企业管理资料范本-股权激励方案设计.docx

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1、股权激励一、股权激励的模式（一）两大类：权益结算类、现金结算类权益结算类股权期权限制性股票业绩股票员工持股计划等现金结算类利润分享计划等业绩单元虚拟股权股权增值权（二）两种模式优缺点分析激励对象已获授权的标的股权将分期行权，行权时必须满足以下条件：1、根据XXX公司股权激励计划实施考核管理管控办法，激励对象前一 年度绩效经考核达到相应的考核要求。2、在任何情况下，激励对象未发生触犯法律、违反职业道德、泄露公司机 密、失职或渎职等行为，以及严重损害公司利益或声誉的行为（五）行权程序1、激励对象向公司董事会提交股权期权行权申请书，提出行权申请。2、公司董事会对申请人的行权资格与行权条件审查确认。3

2、、激励对象的行权资格和行权条件经公司董事会确认后，发给激对象股 权期权行权通知书，行权涉及注册资本规模、股权结构或组织形式等发生变动 的，还应到公司注册地的工商局进行工商变更登记手续。七、公司与激励对象的权利义务（一）公司的权利和义务1、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不 能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，已授予但尚未行权和未授予的标的股权不 再行权和授予，予以作废。2、在任何情况下，激励对象有触犯法律、违反职、业道德、泄露公司机密、 失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉的行为发生的，已授予但尚未行权和 未授予的标的股权不再行权和授予，予以作废。且公司有权视情节严

3、重程度追回 其已行权获得的全部或部分收益。3、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税 及其它税费。4、公司不得为激励对象依本激励计划获取标的股权提供贷款以及其他任何 形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。5、公司应当根据本激励计划的有关规定，积极配合满足行权条件的激励对 象按规定行权。6、法律、法规规定的其他相关权利义务。（二）激励对象的权利义务1、激励对象应当遵守公司法和公司章程的相关规定，勤勉尽责、恪守职业2、道德，为公司的发展做出应有贡献。3、激励对象应按照本激励计划的规定，行权资金来源为（根据上面资金来 源填写）4、激励对象有权按照本激励计划的规定行权，但获授的

4、标的股权在禁售期 内不得转让，获授的标的股权不得用于担保或偿还债务。5、激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税 及其它税费。6、法律、法规规定的其他相关权利义务。八、股权激励计划的变更和终止（一）激励对象发生职务变更1、激励对象职务发生变更，仍在公司任职，其己经所获授的股权期权不作 变更。2、激励对象职务发生变更，仍在公司任职，且变更后职务在本激励计划的 对象范围内，按变更后职务规定获授股权期权。3、激励对象职务发生变更，但仍在公司任职，但变更后职务不在本激励计 划的对象范围内，变更后不在享有获授股权期权的权利。（二）激励对象离职1、激励对象与公司的聘用合同协议到期，公

5、司不再与之续约的：其已行权 的股权继续有效；己授予但尚未行权和尚未授予的期权不再行权和授予，予以作 废。2、有下列情形之一的，其已行权的股权继续有效，但需将该股权以价格转 让给公司的其他股东或公司根据新的股权激励计划新增的激励对象；或由公司以 价格回购；已授予但尚未行权和未授予的股权不再行权和授予，予以作废。（1）激励对象与公司的聘用合同协议到期，本人不愿与公司续约的；（2）激励对象与公司的聘用合同协议未到期，激励对象因个人绩效等原因 被辞退的；（3）激励对象与公司的聘用合同协议未到期向公司提出辞职并经公司同意 的。3、激励对象与公司的聘用合同协议未到期，因公司经营性原因等原因被辞 退的：其已

6、行权的股权继续有效，并可保留；但未经公司股东会一致同意，该股权 不得转让给公司股东以外的他方；己授予但尚未行权的股权和尚未授予的股权不 再行权和授予，予以作废。4、激励对象与公司的聘用合同协议未到期，未经公司同意，擅自离职的: 其已行权的股权无效。该激励对象需无条件将已获得的股权以（购买）价格回售给公司其他股东， 或由公司按该价格回购；已授予但尚未行权和未授予的股权不再行权和授予，予 以以作废。（三）激励对象丧失劳动能力1、激励对象因公（工）丧失劳动能力的：其己行权的股权和己授予但尚未 行权的股权继续有效；尚未授予的股权不再授予，予以作废。2、激励对象非因公（工）丧失劳动能力的：其已行权的股权

7、继续有效；已 授予但尚未行权的股权由公司董事会酌情处置；尚未授予的股权不再授予，予以 作废。（四）激励对象退休激励对象退休的，其已行权的股权和已授予但尚未行权的股权继续有效； 尚未授予的股权不再授予，予以作废。（五）激励对象死亡激励对象死亡的，其已行权的股权和已授予但尚未行权的股权继续有效； 尚未授予的股权不再授予，予以作废。九、附则1、本激励计划自经公司股东（大）会批准之日起正式生效；2、本股权激励计划由公司董事会相关相关项目解释。附件2：XXX公司股权激励计划实施考核管理管控办法为保证XXX公司（以下简称“公司”）股权（根据实际实施的股权激励模 式填写）激励计划的顺利进行，进一步完善公司法

8、人治理结构，形成良好均衡的 价值分配体系，激励公司相关人员（根据XXX公司股权激励计划确定的激 励对象填写）诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略 和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制定本办法。一、总则考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 工作业绩进行评价，实现（根据实际实施的股权激励模式填写）与激励对象工作 业绩、综合考核紧密结合，从而提高管理管控绩效，实现公司与全体股东利益最 大化。二、考核范围本办法适用于公司（根据实际实施的股权激励模式填写）激励计划所确定的 所有激励对象，包括但不限于（根据XXX公司股权激励计划确定的激

9、励对象 填写），具体考核名单见下表：姓名职务 合计三、考核机构（一）由董事会薪酬与考核委员会相关相关项目组织和审核考核工作。（二）由薪酬与考核委员会组织工作小组相关相关项目具体实施考核工作。 （如果不（三）组织工作小组，可以由公司人力资源管理管控部门机构相关相关项目）（四）公司人力资源、财务、审计等相关部门机构相关相关项目相关考核数据 信息的搜集和提供，并对数据信息的真实性和可靠性相关相关项目。（五）监事会相关相关项目对激励对象名单予以核实。（六）董事会相关相关项目本办法的审批。四、绩效考核体系（一）考核内容考核内容分两部分，分别为公司整体业绩和激励对象绩效考核，其中激励对 象绩效考核又分为激

10、励对象工作业绩考核和综合能力评价。1、公司整体业绩考核（公司整体业绩需达到XXX公司股权激励计划中公司承诺股权激励计划 的指标，在完成此项考核后，才能进行下面的考核。）2、激励对象绩效考核1）工作业绩激励对象按年度与季度分别制定绩效计划目标，每季度及年度结束后，根据 工作实际完成绩效情况进行评分，确定当期工作业绩得分。2）综合能力评价其中包括：A.领导人能力考核激励对象的计划、组织能力及沟通协调能力；考核激励对象是否具有良 好的领导人素质和团队管理管控能力，能否有效领导人、激励下属完成分管的工 作；考核激励对象的自我学习提高能力。B.品行操守考核激励对象工作过程中所表现出的敬业精神和工作作风、

11、廉洁 自律、个人道德修养。C.素质及其他方面考核激励对象在工作中所表现的主动性和责任感、专业知 识和技能及岗位责任承担、岗位适应性。3、考核分数计算方法1）分数计算前置条件（公司整体业绩考核是评分的前置条件，不计入考核分数内。）2）考核各项内容的分配比例（工作业绩和综合能力评价总分为100分，分配比例可按照激励对象在公 司对应的级别进行设计，对于中高层管理管控相关人员，其工作业绩分数可等于 或适当高于综合能力评价分数，对于核心技术相关人员以及公司认为应当激励 的其他相关人员，其考核主要以工作业绩为主，综合能力评价的分数可适当降 低。）3）考核创新及超额工作加分考核期间有效果明显的工作创新或完成

12、工作量较大的超额工作，经薪酬与考 核委员会确认，获得额外加分。（加分数额由公司考虑，但不宜太高）4）重大失误和违纪减分工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成经济损失数额较大或 存在收受回扣、贪污等重大违纪行为应予减分。（减分数额由公司根据情况的严 重性考虑，特别重大可直接取消业绩分数）4、考核期间和次数1）考核期间（根据实施的不同股权激励模式填写，如果是限制性股票则是解锁的前一会 计年度，如果是股票期权，则是行权的前一会计年度。）2）考核次数股权激励计划有效期内每年度一次。5、考核审批流程1）董事会薪酬与考核委员会根据公司年度经营目标分别确定被考核对象的 业绩指标、指标值与权重，作为年

13、度绩效考核的依据入2）年初各激励对象依据各岗位规章制度和分管工作，结合公司年度经营目标 分解情况制订年度个人工作计划，报董事会薪酬与考核委员会备案，作为激 励对象年度工作完成情况的考核目标之一。3）考核年度结束后，由薪酬与考核委员会工作组/公司人力资源管理管控部 门机构相关相关项目具体考核操作，统一制作表格，对考核对象进行工作业绩和 综合能力打分，并出具绩效考核评估意见，报薪酬与考核委员会最终审核通 过。4）工作目标调整：根据公司实际情况的变更修改和工作的需要，调整年初制 定的年度工作目标计划后须及时报薪酬与考核委员会备案。五、考核结果应用1、考核结果等级分布（一般分为四个等级，以60分为线，

14、60以下的为不合格，即未完成预期目 标。60以上的按分数从低到高依次为合格、良好和优秀。）2、考核结果应用（考核结果如果为合格及以上，则根据不同等级，按一定的比例享有依据 股权激励计划所获得的权利。考核结果为不合格，则取消激励对象根据股权激励 计划所享有的权利。如，按激励计划的有关规定，其相对应行权期所获授的可 行权数量作废，由公司注销；当期限制性股票未解锁份额由公司以授予价格回购 注销。）六、考核结果的管理管控1、考核指标和结果的修正考核结束后，董事会薪酬与考核委员会对受客观环境变更修改等因素影响较 大的考核指标和考核结果进行修正。2、考核结果的反馈被考核人有权了解自己的考核结果，董事会薪酬

15、与考核委员会工作小组/公 司人力资源管理管控部门机构应在考核结束后五个工作日内向被考核人通知考 核结果。3、考核结果的归档考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存，保存期限为（根据公司实际 情况考虑，一般不低于三年）。4、考核结果申诉被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥 善解决，被考核者可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉 之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。七、附则1、本办法由公司董事会相关相关项目制订、解释及修订。2、本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。附件3：XXX公司股权期权激励协议书合约甲方机构：合约乙方机构：根据中华人民共和

16、国合同协议法、中华人民共和国公司法、XXX 公司章程以及其他相关法律法规之规定，本着自愿、公平、平等互利、诚实信 用的原则，合约甲方机构与合约乙方机构就期权授予、持有、行权等有关事项达 成如下协议：第一条合约乙方机构保证理解并遵守XXX公司股权激励计划（以下简称 “激励计划”）和XXX公司股权激励计划实施考核管理管控办法（以下 简称“考核管理管控办法”）的所有条款，其解释权在合约甲方机构。第二条合约乙方机构自年月日起在合约甲方机构任职，是合约甲方机构聘用 的企业员工，现担任一职。第三条合约甲方机构按照激励计划和考核管理管控办法的有关规定 进行了合约乙方机构的期权授予资格认定。现合约乙方机构已通

17、过授予资格认 定，合约甲方机构承诺向合约乙方机构授予期权股，授予时间为年月日，行权价 格以人民币计算，为元/股。同时颁发相应的期权证书。合约乙方机构可在年月 日起的以后时间向合约甲方机构申请行权，并按照激励计划和考核管理管 控办法规定的程序和办法行权。第四条合约乙方机构未经合约甲方机构许可，不能擅自将本协议的有关内容 透露给其他相关人员。如有该现象发生，合约甲方机构有权终止本协议并收回所 授予的期权。第五条甲方对于授予合约乙方机构的期权将恪守承诺，除非合约乙方机构 有激励计划和考核管理管控办法涉及的情形，否则合约甲方机构不得中 途取消或减少合约乙方机构持有的期权的数量，也不得中途中止或终止与合

18、约 乙方机构的期权协议。若合约乙方机构有激励计划和考核管理管控办法 涉及的情形，合约甲方机构有权视具体情况通知合约乙方机构，终止与合约乙方 机构的期权协议而不需承担任何责任。第六条合约乙方机构保证遵守国家的法律，依法持有期权，依法对期权行权。 在签署的XXX公司期权协议书、期权证书中所提供的资料真实、有效， 并对其承担全部法律责任。合约乙方机构保证依法承担因期权产生的纳税义务。第七条本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，合约缔结双方应本着公平合 理的原则，友好协商解决，协商不成，任何一方均可向XXX公司住所地的人民法 院提起诉讼。第八条合约乙方机构在协议书规定的有效期内的任何时候，均可通知合约甲

19、 方机构终止期权协议，但不得附任何条件。若因此给合约甲方机构造成损失，合 约乙方机构应承担赔偿损失的责任。第九条股权行权时股份来源于。第十条本协议书一式两份，合约缔结双方各持一份，具同等法律效力。第十一条本协议书自双方本相关项目联系相关公司正式正式生效方法本相 关项目联系相关公司正式正式生效方法或盖章之日起正式生效。合约甲方机构：合约乙方机构：授权代表：身份证号码：签章：本相关项目联系相关公司正式正式生效方法：年月日年月日附件4：XXX公司股权期权授予通知书先生/女士：本公司于年月日授予您股权期权股，行权价格：于年月日授予您股权期权股，行权价格：于年月日授予您股权期权股，行权价格：此次授予股权

20、期权受XXX公司股权激励计划和股权期权协议书有关 条款约束，请参阅上述文件。股权期权持有人（签名）：XXX公司（本相关项目联系相关公司正式正式生效方法或盖章）：年月日注：本通知书一式两份，股权期权持有人和XXX公司各持一份。1.权益结算模式优缺点优点：1）激励对象可以获得真实股权，激励效果明显；2）公司不需要支付现金，有时还能获得现金流入。缺点：1）公司股本结构需要变更修改；2）原股东持股比例可能会稀释。2.现金结算模式优缺点优点：1）不影响公司股本结构；2）原股东股权比例不会稀释。缺点：1）激励作用较弱；2）公司需要以现金形式支付的，现金支付压力较大。（三）二、标的股权的来源、数量（一）股权

21、来源：向现有股东回购 股权转让 向激励对象增发股份.公司法第142条规定：“股东大会决议，所回购的股份应在1年内转让给 职工，收购的股份不得超过已发行股份总额的5% （注意：是发行股份而不是实 缴股份），回购资金来源于公司的税后利润支出。”有限公司不能回购1 .公司法第142条规定：”发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得 转让；董、监、高任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 百分之二十五”。2 .公司法规定：“50人/200人限制；原股东对新增资本享有优先认购权”。附件5：期权证号期权协议号企业员工姓名企业员工性别企业员工身份证号企业员工工作 证号（如有）XXX公司股权

22、期权激励证明书企业员工照片继承人姓名继承人性别继承人身份证号与企业员工关系继承人通讯公司正式正式生效方法公司签章发证时间期权授予、调整及行权记录期权 的诙立,田 授权行权已授权未行权及调整摘要及调协议口 整原因 数量行权价 数量 行权价 数量 行权价 号附件6：股权期权行权申请书XXX公司：本人截至目前为止，持有公司股权共计股，其中：年月日授予的期权行权股，年月日授予的期权行权股，年月日授予的期权行权股。根据公司的有关规定，本人现有股已符合行权条件，在此谨向公司申请如下: 本人申请于年月日按照元/股的行权价格购公司股股份。委托人情况：继承人情况：提交材料清单：签名：年月日本文作者：石伟附件7：

23、XXX公司股权期权行权通知书先生/女士：年月日您向我司提交的股权期权行权申请书收悉，经审核，就您本次期 权行权事项通知如下：姓名：性别：身份证号：工作证号（如有）：期权证书号：委托人情况：继承人情况：本次期权行权数：本次行权价格：应交纳款项（人民币）：本次行权截至日期：其他事项：请持本通知到公司XXX办理相关手续。XXX公司董事会年月日附件8：承诺及授权委托书根据XXX公司（以下简称“XXX”）制定的XXX公司XXX年/期股权激励计 划（以下简称“股权激励计划”）的有关规定，本人作为股权激励计划 的激励对象将获授相应的标的股票。作为参与股权激励计划的先决条件，本人自愿承诺如下：1、本人承诺，自

24、觉遵守股权激励计划的有关规定以及XXX为实施股 权激励计划而制定的各项规章规章制度，按照XXX的要求签署本承诺书以 及其他相关文件，按照股权激励计划购买本人获授的股份及支付有关认购款。2、本人承诺，股权激励计划规定的标的股权行权条件未成就时，不得 要求XXX批准本人关于获授标的股权的行权申请，不得对标的股权主张任何股 权激励计划约定以外的权益。3、本人承诺，接受XXX对本人的绩效考核，并同意XXX董事会及其薪酬与 考核委员会（如有）按照绩效考核结果决定本人是否有资格成为激励对象并调整 本人有权行权的标的股权数量。4、本人全权授权XXX董事会/董事会薪酬与考核委员会办理标的股权的授 予、行权和工

25、商变更等手续，并自行承担相关的税费。5、本人承诺，获授标的股权后，自觉遵守标的股权的禁售、限售规定。6、本承诺及授权委托书不可撤销，经本人签署后正式生效。承诺及授权人：日期：年月日公司员工公司员工有限责任公司合伙企业拟上市公司拟上市公司V拟上市公司（直接持股）（间接持股）（间接持股）处理正式正式生效：a、公司章程规定，明确用于股权激励的新增资本原股东不 享有优先认购权；b、公司股东会就股权激励事项单独表决放弃优先权。前者更 稳定。三、企业员工股权激励不同持股正式正式生效（权益结算类才有讨论的意义）（一）模式公司员工（二）三种持股正式正式生效优缺点1 .直接持股的优缺点优点：1）税负最低：限售股

26、转让税率为20%/17%o如长期持股，限售期内分红所 得税率为10%、解禁后分红所得税率为5%,是三种正式正式生效中最低的。缺点：1）持股约束不足：目前国内普遍存在公司上市后，直接持股的企业员工股 东一待限售股解禁即抛售的情况，一些高管甚至为了规避一年内转让股份不得超 过年初所持股份25%的约束，在公司上市后不久即辞职，辞职半年后出售全部股 份套现。这违背了公司通过企业员工持股将公司与企业员工的长远利益捆绑在一 起、留住人才的初衷。2）若企业员工在企业向证监会上报材料后辞职，公司大股东不能回购其股 权。2 .通过公司间接持股优点：1）相对于企业员工个人持股，更容易将企业员工与企业的利益捆绑在一

27、起。 在上市之前还可规避因企业员工流动对公司层面的股权结构进行调整，万一向证 监会申报材料之后过会之前发生企业员工辞职等情况，可通过调整企业员工持股 公司股东出资额的正式正式生效解决。2）相对于合伙企业，公司的相关法律法规更健全，未来政策风险较小。缺点：1）税负最高：不考虑税收筹划，股权转让税负43. 39%,分红税负20%,比 企业员工直接持股和合伙企业间接持股税负都高。但是，如果有合理的税收筹划, 实际税负可能会低于企业员工通过合伙企也持股正式正式生效，理论上股权转 让实际税负区间为5. 65%43. 39%,分红实际税负区间为020虬2）由于是通过公司转让限售股，所有股东只能同步转让股权

28、；.通过合伙企业间接持股优点：1）相对于企业员工个人持股，更容易将企业员工与企业的利益捆绑在一 起，且在公司需要股东做决策时操作更简便，大多数决议只需要普通合伙人做出 即可。在上市之前还可规避因企业员工流动对公司层面的股权结构进行调整，万 一在向证监会申报材料之后过会之前发生企业员工辞职等情况，可通过调整合伙 企业合伙人出资的正式正式生效解决。2）相比公司制企业，在税收方面有优势，在转让限售股时，营业税及附加 税为5. 65%,企业员工缴纳5%35% （按个体工商户税率缴纳）或20%的所得税（根 据 不同地区政策而定），加上营业税及附加，合计税负为10.37%38.67% （按 个体工商户税率

29、）或24. 52% （部分地区）。但如果税收筹划合理，通过公司持 股正式正式生效的实际税负可能低于合伙企业，且在实际操作中，公司的纳税时 间一般延后，而合伙企业的纳税时间较早。3）由于有限合伙企业的特点，若公司实际控制人担任唯一普通合伙人，可 以少量的出资完全控制合伙企业。缺点：1）由于是通过合伙企业转让限售股，所有合伙人只能同步转让股权；2）如果按个体工商户税率缴纳个人所得税，边际税率较高（35%）；3）目前国内合伙企业的相关法律法规仍不健全，实践中，不同地区关 于“先分后税”的解释、纳税时点等方面存在区别，未来面临政策规范的风险。四、股权激励所需配套文件（以股权期权模式为例）（-）XXX公

30、司股权激励计划（二）XXX公司股权激励计划实施考核管理管控办法（三）XXX公司股权激励董事会决议书；（四）XXX公司股权激励股东会决议书；（五）XXX公司股权期权激励协议书；（六）XXX公司股权期权授予通知书；（七）XXX公司股权期权激励证明书；（A）激励对象XXX的绩效考核责任书；（九）激励对象XXX的绩效考核结果报告书；（+）激励对象XXX股权期权行权申请书；（十一）激励对象XXX股权期权行权通知书；（十二）激励对象承诺书及授权委托书。附件1:XXX公司股权激励计划一、股权激励计划的目的为完善公司激励机制，进一步提高企业员工的积极性、创造性，促进公司 业绩持续增长，在提升公司价值的同时为企

31、业员工带来增值利益，实现企业员工 共发展。XXX公司根据 公司法、证券法及其他法律、法规和规范性文 件，以及XXX公司章程制定XXX公司股权激励计划（以下简称“本激励 计划”）。二、股权激励计划的管理管控机构（一）公司股东（大）会作为公司的最高权力机构，相关相关项目审议批准股 权激励计划的实施、变更和终止。（二）公司董事会是股权激励计划的执行管理管控机构，相关相关项目拟定股 权激励计划并提交股东（大）会审议通过；公司董事会根据股东（大）会的授权 办理股权激励计划的相关事宜。（三）公司监事会是股权激励计划的监督机构，相关相关项目核实激励对象名 单，并对本股权激励计划的实施是否符合相关法律、法规及

32、XXX公司章程进 行监督。三、股权激励计划的激励对象（一）激励对象确定的依据1、激励对象的确定依据本激励计划激励对象根据公司法、证券法和XXX公司章程的规 定，结合岗位价值及对公司业绩所做贡献等因素确定激励对象。2、激励对象的范围（1）本激励计划的激励对象范围。（参照财政部、科技部关于印发中关村国家自主创新示范区企业股权和 分红激励实施办法的通知和上市公司股权激励管理管控办法，激励对象 包括公司董事、高级管理管控相关人员、核心技术（业务）相关人员和公司认 为应该激励的其他企业员工，但独立董事、公司监事和公司控股股东的经营管理 管控相关人员除外。）（2）本激励计划的激励对象应为同时满足以下条件的

33、相关人员：a、为XXX 公司的正式企业员工；b、截至年月日，在公司连续司龄满年；c、为公司（生产、 技术、销售、财务等）岗位高级管理管控相关人员和其他核心企业员工。虽未满足上述全部条件，但公司股东（大）会认为确有必要进行激励的其他 相关人员。公司激励对象的资格认定权在公司股东（大）会，激励对象名单须经股东（大） 会审批，并经公司监事会核实后正式生效。四、标的股权的模式、数量、来源和分配（一）模式本激励计划拟授予给激励对象的标的股权为股权期权。（此处以股权期权为 例，公司可根据实际选择的标的股权模式填写）（二）数量公司向激励对象授予公司注册资本/股本总额%的股权。（以不超过公司实际资产总额10%

34、为宜）（三）来源本次激励计划涉及的标的股权来源为。（根据标的股权实际来源填写，如向 激励对象增发，向现有股东回购等）（四）分配本次激励计划的具体分配情况如下：授予股权占本计划的比例姓名职务本/股本总额比例授予股权占注资公司因公司引入战略投资者、增加注册资本、派发现金红利、资本公积转增 股权或其他原因需要调整标的股权数量、价格和分配的，或者在本计划有效期内， 其制定所依据的相关法律法规发生修订，公司股东（大）会有权对本激励计划进 行调整。五、股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期（一）有效期本激励计划的有效期为年（一般不超过5年），自第一次授权日起计算。本 激励计划有效期内授予的标的股权

35、，均设置行权等待期和行权有效期。行权等待期为年，行权有效期为年。（二）授权日本激励计划有效期内的每年月口，公司将在年度、年度和年度分别按公司注 册资本/股本总额的 、 、 %比例向符合授予条件的激励对象授予标 的股权。（三）可行权日1、各次授予的标的股权自其授权日年后，满足行权条件的激励对象方可行 权。2、本次授予标的股权的行权规定：在符合规定的行权条件下，激励对象自授权R起持有期权满年（行权等待期） 后，可在年（行权有效期）内行权，在该次授予期权的年行权有效期内激励对象 应采取匀速分批行权的原则来行权。行权有效期后，该次授予的期权的行使权力 自动失效，不可追溯行使。（四）禁售期禁售期是指对激

36、励对象行权后所获标的股权进行售出限制的时间段。激励对象在获得标的股权之日起年内，不得转让该股权。同时还应符合公司法、证券法等法律、法规、规章的规定，以及XXX 公司章程的规定。禁售期满，激励对象所持标的可以在公司股东间相互转让，也可以按照本激 励计划约定，由公司回购。六、股权的授予程序和行权条件程序（一）授予条件激励对象获授标的股权必须同时满足如下条件：1、公司整体业绩考核条件年度净利润达到或超过万元。年度净利润达到或超过万元。年度净利润达到或超过万元。2、绩效考核条件：根据XXX公司股权激励计划实施考核管理管控办法，激励对象上一年度 绩效考核合格。（二）授予标的股权的行权价格1、公司授予激励

37、对象标的股权的行权价格为年度元/股，年度元/股，年度元/股。2、行权价格确定方法（应当综合当时年度的激励对象实现公司业绩和绩效考核指标的程度、公司 在股权激励计划有效期乃至有效以后的盈利能力、公司拟授予全部股权数量等因 素，以不低于每股净值产的评估价为宜。）（三）授予标的股权的程序1、公司与符合授予条件的激励对象（以下简称“激励对象”）签订股权期 权协议书，约定双方的权利义务；2、公司于授予日向激励对象送达股权期权授予通知书一式两份；3、激励对象在三个工作日内签署股权期权授予通知书，并将一份送回公 司；4、公司根据激励对象签署情况制作股权期权激励计划管理管控名册，记载激 励对象姓名，获授股权期权的金额、授权日期、股权期权授予协议书编号等内容;5、公司根据股权期权激励计划管理管控名册制作股权期权激励证书，并发给 激励对象。（四）行权条件