法律合规试题答案.docx

《法律合规试题答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法律合规试题答案.docx（2页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、法律合规单项选择题1、商业银行建立()制度，在鼓励员工举报违规行为的同时，建立起充分和有 效的举报保护机制。A.诚信举报制度B.合规问责制度C.绩效考核制度D.尽职问责制度参考答案：A多项选择题2、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规那么和准那么可能遭受()的风 险。A.法律制裁B.监管处分C.重大财务损失D.声誉损失参考答案:A, B, C, D判断题3、授权书没有明确规定受权人可以转授权的，受权人不得行使转授权。 参考答案：对判断题4、法律性文件经过本文件的审查程序后，使用部门负责按照授权请有权签字人 在对外签(出)具的法律性文件上签字，进入用印程序。参考答案：对判断题5、转授权可以大

2、于原授权，转授权应同时报总行备案。参考答案：错多项选择题6、基本授权的范围有哪些？()A.营运资金的经营权限B.单笔贷款(贴现)及贷款总额审批权限C.单笔承兑和承兑总额审批权限D.抵贷资产租赁的审批权限参考答案：A, B, C, D多项选择题7、商业银行的合规管理理念是()A.文化引领行为，严格内控优先B.行为依从制度，严格制度约束C.制度覆盖过程，严格全程合规D.合规从高层做起，合规人人有责 参考答案：A, B,C单项选择题8、法律性文件签署完毕后承办部门应在1-3个工作日与法律合规部办理交接, 由法律合规部存档、保管，并登记()o法律合规部定期将履行完毕、已过有 效期的法律性文件整理后，移交办公室存档管理。A.合同使用登记表B.同审核、管理登记表C.法律性文件管理登记表D.用印事由单参考答案：C单项选择题9、授权方式分为基本授权和()A.单一授权B.概括授权C.全面授权参考答案：A单项选择题10、各部室将合规自查结果汇总成合规自查月度汇总表每月()日前报法 律合规部。A. 510B. 1520参考答案：C单项选择题11、根据威海市商业银行合规评价作业指导书的要求，各部室要进行日常 或定期()的合规自查工作。A.每周B.每月C.每季度D.每半年参考答案：B