监理-理论和法规-第十章项目管理服务.docx

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1、第十章工程管理服务第一节工程管理知识体系及风险管理一、PMBOK总体框架五个基本过程组启动；计划；执行；监控；收尾十大知识领域工程集成管理、工程范围管理、工程进度管理、工程费用管理、工程质量管理 工程资源管理、工程沟通管理、工程风险管理、工程采购管理、工程利益相关者管理 （采购范围，资源集成、风险沟通、利益相关、二控）多工程管理工程群管理和组合工程管理二、建设工程风险管理建设工程风险及其管理过程1.建设工程风险的分类按照风险来源自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险按照风险涉及的当事人建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的风险等按风险可否管理可管理风险和不可管理风险按风险影响范

2、围局部风险和总体风险2.建设工程风险管理过程:风险识别（首要步骤，定性估计）。风险分析与评价（定量化）。风险对 策 的决策。风险对策的实施。风险对策实施的监控。【例】按风险影响范围划分，建设工程风险种类有（）。A.社会风险B.局部风险C.总体风险D.经济风险E.管理风险【答案】BC建设工程风险识别与评价1 .风险识别风险识别方法。1）专家调查法。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。2）财务报表法。3）流程图法。流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。4）初始清单法。建立初始清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表;二是通过适

3、当的 风险分解方式来识别风险。建设工程风险初始清单技术风险设计、施工、其他非技术风险自然与环境、政治法律、经济、组织协调、合同、人员、材料设备初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风 险识别的最终结论。.5）经验数据法。也称统计资料法。6）风险调查法。这既是一项非常重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。风险调查应当从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险（如初始清单所列出的 风 险）进行鉴别和确认；另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。风险识别成果。风险识别的最主要成果是风险清单。.【例】以下风险识别

4、方法中，属于专家调查法的有（）。A.访谈法B.德尔菲法C.流程图法D.经验数据法第1页原6页E.头脑风暴法【答案】ABE【例】建设工程风险初始清单中，属于非技术风险的有0。A.设计风险B.施工风险C.经济风险D.合同风险E.材料风险【答案CDE【例】、以下风险识别方法中，有可能发现其他识别方法难以识别出的工程风险的方法是0。A.流程图法B.初始清单法C.经验数据法D.风险调查法【答案】D【例】关于风险识别方法的说法，正确的选项是()。A.流程图法不仅分析流程本身，也可显示发生问题的损失值或损失发生的概率B.风险初始清单是工程风险管理的检验总结，可以作为工程风险识别的最终结论C.经验数据法根据已

5、建各类工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险D.专家调查法是从分析具体工程特点入手，对已经识别出的风险进行鉴别和确认【答案】C2 .风险分析与评价风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；分析 各 个风险因素的发生时间；分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度；在单 一风 险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能 的措施 作为管理决策的依据。常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。【例】以下风险管理工作中，属于风险分析与评价工作

6、内容的有0。A.确定单一风险因素发生的概率B.分析单一风险因素的影响范围大小C.分析各风险因素之间相关性的大小D.分析各个风险因素最适宜的管理措施E.分析各个风险因素的结果【答案】ABE【例】关于风险评定的说法，正确的选项是()。A.风险等级为小的风险因素是可忽略的风险B.风险等级为中等的风险因素是可接受的风险C.风险等级为大的风险因素是不可接受的风险D.风险等级为很大的风险因素是不希望有的风险【答案】C第2页於6页【例】以下方法中，可用于分析与评价建设工程风险的是()。A.经验数据法B.流程图法C.计划评审技术法D.财务报表法【答案】C建设工程风险对策及监控1 .风险对策建设工程风险对策包括

7、风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。风险回避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很 大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃工程、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生 或 不再开展，从而防止可能产生的潜在损失。损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。预防损失降低或消除(通常只能做到降低)损失发生的概率有机结合减少损失降低损失的严重性或遏制损失的进一步开展，使损失最小化制定损失控制措施必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两个方面的代价，而时间方面的代价往往又 会引起费用方面的代价。该计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应

8、急计划三局部组成。1)预防计划。2)灾难计划。内容应满足以下要求：安全撤离现场人员；援救及处理伤亡人员；控制事故的进一 步开展，最大限度地减少资产和环境损害；保证受影响区域的安全尽快恢复正常。灾难计划在灾难性风险事件发生或即将发生时付诸实施。3)应急计划。使中断的建设工程能够尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。应急计划应包括的内容有：调整整个建设工程实施进度计划、材料与设备的采购计划、供应计划；全面 审查可使用的资金情况；准备保险索赔依据；确定保险索赔的额度；起草保险索赔报告；必要时需调整筹资 计划等。【例】关于建设工程风险的损失控制对策的说法，正确的选项是()。A.预防损

9、失措施的主要作用在于遏制损失的开展B.减少损失措施的主要作用在于降低损失发生的概率C.制定损失控制措施必须考虑其付出的费用和时间方面的代价D.制定损失控制措施只需考虑其付出的费用代价【答案】C【例】以下损失控制的工作内容中，不属于灾难计划编制内容的是()。A.安全撤离现场人员B.救援及处理伤亡人员C.起草保险索赔报告D.控制事故的进一步开展【答案】C风险转移非保险转移(合同转移)非保险转移(合同转移)建设单位将合同 责任和风险转移 给对方当事人一是可以转移某些不可保的潜在损失；二是被转移者往往能较好地进行损 失控制。施工单位进行工 程分包可能对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。可能因被转移

10、者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承当损失。有时转移风险的代第三方担保价可能会超过实际发生的损失，对转移者不利。需要考虑：保险的安排方式；选择保险类别和保险人；可能要进行保险合同谈判，免赔额的数 额保险转移或比例要由投保人自己确定。保险并不能转移建设工程所有风险，一方面是因为存在不可保风险，另一方面那么是因为有些风 险不宜保险。一【例】采用工程保险方式转移工程风险时，需要考虑的内容有()。A.保险安排方式B.保险类型选择C.保险人选择D.保险合同谈判E.保险索赔报告【答案】ABCD【例】以下风险对策中，属于非保险转移的有0。A.业主与承包商签订固定总价合同B.在外资工程上采用多种

11、货币结算C.设立风险专用基金D.总承包商将专业工程内容分包E.业主要求承包商提供履约保证【答案】ADE风险自留风险自留是指将建设工程风险保存在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。非计划性风 险自留主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析与评价失误、风险决策延误、风险决策 实施延误等计划性风险 自留风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大 和较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划【例】关于计划性风险自留的说法，正确的有0。A.计划性风险自留是有计划的选择B.风险自留一般单独运用效果较好C.应保证重大风险已有对策后

12、才使用D.在风险管理人员正确识别和评价风险后使用E.通常采用外部控制措施来化解风险【答案】AD2 ,风险监控风险监控的主要内容。风险管理计划实施后，风险控制措施必然会对风险的开展产生相应的效果，监控风险管理计划实施过程 的主要内容包括：1）评估风险控制措施产生的效果；2）及时发现和度量新的风险因素；3）跟踪、评估风险 的变化程度；4）监控潜在风险的开展，监测工程风险发生的征兆；5）提供启动风险应急计划的时机和依据。风险跟踪检查与报告。1）风险跟踪检查。跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容。通常采用风险跟踪表格来记录跟踪 的结果，然后定期地将跟踪的结果制成风险跟踪报告。2）风险的重新估计。

13、只要发现新的风险因素，就要对其进行重新估计。即使没有出现新的风险，也需要 在工程进展的关键时段对风险进行重新估计。3）风险跟踪报告。风险跟踪的结果需要及时地进行报告，报告通常供高层次的决策者使用。报告内容的 详 细程度应按照决策者的需要而定。编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作，报告的格式和频 率应 视需要和本钱而定。【例】关于风险跟踪检查与报告的说法，正确的有0。A.跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容B.应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告C.风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计D.风险跟踪报告内容的详细程度应根据掌握的资料确定E.编制和提交风险跟踪报告是风险管理的

14、一项日常工作【答案】ABCE第二节建设工程勘察、设计、保修阶段服务内容一、工程勘察设计阶段服务内容协助委托工程勘察设计任务工程监理单位应协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位，并协助建设单位签订 工程勘察设计合同。工程勘察过程中的服务.工程勘察方案的审查工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见，并报建设单位。工程勘察单位变更 勘察方案时，应按原程序重新审查。1 .工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查.工程勘察过程控制2 .工程勘察成果审查工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建设单位提交工程勘察成果评估报告，同 时应参与工程勘察成果验

15、收。工程勘察报告应有明确的针对性。详勘阶段报告应满足施工图设计的要求。勘察报告应有完成单位的公章(法人公章或资料专用章)，应有法人代表(或其委托代理人)和工程主要负 责人签章。.勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制，必要时可邀请相关专家参加。工程勘察成果评估报告应包括：勘察工作概况；勘察报告编制深度、与勘察标准的符合情况；勘 察 任务书的完成情况；存在问题及建议；评估结论。工程设计过程中的服务1 .工程设计进度计划的审查2 .工程设计过程控制3 .工程设计成果审查工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，并提出评估报告。评估报告应包括以下内容：设计工作概况；设计深度与设计标准的符

16、合情况；设计任务的完成情况；有 关部门审查意见的落实情况；存在的问题及建议。4 .工程设计“四新”的审查工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况，必要时 应协助建设单位组织专家评审5 .工程设计概算、施工图预算的审查工程勘察设计阶段其他相关服务1 .工程索赔事件防范2 .协助建设单位组织工程设计成果评审3 .协助建设单位报审有关工程设计文件4 .处理工程勘察设计延期、费用索赔【例】根据建设工程监理规范工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设 备 在相关部门的备案情况，必要时应协助()。A.设计单位组织专家复审B.相关部门组织专家论证

17、C.建设单位组织专家评审D.使用单位取得备案材料【答案】c【例】以下内容中，属于工程设计评估报告内容的有()。A.设计任务的完成情况B.各专业计划的衔接情况C.出图节点与总体计划的符合情况D.有关部门审查意见的落实情况E.设计深度与设计标准的符合情况【答案】ADE二、工程保修阶段服务内容定期回访第5页於6页工程监理单位应制定工程保修期回访计划及检查内容，并报建设单位批准；保修期期间，应按保修期回 访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇报。工程质量缺陷处理【例】工程监理单位承当工程保修阶段服务时，应按()及检查内容开展工作，并做好记录。A.保修期回访计划&保修期监理规划C.保修期监

18、理实施细那么D.保修期监理工作计划【答案】A第三节建设工程监理与工程管理一体化一、建设工程监理与工程管理服务的区别建设工程监理工程管理服务服务性质不同是一种强制实施的制度属于委托性质服务范围不同工程施工阶段全过程服务侧重点不同中心任务是目标控制更能表达工程筹划的重耍性，更有 利于实现全寿命期、全过程管理二、建设工程监理与工程管理一体化的实施条件和组织职责建设工程监理与工程管理一体化是指工程监理单位在实施建设工程监理的同时，为建设单位提供工程管 理服务。.实施条件1 .建设单位的信任和支持是前提；2 .建设工程监理与工程管理队伍素质是基础；3 .建立健全相关制度和标准是保证。组织机构及岗位职责实施工程监理与工程管理一体化，仍应实行总监理工程师负责制。【例】实施工程监理与工程管理一体化的前提是()。A.工程监理单位人员素质高B. 土程监理单位管理手段先进C.施工单位的信任和支持D.建设单位的信任和支持【答案】D第四节 建设工程工程全过程集成化管理全过程集成化管理服务模式：独立式、融合式和植入式。第6页於6页