”的方式进行。随着资本输出的不断增加、垄断资本势力范围的迅速扩大，

39、各国之间的经济 联系日益加强和复杂，竞争更加激烈，矛盾更加突出。在这样的背景下，各资本 主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断同盟，以便在世界范围形成 垄断，并在经济上瓜分世界。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织通过协定结成的国际性垄断 集团。其目的在于控制生产规模，规定垄断价格，垄断原料来源，划分投资 场所，以保证获取高额垄断利润。(1)国际卡特尔早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔。在第一次世界大战前夕，国际卡特 尔就已到达110多个，到第二次世界大战前夕，更是猛增到1200个左右。采取 这种国际垄断形式与当时生产资本的国际化还没起步有关，所以，垄断资本在国 际范围争夺的主要是国

40、际商品市场，通过订立瓜分世界市场的协议，确定垄断价 格，谋取垄断利润。第二次世界大战以后，国际卡特尔在资本全面国际化的情况下已不再适应 资本国际垄断的需要，从而逐渐削弱和减少，取而代之的是大量蓬勃开展的跨 国公司。(2)跨国公司如果说国际卡特尔的主要活动范围是国际流通领域，那么跨国公司那么把国际 联合的范围扩大到生产领域。跨国公司是指通过对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，在世 界范围内从事生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润的大型垄 断企业。跨国公司建立的方式主要有三种:a.由母公司在国外直接单独投资创立公司;b.同别国合资建立自己控制的子公司；C.用购买股票的方法兼

41、并或控制别国企业，使之成为自己的子公司；另外，跨国公司还通过相互之间的合作，与小公司建立协作关系等方式从事 跨国经营。跨国公司把再生产活动的各个环节在很大程度上分布于世界各地，在国际金 融市场和所有国筹措资金，利用当地资源和劳动力进行生产，直接在当地市场销 售产品或转销其它国家和地区；其活动范围从国际流通领域扩展到国际生产领 域，并涉及整个再生产过程，从而表达了垄断资本向更高程度的国际化开展。跨国公司今天已经成为世界经济的主角，成为国际直接投资、国际贸易、国 际技术交易和国际金融活动的主体，成为国际再生产的主要承当者和组织者。联合国贸易与开展组织（“贸发会议”）2012年10月23日发表世界投

42、资 报告，据该报告披露，主宰全球经济的仍然是世界上最大的跨国公司。2010年, 跨国公司的全球生产带来约16万亿美元的增值，约占全球GDP的四分之一。跨 国公司外国子公司的产值约占全球GDP的10%以上和世界出口总额的三分之一。 2011年直接外资复苏势头增强，据贸发会议预计，2011年直接外资将持续回升, 到达万亿美元。2012年将进一步增长至1.7万亿美元，并与2013年达 到2007年时的最高值1.9万亿美元。（来自：世界投资报告2011概述）据统计，1980年，世界跨国公司总数仅1.5万家，国外子公司有10.4万家。 2012年，世界已有103786家跨国公司，海外子公司共计89211

43、4家。这些跨国 公司及其子公司控制了全球产出的40%以上，世界贸易的60%以上，全球技术转 让的70%以上和国际直接投资的90%左右。跨越国家界限的公司和产业的开展， 改变了世界经济格局。（来自：时事报告2012年12月12期跨国公司的力 量与启示）跨国公司作为国际垄断的一种组织形式和实现方式，是社会生产力开展到国 际化阶段的产物。它的主要作用表现为:首先，促进了资本主义世界经济的开展。跨国公司主要凭借技术优势、规模 经济、产品差异化等条件，绕过贸易堡垒，使生产要素在国际范围流动，在一定 程度上实现了资源的优化配置，促进了生产力的高度开展；跨国公司在兴旺国家 之间的相互渗透，促进了新兴工业部门

44、的建立和开展，提高了科学技术水平和企 业管理水平，扩大了就业领域；跨国公司在开展中国家的直接投资，在一定程度 上缓解了开展中国家资金缺乏和技术落后的状况，促进了开展中国家产业技术的 改造和民族经济的开展。此外，由于跨国公司全球生产的控制地位，决定了它的 经营策略或投资方向的改变，必然影响着世界经济开展的进程和趋势。其次，在调节资本主义生产关系的同时,也加深了资本主义各种矛盾。一是加深了资本主义基本矛盾。由于跨国公司以追求自身利润最大化为目 标，进行国际生产和经营活动，一方面它使生产社会化的程度在世界范围得到空 前提高，另一方面它也使世界范围内的生产和资本高度集中。因此，它在世界范 围内加深了资

45、本主义基本矛盾。二是加深了兴旺资本主义国家之间的矛盾。跨国公司作为垄断资本主义经济 对外扩展的形式，在争夺世界市场、投资场所、势力范围等方面，必然会使兴旺 资本主义国家之间在激烈的竞争中矛盾日趋激化。三是加深了兴旺资本主义国家与开展中国家之间的矛盾。跨国公司通过直接 投资，客观上局部地解决了开展中国家资金缺乏、技术落后的困难，从一定程度 上促进了产业技术的改造和民族经济的开展。但把污染重、耗能大的产业转移到 开展中国家，造成一系列恶果，使兴旺资本主义国家与开展中国家之间的矛盾日 趋激化。(3)国际经济协调除了通过跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟增强垄断资本的国际竞 争力，谋求高额垄断利润以

46、外，国际垄断资本还建立起国际经济调节机制，以 加强国际协调。国际经济协调，是在多边或者双边体制范围内，以各国政府为主体，对一些 共同关心的问题进行协商，以实现对国家间经济关系和经济活动的联合干预和调 节。国际经济协调作为一种经济现象并不是近几年才出现的，第二次世界大战爆 发前，兴旺资本主义国家之间就存在过一些国际经济协调活动，但当是主要是 为了对付频繁出现的经济危机，国际协调的具有临时应急性质，其协调范围和作用都很有限。真正意义上的国际经济协调出现在第二次世界大战之后。特 别是世界银行、国际货币基金组织、世界贸易组织的出现，成为世界经济一体化 机制的重要标志。国际垄断资本对世界经济的调节主要通

47、过四种途径来进行：建立各种国际垄断组织、推行区域经济一体化、召开重要国际会议、组建国家集团。第一种途径:建立各种际垄断组织，是实现经济生活国际调节的基本组织形式。像世界贸易组织、国际货币基金组织和世界银行被公认为协调和管理世界 经济、金融和贸易的三大支柱，甚至被称为“三个经济联合国”。第二种途径:推行区域经济一体化区域经济一体化组织又称区域经济集团，是战后国际垄断资本对世界经济进 行干预的一种重要形式。它是由几个或一些地理位置比较接近、经济文化有一定 关联性的国家结成的一个经济联合体。目前，世界上各种各样的地区性经济组织 已经多达40多个，参加的国家和地区几乎普及全球。其中欧洲联盟、北美自由

48、贸易区和亚太经济与合作组织都是当前有较大影响的区域经济组织。特别是欧盟，欧盟从1952年的法德煤钢联营起步，经过关税同盟和共同市场 的“经济共同体”，实现了货币一体化，最终走向今天的政治一体化雏形，成为 当今世界上一体化程度最高的区域性组织。随着2009年11月3日捷克总统克劳 斯最后一个签署里斯本条约，里斯本条约已获得欧盟全部27个成员国的 批准，设立欧盟理事会主席和欧盟共同外交和安全政策高级代表这两个职位，也 就是欧盟“总统”(比利时首相范龙佩)和欧盟“外长”，标志着欧盟一体化进 程进入了一个新的时代。第三种途径:重要国际会议这里所说的国际会议主要是指一国政府首脑或政府高级官员通过参加重要 国际会议，就相互间的经贸关系和有关国际经济问题进行磋商的协调制度。在众多的国际会议中，最有影响的当属西方八国首脑会议(G8) o西方八国 首脑会议是战后国际垄断资本对世界经济调节的一种新形式。可以说,，西方八国 首脑会议对减缓主要兴旺资本主义国家的经济危机、稳定汇率和协调相互间的经 济政策方面发挥了一定作用。但是，从最近几次会议结果来看，面临的问题越来 越多，相互间的矛盾和摩擦增