企业管理资料范本-风险控制总部职责和岗位职责.docx

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1、风险控制总部职责工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同协议、 审计和风险控制的管理管控，有效防范风险，保障公司经营安全。（一）基本职责1 .按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理管控实际，建 立并完善内部风险控制体系、管理管控相关流程，制定统一的风险管 理管控政策和规章制度。2 .通过法务、合同协议、审计、风险控制的管理管控，有效防范 风险，提高公司的风险控制水平。3 .完善风险辨识、评估以及风险管理管控策略制定等风险管理管 控职能。4.持续开展风险管理管控活动，完善风险管理管控报告 体系。5 .完成领导人交办的其他风险控制专项工作（二）风险控制总部职责说明职能概述具体工作职责

2、风险管理 管控1 .根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险 管理管控体系、规章制度、办法及程序。2 .搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与 本企业发生过的不利事件，结合风险管理管控绩效及内控 评价结果，查找管理管控中的薄弱环节，完善并确定风险 辨识的方法、风险分类框架。3 .辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方工作经验具有10年以上大型企业、集团公司内部审计 管理管控经验，有房地产工作经验者优先。能力要求具备公正性、原则性，责任心强。具有敏锐的洞 察力和逻辑思维能力。具有良好的组织协调能力 和沟通能力，具有较强的语言和文字表达能力。其它要求关辘岗位说明书部门机

3、构风险控制总部岗位名称部门机构副总监(分管直接上级部门机构总监直属下级法务高级经理、经理、经理助理岗 位 职 责协助部门机构总监工作，履行以下职责：1.相关相关项目诉讼事务管理管控。(1)对法律事务中心承担的涉诉代理工作，在工作质量和工作 时效上予以把关。(2)根据案件性质，将其分配到中心具体相关人员相关相关项 目。并对其工作进展进行督促。(3)对于重大案件或诉讼中疑难问题，组织法律事务的全体相 关人员进行讨论。(4)就外聘律师事务所的选择和工作表现向公司领导人提供建 议。(5)跟踪外聘律师代理案件的进展情况，督促其更好地履行代理职务。2 .相关相关项目非诉事务管理管控。3 .相关相关项目法律

4、风险管理管控。4 .从法律角度，参与合同协议管理管控。5 .督促、规范法律档案管理管控。6 .督促法律信息管理管控。7 .组织相关法律培训。8 .参与证券事务并提出意见，承担对法律事务的管理管控工作。9 .协助相关业务及部门机构工作，提供技术支持，全面防范法律 风险。10 .督促法务相关人员不断提高自身业务水平。主 要 绩 效 点1 .在建构公司法律风险防控体系方面作用明显。2 .审核与公司的投资融资和主要业务有关的合同协议，对法律风 险进行分析评估，对重大经营决策提出法律意见，规避法律风险。3 .开展与企业经营有关的法律咨询，规避法律风险。4 .妥善处理公司面临的诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务

5、，最大努 力维护公司利益。主 要 风 险 点1 .合同协议审核存在漏洞。2 .遗漏重大法律风险防控建议。3 .诉讼、仲裁中出现重大失误。4 .发生泄密事件。5 .提供法律意见不准确。6 .证据文件材料丢失。任教育背景全日制大学法学专业大学本科以上职条件专业知识 技能具有律师从业资格证书和企业法律顾问从业资格 证书、企业法律顾问执行证书工作经验十年以上能力要求有在大型企业从事过法律事务的经验其它要求关键岗位说明书部门机构风险控制总部职位名称高级风险管理管控经理直接上级部门机构总监直接下级岗 位 职 责1 .参与制订适合本集团的风险管理管控体系、规章制度、办法及 程序。2 .搜集、分析、整理风险因

6、素，结合风险管理管控绩效及内控评 价结果，查找管理管控中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方 法、风险分类框架。3 .辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开 展风险评估。4 .深入分析、评价风险属性，确定重大风险。5 .提出各风险可能采取的管理管控、应对措施，选择实施的管理 管控举措，制定风险管理管控方案。6 .检查与监控风险管理管控方案的实施。7 .依据年度风险管理管控评估方案，开展风险管理管控评价，形 成阶段性和年度风险管理管控评价报告。8 .技术支持：对公司的各项业务单位或部门机构在经营过程中发 现的经营风险提供技术支持，提出专业意见，以供决策参考。9 .建立重要管理管控岗

7、位的岗前风险管理管控培训规章制度。10 .完成领导人交办的其他工作。主 要 绩 效 点1 .风险信息的搜集、反应，数据汇集的有效性。2 .重大风险及时辨识和有效评估。3 .重大风险的预警及时、监控到位。4 .制定的应对方案有效。5 .风险管理管控评价报告具有价值。主 要 风 险 点L风险信息的搜集不够准确、全面、及时。数据汇集有效性不足。2 .重大风险不能及时辨识，评估有误。3 .重大风险的预警不及时。4 .制定的应对方案不合理。5 .专业化程度不够。任 职 条 件教育背景全日制本科及以上学历，法律、审计、企业管理管 控相关专业专业知识 技能了解房地产及建筑行业的管理管控规范、法规及房 地产开

8、发全过程，具有内部审计和内部控制经验， 精通相关法律知识。工作经验具有5年以上房地产公司风险管理管控方面的工作 经验，熟悉房地产开发相关流程，具有风险研究和 分析能力。能力要求工作严谨、沟通协调能力、分析解决问题能力、具 备良好的团队合作精神和职业操守其它要求具有企业风险管理管控师证书关键岗位说明书部门机构风险控制总部岗位名称高级法律事务经理直接上级部门机构副总监（分管直属下级岗 位 职 责1 .运用法律知识，处理涉诉案件。2 .根据需要，相关相关项目非诉事务的处理。3 .从法律角度，参与合同协议管理管控。4 .指导经理开展工作。5 .根据需要，担任法律培训的讲师。6 .完成领导人交办的其他工

9、作。主 要 绩 效 点1 .能协助部门机构领导人建构有效的公司法律风险防控体系。2 .起草、审核、修改合同协议切实发挥作用，能有效规避法律风 险。3 .起草和审核公司各类业务的法律文件，能有效预防法律风险。4 .在诉讼、仲裁业务中发挥出色，有力地维护公司利益。主 要 风 险 点1 .合同协议审核存在漏洞。2 .遗漏重大法律风险防控建议。3 .诉讼、仲裁中出现重大失误。4 .发生泄密事件。5 .提供法律意见不准确。6 .证据文件材料丢失。任 职 条 件教育背景全日制大学法学专业大学本科以上专业知识 技能具有律师从业资格证书工作经验五年以上能力要求有在大型企业从事过法律事务或大型律师事务所 执业的

10、经验其它要求关 键岗位说明书部门机构风险控制总部岗位名称法务经理直接上级副总监（分管法务）直属下级岗 位 职 责1 .运用法律知识，处理代理的涉诉案件。2 .根据需要，相关相关项目非诉事务的处理。3 .从法律角度，参与合同协议管理管控。4 .指导助理经理开展工作。5 .根据需要，担任法律培训的讲师。6 .完成领导人交办的其他工作。主 要 绩 效 点1 .参与建构公司法律风险防控体系。2 .起草、审核、修改合同协议切实发挥作用，能有效规避法律风 险。3 .起草和审核公司各类业务的法律文件，能有效预防法律风险。4 .在诉讼、仲裁业务中发挥出色，有力地维护公司利益。主 要 风 险 点1 .合同协议审

11、核存在漏洞。2 .遗漏重大法律风险防控建议。3 .诉讼、仲裁中出现重大失误。4 .发生泄密事件。5 .提供法律意见不准确。6 .证据文件材料丢失。任 职 条 件教育背景全日制大学法律专业本科以上专业知识技 能具有律师从业资格证书工作经验五年以上能力要求具有从事企业或相关机构法律事务工作的经验其它要求关 键岗位说明书部门机构风险控制总部岗位名称助理法务经理直接上级副总监（分管法务）直属下级岗 位 职 责1 .运用法律知识，协助法务经理处理涉诉案件。2 .根据需要，协助法务经理处理非诉事务。3 .从法律角度协助合同协议管理管控工作。4 .承担法律档案的收集、整理、归纳、保管工作。5 .承担定期收集

12、新颁布的法律信息的工作。6 .加强自身业务学习，与部门机构同事保持交流与沟通。7.完成领导人交办的其他工作。主 要 绩 效 点1 .参与起草、审核、修改合同协议，规避法律风险。2 .案卷管理管控及时准确，提高工作效率。3 .参与处理公司面临的诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努 力维护公司利益。主 要 风 险 点1 .遗漏或提出错误的法律风险防控建议。2 .诉讼、仲裁中的失误。3 .案卷保管不当。4 .发生泄密事件。任 职 条 件教育背景全日制大学法律专业本科以上专业知识 技能具有律师从业资格证书工作经验三年以上能力要求具有从事法律事务工作的经验其它要求关 键岗位说明书部门机构风险控制总部岗位

13、名称高级审计经理直接上级部门机构副总监（分管直属下级1.根据公司批准的年度审计计划，拟定各审计相关项目的具体实 施方案。位 职 责2 .相关相关项目实施对所属公司进行的审计工作（包括年度审 计、根据指令开展的专项审计、任期或离任审计等），对审计工 作质量相关相关项目，编写审计报告。3 .相关相关项目外勤审计工作的控制和管理管控，复核审计相关 人员完成的审计底稿、审计结果和审计报告。4 .对外勤审计企业员工工作进行督促、管理管控。5 .了解集团公司相关规章制度、规定，掌握审计工作标准，审核 所属公司上报的有关经济文件。6 .完成领导人交办的其他工作。主 要 绩 效 点1 .制定具体审计工作方案，

14、实施审计相关项目，能准确发现问题 并提出相应建议。2 .组织、协调、指导审计具体工作，制定审计业务操作标准和考 核标准，规范业务工作相关流程和档案管理管控等深入、全面。3 .文件审核及时、准确。4 .对审计相关项目进行总结、研讨、评比，相关相关项目业务培 训工作情况及时有效。主 要 风 险 点教育背景任 职 条 件专业知识技能工作经验审计师、会计师中级职称，具关键备注册会计师、 国际注册内部审计师资格者优先。熟悉公司法、证券法等相关法律、法规。熟悉企业内部审计操作方法。熟悉房地产开发和 建设内控管理管控及财务管理管控相关流程。从事企业内部审计工作5年以上，具备审计相关 项目的管理管控能力，有房

15、地产工作经验者优先。1 .审计工作规范设计的全面性、有效性不够。2 .内控管理管控规章制度建立健全和执行有效性检查的渗透和 效果不佳。3 .具体审计方案制定的全面性、合理性不足。4 .审计相关项目的质量、效果不佳。5 .预审审核的质量、效果不佳。6 .违反审计纪律。审计、会计或财经相关专业本科以上学历。具备具备公正性、原则性，责任心强。具有敏锐的洞能力要求 察力和逻辑思维能力。具有良好的组织协调能力 和沟通能力，具有较强的语言和文字表达能力。其它要求法，开展风险评估。4 .深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理管控措 施对风险的管理管控程度，确定重大风险。5 .提出各风险可能采取的管理管控

16、、应对措施及实施的成 本与收益，选择实施的管理管控举措，制定风险管理管控 方案。6 .检查与监控风险管理管控方案的实施。7 .依据年度风险管理管控评估方案，开展风险管理管控评 价，形成阶段性和年度风险管理管控评价报告。8 .建立重要管理管控及业务相关流程、风险控制点的管理 管控相关人员的岗前风险管理管控培训规章制度。1 .诉讼事务管理管控(1)收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理 诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益；(2)建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较, 并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或 律师协商、签订代理协议。法律事务(3)跟踪外聘律师代理的诉讼、仲

17、裁案件，及时向公司 管理管控领导人汇报案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职 能。并根据其需要，收集、提供有利于公司的证据材料。2 .非诉法律事务管理管控岗位说明书部门机构风险控制总部岗位名称审计经理直接上级副总监（分管审计）直属下级岗 位 职 责1 .根据相关项目审计实施方案及相关项目相关相关项目人工作安 排，参加各审计相关项目工作，按质、按量、按时完成，并编写 审计报告。2 .了解集团公司相关规章制度、规定，掌握审计工作标准，审核 所属公司上报的有关经济文件。3 .整理归类审计工作档案4 .完成领导人交办的其他工作。主 要 绩 效 点1 .文件审核及时、准确。2 .按时、按质（审计业务操

18、作标准和考核标准）完成审计底稿和审 计报告编制。3 .审计相关资料、文件及时完整归类存档。主 要 风 险 点1 .审计相关项目的质量、效果不佳。2 .预算审核的质量、效果不佳。3 .违反审计纪律。任 职 条 件教育背景财务、会计或审计相关专业本科以上学历。具有 注册会计师资格者优先。专业知识技 能熟悉审计操作规程及审计方法。熟悉内控及财务管 理管控相关流程。工作经验从事3年以上内部审计或内部控制相关项目工作管 理管控经验。有房地产工作经验者优先。能力要求坚持原则，责任心强。具有良好的沟通能力，具 有较强的语言和文字表达能力。具有良好的逻辑 思维能力与执行能力。其它要求关键(1)根据需要，从法律

19、专业角度参与公司经营活动的谈 判；(2)根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我 方合法利益的有关协议文件；(3)根据需要,参与公司招标活动，从法律专业角度对招 标文件提出专业意见；(4)参与公司证券事务，相关相关项目与之相关的法律 工作；(5)接受委托，担任各种非诉事务代理人。(6)及时进行汇报，对相关法律问题提出解决建议。3 .法律风险管理管控(1)根据需要，能够针对公司各项经营活动可能面临的 法律风险，制作出法律风险评价报告，以供决策；(2)能够有效协助处理突发法律事件。4 .合同协议管理管控(1)为公司重要合同协议的分析、评价、拟订、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利

20、益；(2)对合同协议的争议、变更、索赔等事宜，从法律专 业方面给予指导和监督。5 .法律档案管理管控及时完整收集公司各类法律文档材料。正确分类、建立目 录、方便查找。6 .法律信息管理管控及时、全面掌握与公司经营活动有关法律、法规、司法解 释等新增或变更事项，并通过有效渠道在公司内部传达。1 .根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的内控 管理管控、财务审计监督模式，制定集团财务审计的各项 规章规章制度及管理管控办法。2 .制定年度财务审计工作计划并组织实施。通过系统而规 范的审计活动，对所属公司的经济运行状况、财务状况、 管理管控及控制状况进行检查和评价，及时发现公司内部 控制规章制度的

21、薄弱环节，堵塞漏洞，有效提高风险防范 财务审计能力，提高公司经营的效果和效率。审计内容主要包括所 管理管控属公司对国家政策、法规以及集团发展战略的遵循情况，经营目标、预算的执行及完成情况，内部控制管理管控规 章制度健全性和执行有效性等。审计正式正式生效可根据 管理管控重点采用常规审计、专题审计等不同正式正式生 效。3 .根据需要，对集团重大投资、收购重组所涉及的财务情 况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。4 .开展对所属公司责任人任期或离任经济责任审计工作。5 .相关相关项目对集团及所属公司内部严重违反财经法纪 行为、揭发检举事件的专项审计工作。（三）部门机构主要绩效点.重大风险及时

22、辨识和有效评估。1 .确保对重大风险的实时监控和预警。2 .对产生的重要风险信息能及时有效沟通。3 .公司具体风险的有效管理管控。4 .不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。5 .已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。6 .专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。（四）部门机构主要风险点.公司重大风险的不能及时辨识和评估。1 .重大风险的实时监控和预警存在漏洞。2 .重要风险信息的没有及时有效沟通。3 .监督和检查内控体系不完善。4 .公司具体风险没有得到有效管理管控，造成损失或其他不良 后果。5 .已经发生的突发性风险事件应对失误。6 .风险度量和风险分析的专业化水平

23、不够，不能有效履行职责。7 .诉讼、仲裁中出现重大失误。岗位说明书部门机构风险控制总部岗位名称风险控制总监直接上级首席风险控制总监直属下级副总监、高级经理、经理岗 位 职 责1 .全面相关相关项目风险控制总部的日常管理管控工作。2 .按照上市公司内部控制指引、企业内部控制基本规范要求结合 公司管理管控实际组织建立内部风险控制体系，制定内部风险控 制规章制度并监督执行。3 .组织制定有关法务、财务及管理管控风险的风险控制规章规章 制度和工作相关流程。4 .安排并搜集、整理有关风险信息数据，建立公司整体风险管理 管控体系信息库。5 .参与公司重大经营活动、商务谈判、合同协议审核及证券事务 并提出专

24、业意见，协助相关部门机构并给予专业指导。6 .安排重大投资相关项目审计、所属公司日常经营管理管控审 计、公司责任人经济责任审计等工作。.检查、督促审计决定、意见的执行。相关相关项目处理公司所 有法律纠纷处理。相关相关项目外聘律师的选择、聘用合同协议 订立、管理管控和服务评价。7 .完成公司核定的风险控制指标，有效识别和控制风险。 9.组织上市公司风险控制相关培训。1 .逐步建立和完善风险辨识和有效评估体系。2 .及时揭示重大风险。主3.重要风险信息能及时有效沟通。取4.不断监督和检查的完善，出具定期评价报告。绩5.公司具体风险的有效管理管控。效6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。点7.

25、专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。8 .各项文件、审计、审核报告等审批及时、准确。9 .有序安排部门机构各项工作。1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。_ 2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。主-3.重要风险信息的没有及时有效沟通。要.监督和检查内控体系不完善。4 .公司具体风险没有得到有效管理管控，造成损失或其他不良后 果。5 .已经发生的突发性风险事件应对失误。6 .风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。任职条件教育背景专业知识技能全日制本科及以上学历，房地产类、财务审计、工 程造价及相关专业熟悉房地产开发风险控制及内部审计工作工作经验10年以上房地产开

26、发风险控制及内部审计工作经 验，5年以上大型房地产企业同等工作经验能力要求领导人能力、判断与决策能力、沟通能力、分析解 决问题能力其它要求关键岗位说明书部门机构风险控制总部岗位名称部门机构副总监（分管直接上级部门机构总监直属下级高级审计经理、经理岗 位 职 责向风险控制总部总监请示、汇报工作。履行以下职责：1 .组织建立健全集团财务审计监管工作管理管控规章制度。组织 制定财务审计监管工作标准和作业规范。2 .相关相关项目制定、组织实施年度财务审计监管工作计划。3 .组织对所属公司资产安全完整性，财务状况真实合法性，以及 国家政策法规、公司经营目标、预算执行情况的审计检查。4 .组织对所属公司内

27、控规章制度建设健全性和执行的有效性审 计检查。5 .组织对所属公司主要经营责任人的经济责任审计。6 .相关相关项目协调财务审计与其他管理管控部门机构的工作 关系，形成有效的信息沟通反馈机制：对涉及到工程造价及工程 管理管控的审计相关项目，相关部门机构共同拟定审计计划，实施联合审计。7 .对在财务审计工作中发现的涉及财务、法律、合同协议管理管 控、工程审计等方面的问题，召集相关中心和部门机构交流、通 报有关情况，听取相关部门机构在工作中涉及财务审计方面的有 关意见。8 .参与重要审计相关项目的实施和管理管控。9 .协助相关业务及部门机构工作，提供技术支持。1 .审计规章制度组织建设健全。主 要

28、绩 效 点主 要 风 险 点2 .年度审计工作计划制定和组织全面、深入。3 .检查各所属公司经营目标、预算编制和执行及时、准确。4 .检查集团及所属公司内控规章制度建设健全性和执行有效性 及时、有效。5 .参与重要审计相关项目的实施和管理管控深入、全面。1 .规章制度建设、工作规范的全面性、有效性不够。2 .内控管理管控规章制度不健全。3 .制定的审计计划不合理。4 .审计相关项目的质量、效果不佳。5 .预审审核的质量、效果不佳。6 .工作中发生重大遗漏或疏忽。教育背景专业知识技能审计、会计或财经相关专业本科以上学历。具备高 级审计师、高级会计师职称或注册会计师、国际注 册内部审计师资格。熟悉公司法、证券法等相关法律、法规。熟 悉企业内部审计操作方法。熟悉房地产开发和建设 内控管理管控及财务管理管控相关流程。