ADP考试学习笔记：应用模块-过程方法.docx

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1、ADP考试应用模块：过程方法Modules过程方法理解和审核复习 1 2109201IATF （国I?汽车工作小给在峥正跪ISO / TS 16949第1版）时采用了孑于dS的方 氐与之前的至2迦呼方法相比费琼在瓯E贬?网显的变化.从那时起，汽车页量管理体系标准逐射成为了基五3001的A49标准（商者量是基于过程的标准）.IATF 16949屋联珞预防、行少舱链内的空化加良氮以及持续改连.:好、闻匕三品卡口制造过程用色要求. R基款和量牛、知揖&赳尾或是过程的输入也同样重要.IATF 16949对颐客特定要求的定义是：本是 包庇运花布艇般的线号或与之相关的於磔我.ISO9001 ： 2015堆

2、加了要求42着重突出组五需脖了相怛芝方的疆与相关方要求的类型 和范围因组或和过端第3可能包括法律电绊求.史学玉福年方整求等.【注】“4.2相关方需求期望”是一个过程典型的输入。和法律法规关联的判标，如营根执照、3c证书，收集法律法规失效或漏抻的,合规性 业L等均和此关联。标准第4章“组织环境”，4.3确定组织QMS范围，9001标准考虑了三方面abc。，IATF16949 新增两个子条款：CZ五超定质量管漕体系的范围一补充支持婵,无论其在现场或外部场所（例如：筮立中心、公司，脚和用送中心），应包含在质量管理体系（diT赢;围中叱汽车QMS标麻三羽迪腋是IS09001第.3条中的产品设计和开发要

3、求,删减以形成文件的信息（见IS0 9001第7.5条）的形式进行证明和保持。丁允许删减不包括电埴过程设计，【A客特审要学 一应务磁谒嚏的维行评价,并将其包含在组织的质量管理体系范围内4.4确定组织QMS及其过程，4.4.1 ,组织按照标准要求建立、实施、保持、改进。，确定过程及其应用，组织应考虑8个方面。IATF16949新增两个子条款 4.41.货品和过程的符合性第&普翳产 3柩包雌嬖题包3篇符合二料蛔喷3见 4. 41.2产品支组织应有形成文竹的过程,用于与它超支金直去的产品和硝垣置理，逊义住的过程应 于（在适用怜春【a）蛆纨对产品安全法律法规要求的识别； b）向做客通知a）项中的要求：

4、.I由谁做？ 两定的焦色.酬由即权*JT* 1”a求，基求的能力 福方忖相相关H摊的畲悯wtta 碑第色业卡住力计3、用什么做？其中所需要的资源：即机-环-料。设备、工具（软硬件）、环境及原材料。顾客记分卡是一 种方法，不是软件/硬件工具！（是一种类似于乌龟图，过程分析方法！），但是应急计划那么是 一种软件！一种资源！用什么?乌龟图中的“用什么”方框主要关注如何管理过程所需的物质资源。点击下面的“用什么列表中，哪些适用于审核中检查“用什么”列表中，哪些适用于审核中检查“用什么”用什么用什么？用什么？必要的硬件和款性有笠的基福设施H期为叵竽计电得到有效旌护为设备适合的工蚱环境和基锚设施 经评审的

5、顾客记分卡，必要的硬10软件，有效的基础设施中断的应急计划 可用的有能力的人员，得到有效维护的设备 顾客图纸的有效控制，适合的工作环境和基础设施 实现了的预嵋果【注】系统显示答案：第2357 ! ”妗判的顾客#绘丰一应该是一种方法；而“有效的基础设施中断的应急计划”那么是软件资源，必须选！3、如何做？框重干如何管理臼翎过程所需的五鬓管埋体系资H.点击下面的如何僮，列寰中,哪些可以是适用于审核中校查如何做的事项？ 使用单击知施3功能将相关工程杼巧5信龟图中的如何做方棺育性力皎1分Q.niift5幼可网&*王立仆值立 h帕#mm*方才me收仔攵冷*a到*，餐制*号【注】“经确定并控制，不能是如何做

6、如何做I,经确定并控制的顾客特定要求，有效的文件变更控制得到有效维护的设备J有效的文件控制，可用的相关文件信息有勤的过人，经确定并控制的相关方要求什么复习 3 211006鬻支持过程正如前面我们就过程用互任用所进行的讨论那样，来自其他过程的支持 运作来说,都是必不可少的。试想一下生产过程. 在审核生产过程亩假员需要险音悬否丛里胆程得到了有效支持，H中可能包括:、维护：确保生产设备得到有效维护、仃：提供并维护必要的IT设备（硬件和软件）看产睑证：质量功能支持以睑证产品是否符合指定要求课购：确保提供相关的原材料修产排程：确保持顾客需求整合到由订单驱动的生产石蛭系统中相互作用。这些只是例子。作为审核

7、员，我们需要萼好顾客质量管魅系中豌目过程之间髓风险，以下关于风险的表述，哪些是正确的？（请点击所有你认为正确的答案）里亚城是净书评审新业务机会中存在的风的证据口风险仅适用于组织的制造过程十V应急寸戈阿被视为理解可能会对不间断的顾客产品供叵造成影响的风隐的证据 而符合IATF 16949的要求,必须在团有QMS过程中考虑风险m风吟可以伺声1为不硒定的登就5）,1风险息是会产生负面影响v口风险必须一直使用FMEA舟亍评估 倒数第2项，风险不一定总是产生负面影响！除了考虑DFMEA中的三品即 风险（如果冠用）粕PFMEA中的蒯通举风险，ISO/ TS16949还包括了假设于理解风险的要求（诸如可出出

8、审和弊画等）.担织需要过程负责人了解他们的过程，并能钙证明他们理临%中的风险并能有效管理风 瓯IS09000 ： 2015对风险进行了定义,并在注中吵/这一中的解释.鲁为由检员，重要的星要理解堂幽和罗金氤丸 然恬.能强在塞王过程的审核中中楂国 风险包堡:生陋改通少4.组织町以采取可能产生枳极彩喻的措触 联系标准中“应急计划（条款），注意51新增内容，增加“对信息技术系统的网络 攻击、员工意识和培训”等内容。弓I言局部提期施,用ATF 16949： 2016要求学号那么椁到了51次。当我们至509001: 2015和IATF 16949: 2016电第口审核要求时.至少提速乙短I险一词的要求总共

9、有40个？ 作为审核员，我们需要评估组织是否蟹基于风险的思维,是否在其质量管理体系中进行了实施, 并且是否在基于过程的审核中对此阴才有效的审核.王循。提及风险一词的1ATF 16949要求使用单击和拖动功能，捋列表中的关于提及风迨一词的IATF 16949中的相关要求拖入正 胸”方理中：6.1.2.2 /7.2.3 V6.1.2.1 71.1.1.1 .1 k你选择的四项要求都使用了 风险” 一词。但是，即使是你未选择的要求，例如8517生产排程.组收可以i通生产排程过程中需要遗 行有效管理以确保港足顾客和相关方要求的风险，以此作为风院识别的一局部。，机遇ISO9001 ： 2015中的注锋说

10、明：丁引领采用光做法、推出新产品、开辟新市场、应对新政客.建立这住主系.使用新 及其他合意且可行确实桂以应对组织或顼客的需求.”组织可以通过多种方式识别机会,如通过了解内部和外部问题,了解风险和持续改进过程。，你同意以下哪个答案：（请点击所有你认为正确的答案）口风险必须根据概率和影响进行评分组织必须在所有质量管理体系过程中使用将同的方法进行风险识别 IATF 16949要求组织有一个形成文件的面的菅理过程B内部质量管理体系审核员应了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思考组织应保存文件信息作为风分析结果的证据.5组织应在其风险分析中至少包括产品召回、产品审核、现场退货和维修、投诉、报 废和返工等

11、方面的经验教训.，最高管理层需要在硒定组织战略方向时考虑风险规定组级必须有一个形成文件的风险管理过程,或使用相间的方法来识别所有 过程中的风险.但早，.二;吊西阿形或文件,作为审核员，我们都密鹭胎法组织用于识别和管理风迨和机卷 的方法的有效性【问】最后一项“最高管理层需要在确定组织战略方向时考虑风险”，出自标准哪一条？ ？ 答：应该条？ ？最好还是详细阅读以下的解释！xz通过了解内前口外部问题，组织应制定其警略方向（IS09001： 2015要求包,并考虑相关方 的需求（IS09001： 2015 42J./V晒足战略方向时，最高管理层需要专虑可能影响方向实现的风险和机遇。湎造战略后包时, 箕

12、中三娜X应来自质量g理体系过程负责人,即其相关过程中实际和潜在的风险与机遇。一旦知道并理解了风险，最高管理层霞等决定采取什么行动来减轻或有效控制风险，然后确保相 关行嵇到实施。3然后，作为内部审核过翼的一局部,审核员需要检查提出的行动是否在相关过程中得到了有效应 对，并且检查是否到达过程绩效以支持战略方向的实现。最后，作为管理评审的二局部,最高管理层必须评审为应对风险和机遇而采取的措施的有效性 （IS0900172015, 9.3.2 e）以以下表中.组织可以使用哪些技术来确定其质量管理体系过程中的风险和机遇？（请点 击所有你认为正确的答案）口风险评估研讨会口情景分析回故障树分析乌龟图口问卷调

13、查0FMEA口头脑风暴（只选了 36,选的太少了 !），IS09001 ： 2015和IATF 16949超姿享何特定的方法来识别和扫历【J风险.任何技主都可以被组统使用。所以，此题全选！ ！利用乌龟图，从四介方面（who , what, how , support）分析可能存在的风险： 在前面，我们将乌龟图作为分析过程的一种方式。任何过程目标都是通过开展增值活动以实项预期结果的，从而将输入转化为输出.为确保实现预期结果，过程负贵人需要确定潜在的风险和机遇。风险可能来自：V6谁做v用什么做v如何做户e过程注利用乌龟图风险分析，风险可能来自于四个方面（由谁做，用什么做，如何做，支持过程2,而不是

14、来自于六个方面！ ！过程中可能影响预期娥实现的风险。一臬不能有效管理和控制过程所需的人员C 从下面的列表中，哪些潜在风险与“由谁做”靛：（请点击所有你认为正确的答案）团员工积极性较低口 IT系统故障口空间缺乏回不明白工作的角色、职责和权限团人员在修改的过程中没有得到有效的培训口沿有足髻的资源来实现预期结果必缺乏西客特定要求的理霹0内部通不畅【问口与扁用妲衍E确的解题僦吗？答：系统答案是这样，不过在考场上没有把握的，尽量岁盘识别能力要求如果没有有效管理所需的人力资源,任何哆程都薄临很多潜在风险。农审核过程时，一旦我们了 解工过程并谭亚结果，莪否就需要跟踪笋拉心了解过程风险和机会是如何被管理的。审

15、核轨迹可能会把我们导向钮过程盘的尢海源的萱理。逢粢列表里包含了潜在风险的例子。审核员不负责识别风险和机会，但审核员需要质疑过程负责体系内与风险相关的人员得到了管理。问题：在蜜核质量管理体系中的任何过程时，我们需要向过程负责人蛔过逞壁以及如何理解和萱理迎蟹险。过程中可能影响享现前期结果的风险之一是稹有效地管理和控制过程所需的物瞭唆 （用什么）。以以下表中，哪些潜在风险与“用什么”相关：（请点击所有你认为正确的答案）C不明白顾客要求Q空间缺乏Q工作环境未得到有效控制 设备未得到维护对质量方针缺乏意识 文档变更未得到有效管理a未校准必要的测量设备 组织知识缺乏q（比拟简单！【问】“组织知识缺乏”应识

16、别为哪方面的风险？）资源没有得到有效管理，那么在任何过程中都苍年很多潜在风险。在审核过程时，一旦我们了解了过程并评审了结果，我们就需要跟 的。孩幼谜似了解管理i寸程风睑和机会是如何被管理审核轨疥可能会将我们导向甯核对过程所需物质资源（用什么）的管理。7g案列表里包含了潜在风险的例子。审核员不负责识别风睑和机会,但审核员需矍酸过程负责 人，以螂质量管理体系内与物质（用什么）相关的风险得到了管理。问题：在审核质量管理体系中的任何过程时，我们需要句过程负责人洵,可过程绐里以及如何理 解和管理i寸隹风蛤二 簪预期结里买划的过画遍N是骨的篙理木控制记字过程所需信息的管理体 圣.F面的列表中，哪些潜在风险

17、与“妇何做”相关：（请点击所有你认为正砸的答案） 缺少所需的硬件/软件Q无法访问过程文档S不受控制的文档Q未撤销过时文件S无法控制顾客特定要求变化口过程资源缺乏卷Qm蒜得到有效维护 缺乏员工激励（比拟简单！【问】其中“过程资源缺乏”应识别为哪方面的风险？答：很有可能识别为人员 方面的风险！）如果没有有效管理所需的形成*件的信息,那么任何过程中都会有很多潜在风险。在审核过程时， 一旦我们了解了过雇异评审亍结窠TWJ就需要跟踪电物迹以了解过程风险和机会是如何被管理的.二一审核轨迹可能将我们导向过程所需的形成文件的信息（如何做）的管理。答案列表里包含了潜在风险的例子。审核员丕负责识别风险，但审核员需

18、要向过程责任人提出质 疑，以险证质量管理体系内与风险和机会相关的形成文件的的信息（如何做）得到了管理。4 211007簸过程风险：支持过程在模块前面局部，我们研究重要性。正如我们所讨论的另群，有效的过程迪旦隹用对任。过程的有效运作都是至关重要的。皿，一一-V u如果过程没有得到其他过程的足够支持,试想一下生产过程和潜在风险： ”一 J ”一v维护：生产设矗55有效维护MT:没有维护必要的IT设备（硬件和软件）v生产验证：质胞熊不支持验证产品是否符合指定要求肆购：不确保有相关原材料性产科株呈：不确保将顾客需求整合到订单驱动的生产冒第系统中如果发生这些风险，将会影响生产过程实现预期结果的能力。 *

19、 1 1作为审核员，我们髀验证顾客质量管理体系中所有过程之间的有效相互作用,并确保相互作用钿还和暗得items。3八辍总结附我们前面所讨论的，域Q”m分期与风险和机遇阻美的要求，包匚g饭蜡加 57这个要求，共规定了4眄吏咿至悯脸丽窗要求.Jfi织县年亚旦识取哨境风险和机会的方式，但作为审核人员,为使驾海星土凶险迪鹤用乌龟肉早考虑过程风险和机满的一种方式,但这不是强制要求的.思终目的是，组织通近港 颈名醒关方的要求（号双型和组织苣理要求q褊）来亚阻恢客质量管理体系的巨效性复习 4 2110071第一阶段准备性评审（联系规那么5.0第6章审核）e.o 6 1申请IATF 16949认证63 n审技

20、13， 初次制核65制1济科楙菁浮附活功6 6期2阶网审核77m华小核38内认4加便申请16949认证，需要客户授权代表提交的必要信息，以便使CB确定完整报价；6.5 第1阶段准备性评审：目的是验证客户是否准备好进行二阶段审核；第1阶段由1, 2阶段的审核组成员之一进行，最好组K：6.5.1 筹划所需信息（提供9项资料）；开展8项活动（或作用）；653决定联想：江西抚州（江西荣成机械）那一家葛老师开的严重不符合的内容及判标主要/ 次票不符合际述依那么要求客观证据MPI日打饺划；，：.U相关 方告知IATF16919： 20166?% 也确定式要收至邺夏”选住1!坤叁更泣”与他 X统地切独（见J

21、. I）- 组织的考也到：.）变更的H的及1她1：管理层/硬垃的州织在现场审核前发生变更如人员增加到880 人.北向拉“生产现场变更为拓版现场、现场 烯加防尘胶公生产汽车产M）3影明体系 淮坟满足认证标印骏求的使力的相关ha.人 按认证规那么、及铝织与认证机构笠订的合同要 求.及时禽如认证机内：在逆行第1阶段准各评亩时，你同意以下哪个表述：（请点击所有你认为正硝的答案）防你需要了解空堤的过程，及其领用口相互作用一需更了解语谴亚的子过程3你想要知道暝客了解过程风险的方法0你会登证跤客是否有12个月的绩效趋势牛杼宙核每个班次的每个制造过程口一一事了解轻小W盘管理张军过程的至贵人县灌口你想要与每个过

22、程负责人面谈以旃认其能力：才【注】一阶段主要内容就是了解。想知道。验后。（这些信息用来二阶段的审核规划） 目的决定是否准备好进入二阶段，而不是具体审核、具体面谈！（比方只需“了解每个过程 的负责人是谁“无需面谈确定每一个人的能力，想到和田建梅去长沙19部的初2审核的系5果钱客已经准备好了，我们必须清我地了解顼客的理、里遐序和根里阻-风险和协 会，并了解4个QMS过程的负贵人是谁.这些信息将再子勒硒的由核规划。但是，没有必要与每个过程负责人面谈，只需了解他们是itW可.V我们还需要了解制造过理史的壬过程,因为我们在进行第二阶段击核时,需要击核每个制造 过程的每个班次,包括换班抽查。但是,在第一阶

23、段我们不需要审核每个班次.、/通过在第必段在空12个月的绩效均势.我们江可以在进行第二阶段由核时了解R险留在 风险的领域.-问题：你正在进行第1阶段的洋能审。你询问顾客他们是如酝义县过程的。他们解释说他们 已经确定了6个主要的质量管理体系过程，即：组织环境管理领导层制造过程支持运行绩效评估持续改进你同意以下哪项表述：（请点击所有你认为正确的答案）你会提出这个作为严重不符合X匚你会告诉组织这是不可接受的，并终止审核人Q你会质疑顾客，每个过程的负责人是谁、其输入和输出是什么、以及如何测量每个过程的 有效性和效率你会要求顾客重新命名过程以匹配IS09001: 2015的术语XC3茂说明组织不了解过程

24、方法,因为他们复制了IS09001: 2015的结掩X作为吉核员，我们毛禽终止第0介段的亩核,也丕会在第一阶鞅宙核中感理何不符合项。组织应砥铮其业务/W和结肉照配的过程、及其好和俎豆作用，而不仅仅是复制IS0900f： 2015的结构. 一v如果作为百核员碰到这个问题，我们必须诞6让组炽理解电幽蟠不符合ISO9001 ：2015 和 IATF 16949 ： 2016 的要求。J-一、 不!可以询问如下问题：5是姐通且质量首理体系所需的过程的？V谁是后不云鼬一人？d什么是输分,/计划的输出是什么？如何必更每个过程的有效性和效率？V短个过程的但由us是什么？如何将质量管理体系第拿到你的组织业务过

25、程中？通过提出这些问题,可以明显发现,这杷迪照不符畲要求,并证明了在第二阶段审核中潜在的严重不符合。这意味着我组织足萩蠢运入翁二阶段的田核。,一【问】如果二阶段碰到此问题，严重不符合开到哪？如何判标？答：二阶段就不应该碰到此间 题，否那么一阶段审核的有效性令人质疑！要第邛介段准备评审：过程识别战略锹刽和署审风险管理摩客/相关方需求方针部胃过程顾客/相关方需求得到满足支林过超管理体系包括内部审核人力费源设备密护管理建筑物和 基砒设施信息最彼管理量蜃统（包括实验室）相互作用所何过程所有过程制造所有过程所有过程新产乱，1遵、顾客沟通（包括投诉） 新产品引进 后勤内部制造后勤外部问题：你正在进行第1阶

26、段的准备审核。你询回验客他们是如哪a定其过程，过程顺序和理且 用的。他们给你看了上面显示的过程描述。你同意以下哪个答案：（请点击所有你认为正确 的答案）问题：你正在进行第1阶段的准备审核。你询问顾客他们是如何确定其过程，过程顺序和相互作 用的。他们给你看了上面显示的过程描述。你同意以下哪个答案：（请点击所有你认为正确 的答案）如粕亦4 %口过程描述是可接受的，并提供了足够鳏金规划第2阶段藕描述是不可接受的，因为它没有显赭IATF要求的联系丫描述是不可接受的，因为需要在图上表达过程负责人,丕能|娼住现在其他形成文件的信 息中.XQ你会询问每个过程的负责人是淮S虽然有一些过程相互作用的证据，但你会

27、在第1阶段的准备评审中进一步进行提问 V 口你会建议顾客，过程描述应表达给管理层的反响，以验证方针部署过程是有效的x eai寸程顺序不清晰、在第1阶段的准备评审中，痴n不仅需要查邕哽玻沐耳过程.顺序和相互作田的方式,还需要通 过提问先验证:金程顺序是明确确定的v过程间的相互作用是明确确定的（至续同=2档中，组垣I以登谑次的文档中表达）7每个过程都有一个明确确定的负责人（负责人不必包含在描述中，磅函i底呈管理体系文件的范 围内）2确定的过程与实际业务活动相匹配问题：你正在进行第1阶段的准备审核。你询回验客他们是如哪a定其过程，过程顺序和理且 用的。他们给你看了上面显示的过程描述。你同意以下哪个答

28、案：（请点击所有你认为正确 的答案）问题：你正在进行第1阶段的准备审核。你询问顾客他们是如何确定其过程，过程顺序和相互作 用的。他们给你看了上面显示的过程描述。你同意以下哪个答案：（请点击所有你认为正确 的答案）如粕亦4 %口过程描述是可接受的，并提供了足够鳏金规划第2阶段藕描述是不可接受的，因为它没有显赭IATF要求的联系丫描述是不可接受的，因为需要在图上表达过程负责人,丕能|娼住现在其他形成文件的信 息中.XQ你会询问每个过程的负责人是淮S虽然有一些过程相互作用的证据，但你会在第1阶段的准备评审中进一步进行提问 V 口你会建议顾客，过程描述应表达给管理层的反响，以验证方针部署过程是有效的x

29、 eai寸程顺序不清晰、在第1阶段的准备评审中，痴n不仅需要查邕哽玻沐耳过程.顺序和相互作田的方式,还需要通 过提问先验证:金程顺序是明确确定的v过程间的相互作用是明确确定的（至续同=2档中，组垣I以登谑次的文档中表达）7每个过程都有一个明确确定的负责人（负责人不必包含在描述中，磅函i底呈管理体系文件的范 围内）2确定的过程与实际业务活动相匹配系育当我们提蚩这蛔题时，我们才蟀军这过程描述是否可以接受。我们心蜜型螂到这一点，因为需要使用组织过程描述裁划第迹瞳孩。c）-设计他A的特殊批检；d）产品安全相美特性的识别一e）产品及弼稿时安全相关特性的识别和控制f）控制计划和过程HKA的朴殊批泡，g）

30、,反响计划 （相第条）h）包括最惠管理者在内的，明修的职,升级过程利信息添的定义,以及校客诵知.1）组织或帧窖为与产品安全有关的产品如相关劄近过程中涉及的人员确定的培训一j），产品和诃仃的中收在实成力前向欲得批格.包括对己再利产品更改帝给产品安全的沿存箔啕济行 计价（见ISO 9001第里工6条） k）整个供府储中关于产品安全的要求龄样.包括H界桁定的货不（见第8.3.1条）1）箜个供后唱中按制谄批次（至少）的产品可洽调也（见第8.5.2 I条）.）为防产品号人的经奥数珊注，产品安全相关费*或文笄的*）殊批戕可以由“客或组织的内部过程做出用索.C2017年10月修ijSI2）.【问】以上两个I

31、ATF标准条款为何放在下面，而不放在4.2的下面？ ？所以，如果受 审核方运行不满足相关法律法规（如企业运行范围超出营业执照，如没有相应3c证书）等， 判标判在4.2还是4.4.1.1?答：仔细阅读标准条款，对于16949个人更倾向于4411,但是对于9001那么只能是选4.2。俎统如何定义其过程由组织自行决定.历史上IATF提到了三种可能的过程种类。、以顾客为导向的过程这些都是与顿客直接进行互动的过程，如果过程未得到有效管埋，可能对顾客产生直接影 晌.一计和开发:过程就是一个以硕客为导向的过程的例子.菌理过程这些都是最高管理者负责的过程.通常为质量管理体系中的其他过程提供方向和资源.故略 规

32、划拓钵言过程京尤是一个首理过程的例子。一多持过程支持过程量然不直梗与政客运行互动,但却为以政客为导向的过程和其他支持过程提供必要的支持。例如.组311是制造业的一个支持过程，但是,IATF%寺在受壁士邺锂逻主组织使用这一术语,祖织可以任意命名其过程或过程主要久:程核心过程宏观过程笠非所有的过程都必金用成文件,但在IATF 16949中有局部条款就“形成文件的过程的作出 掺求.在这些有要求的情况下.必须有与过程相关的文件证据.但文件的格式由蛆以自行 决定。ISQ9001 ： 2015 确定夜尊汾的含义.rEJATF 1A949.我们看到三口关于:岁过程方法”的的说法.、於管用河亭的定_Z.但自I

33、SO/T戒49： 2002发布以来，IATE二直强调市核费需要能努为皙尸疝/ 1T管理传工】* 以确保有效工作以实现预期巍一JATF培训中使用了鼻鱼田和聿鱼氐等工具,以帮助审核员了解IATF对有效使用汽车过程方 法的期望,但这且是蚪.并不是强制性要求.3驻地过程都必须形成文件.但在IATF 16949中皙局部条款就,形成文件的过程初作 出了要求K这些有要求的情况下,费量管理体系必级包括如何管理和控制这些过程的说 明,但质用的格莉由组织自行决定.【补充】根据图中所述，-一些过程没有明确（或确定！）,具体存在如下问题：1、棕色框内容是过程吗？没有能够表达输入输出、和其他过程的顺序和相互作用；2、如

34、“方针部署过程”表达了输出，但没有表达输入，和其他过程的顺序和相互作用；3、如绿色框没有过程名称，其中子过程之间的顺序和相互作用未能表达；O O O碰到这种情况，不能终止审核，不能开不符合，更不能培训咨询,应提问的方式来验证 组织的做法不满足过程方法的要求，所提问题不外乎以上7个问题！或者说通过7个问题验 证能否到达以下4方面的效果？过程顷序是明确确定的s/过程间的相互作用是明确谴定的（不必在同一个文档中，细节可以在较低层次的文档中体现）X/每个过程都有一个明确确定的负贡人（负贡人不必包含在描述中，但是要在质量管理体系文 件的范围内），做定的过程与实际业务活动相匹配只有当我们提出这些问题时，我

35、们才能决定这过程描述适画逗死獭审核计划：第2阶段审核二阶段审核（联系规那么5.0-第6章审核）【感受】拿到案例资料，一定要在短时间内抓住以下基本信息：审核现场是：单一现场，有无拓展，是否集团及几个现场？以及对应的人数？有哪几个外部支持？有无汽车产品设计责任？如越野车、自卸车，模具、电开工具非汽 车产品设计开发要排除在外！有哪些顾客，指汽车顾客，特别是哪些OEM?（想起OEM的顾客积分k是一种方法， 而不是一种资源！）产品范围？注意：“汽车”包括轻商、重卡、摩托车、公共汽车；不包括工业、农业、非 公路（采矿、林业、建筑）、专用车（赛车等）；不包括售后市场零件！【注】尽管将审核优先权给了 OEM,

36、但不能将任何汽车顾客排除在范围之外！材料1 （基础信息）：客户在德国的一个场所雇用21监 员工,向福特、群众、日产和卡特彼型供应产品.他们负责给卡特彼勒公司送计供叵越好立用的产品,但对于福特、群众和日产，他们不负责设计.1你在第1阶段准各评审时发现,他们哥圻和福特开展了一项新的里要业为.预计新产品的 生产日期会在计划的第2阶段审核后的f互后开始.你汪在球1阶於审核中馋即他们供应给R产的产品调到了一些产审的交付司题,这是由于 一台重要的2000电冲压机出现故障造成的.题1:你同意以下哪个答案:（请点击所有你认为正籍的答案）Z你会计划在第2E.7段的审核中花时间验证应急计划的有效实施,特别是200

37、吨冲压 机的意外事件你会忽略日产交付问量，因为它们不是IATF注册成员 你建议不将日声产品包含在认证苑国内M你计划投入更多时间在着重于福特产品控制的新声品引进过程口 IATF规定,叵在第2阶段击核中花费相同的时间来由核顾客的每个过程必续在现场审核之前审核远程设计活动X【注】一定要返回材料确认，客户设计责任是给卡特彼勒顾客设计越野车产品，不在审核范 围内!题2：你正在计划第2阶段的审核。你同意以下哪个答案:（请点击你认为正确的答案）必你会在你的审核计划中使用客户描述和其过程的名称回你会计划宙核所有制造过程的所有班次，包括换班抽样审核口在首次会议之后，你将计划由核客户的管理过程,包括他f血何在考虑

38、内部和外部 问题后语定战略更回口如果客户给IATF注册会员和非注册会员都供应产品，那么你只需审核IATF注册顼客的 信息必在规划第2阶段宙核时，你可以使用在邀准备在壬中提供的康息来帮助你确定击 核活动的优先顺序【注】题中第3项的管理过程，就是对管理层的审核，所以必须选！在规划任何宙核时,我们使用的过程术语侬与客户在其质量管理体系中使用的缝空1.在规划第2阶段审核时，我J1可以使用第1阶段准3评亩中提供的信息来确定雷核活动的优 先顺序.虽然击核需要向盖所有过程,但每个过程所需的时间由由核决定.然而，在第2阶 段的审核电 皿倒妞巫雷要用于制造过程审核，并且需要包括瓯的班次和侬过 程.媛交班抽样的雕

39、）是gg内部汨通等性以及如何杳理何塞空团.虽然钱那么规定审核应着重于IAT型拄送示我们可以忽略其他汽车镀客.所有汽 题3：你到达现场进行第2阶段审核.你同意以下哪项表述：（请点击所有你认为正确的答案）-如果客户在由核之前向你提供顾客记分卡和任何变更的详细信息，那么你不需要在 现场进行一小时的前期计划活动匚你会开展首次会议,然后评由颜客记分卡和变更,然后根据需要更新审核计划V你会进行一小时的前期计划活动，以评审顼客记分卡和任何变更，然后根据怦审的 信息更改所需的审核计划你不需要执行一小时的前期计划活动.因为你最近刚进行了第1阶段准各评审一小史的现冬前两计划活动畸诵 为了训空等户谩借电划信包后顼客

40、滞效鹿势方面的 无;褊茬置医或工不小个匕等核计划阴亍必罢御行茨 -* -*这也是孥口工 砂客或过陶中的堂化的机会,以再次也保审核计划中的代庄排序.这必须在首次会议开始之前送行，并且是强加理曼求，不是可选要求.汨火由 砂：j乩岫 巾睹兀i牛王领一 人女tr公a日期.李燕|时间|这括【时间史宁2021.10. 138:00信息变化评审（顾客绩效和组织绩效）.在线评审顾客报告和/或顾客打分卡9:00首次会议210429材料2 （过程审核针对性信息）：首次会议之后，你将继续审核组今找监卫趟口评电出过程。总经理告诉你，该组织经历过艰难的经营状貌，在过去的12个月中,曾经失去过日产这个 联客，因此不得不将

41、230名员工裁剪至17昭.他给你看了商业计划，你发现自从失去日产业务以来,商业计划并没有得到更新.计划中 确定的人力资源需求仍然显示为230名员工.你要求查看菅埋评击的证据。你得知上一次评宙是在11个月前，会在下个月到期。最后一句的意思：11月前到现在，没有针对这些重大变化进行（或追加）管理评审!题4：你同意以下哪项表述：（请点击所有你认为正确的答案）年会通知总经理你将提出严重不符合，并因此终止审核口你会告诉总经理，根据IATF 16949的要求，该业务计划不可击核，因此他给予你的信息是保密的,不会影咐审核结果场的一局部进行评宙P你会详细评由以前的管理评亩 X中的每项输入要求,以验证在此次会议

42、中施盖了 609001和IATF16949M你将进一步询问管理评审过程的有效性.因为没有证据显示将频率作为内部和外部M你将提问忌经理关于失去日声业要的原因以及裁员对其余业务此影的 四当你宙核质量管理体系中的其他过程时,你会坪好里裁员造成的影响 一窜日产不是IATF注册成员，你不会追踪任何与六去日产业务相关的百核轨迹IATF 16949要求中没有提到磔纽国一词，但组城仍霞更迺他们已经考虑了相关方 利以内部和外部问题并廉海战略方向。务可能会对组织业务及其他汽车顾客产生重大影响，因此这应该成为更庭处 先事至3然IATF关于获得IATF认可阶段的规那么规定，应优先考虑IATF注册成员.但所有的汽车产

43、品都必须纳入认证范围内。尽管组织发生了变更,但似壬没有芨排皿平宙.这是一咆问题。虽然IATF 16949要求规定至少每年迸行一次管理评审,但同时,发生变颓也要评至频率.发生变更时,你肓仕公屣空南和更新你的业务计划？ 你是如何根据犯寂而qI机会的?作为管理沸亩髓的一局部.百变更的过程是什么？【注】条款63变中的筹划:没有要求“建立成文的变更过程”，只是要求QMS变更应筹划 并系统实施，同时组织需考虑到四个方面的内容:井系统的和潜在后果，体系完整件，之源 可获得件，面件权限分配再分配9.3管理评审：按照筹划的时间间隔，至少每一年一次，基于由影响。和。的更改造成 顾客要求符合性的风险，提高管评的频率

44、。阶段2 供应商管理过程过程审核的一般思路，经常考拒拽题进征但首先必须要明确该过程所有者（一阶段要干的事情），大致顺序：过程概述一测量过程的有效性效率，即目标指标的制定一影响目标指标的风险机遇-Fl标枕预情况, 即当前缔效一为了 i大成R标所采取的行动（这两项不要颠倒了！）题5：你维名南梭供应商管理过程.使用单击和拖动功蝴列表中的工程按照你在审核中提出问题 的响序专行排列今龙6共,/X.I问题优先排序与耐供应.管&的（述I.你如何测量过谷的有效性和效率？2 .可能影响溺过程目标的风险和机遇有哪些？14.你为确保达成目标而秉取了醒行动?C 5.针讨目标的当绩一是什么?监督审核和再认证审核材料1：

45、你计划在第1个月遂行苣督审核.接受亩核的组织是福特、通用和日产的一级供应商。客户给你发送了对照其每个QMS过程关键绩效指标的过去12个月的绩效数据及其新年目 标.（请参阅Resource Exporer中的资源）题6：根据所提供的信息，你同意以下哪项表述：（请点击所有你认为正确的答案）不考虑绩效数据,你计划在监督吉核中生核所有过程XM你计划宙核醛:投诉管理过程,并着重于投诉原因以及回复时间未到达目标的原 因，M你计划审核平购和牛产抨制过程,并着重于PPM缪心口你不打算宙核为日产生产产品的制造过程.因为这不在IATF 16949的范围迎 M你会优先宙核为福特和通用汽车生产产品的制造过程 5你计划

46、审核管理体系和法岭理性过程，并着重于质量本钱口你计划宙核内部和外部沟通过程,并着重于员工演意度调查口你计划审核人力而原和培训过程.并着重于缺勤率高的问题g你计划审核业务计划、.评更和改进过程,并着重于上一年的绩效和新年的目标设 定。以上.选项“管理体系和法规合规件过.程”、“内部外部沟通过.内”不诜!因为这两个过程 的绩效完成较好！ “业务计划、评审和改进过程”右目标侑,无实际值，故必须选择！12. Management systems and regulatory complianceMaintain IATF 16949 certificationCc7 nf peer auali Target 3% of sales, Actual 2 0%Transition to IATF 16949Cost of poor quality Target 3% C Inf Am alT am a! All niirMeAll11 Interna