2022上市公司流程_上市公司公告流程.docx

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1、2022上市公司流程_上市公司公告流程 上市公司流程由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“上市公司公告流程”。 一、改制阶段 1。成立改制小组，由公司各部门主要负责人牵头。券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业依据提纲的要求供应文件资料，确定改制方案。 2。发行人与券商将召集全部中介机构参与的分工协调会，由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预料等事项进行探讨。 3。各中介机构根据上述时辰表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。取得国有资产管理

2、部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认。 4。企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主 要包括：公司设立申请书;主管部门同意公司设立看法书;企业名称预核准通知书; 发起人协议书;公司章程;公司改制可行性探讨报告;资金运作可行性探讨报告;资产评估报告;资产评估确认书;土地运用权评估报告书;国有土地运用权评估确认书;发起人货币出资验资证明;固定资产立项批准书;三年财务审计及将来一年业绩预料报告。 5。工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照在创立大会召开后30天内，公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中心主管部门批准设立股份公

3、司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。工商局在30日内作出确定，获得营业执照。 二、辅导阶段 在取得营业执照之后，股份公司依法成立，根据中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限一年。辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请;超过三年，则须按本方法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。 1、辅导内容主要包括以下方面： 股份有限公司设立及其历次演化的合法性、有效性; 股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性； 对公司董事、监事、高

4、级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法人代表)进行公司法、证券法等有关法律法规的培训; 建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作;依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度; 建立健全公司决策制度和内部限制制度，实现有效运作; 建立健全符合上市公司要求的信息披露制度; 规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系; 公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东持股变动状况是否合规。 2、辅导工作起先前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料： 辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件); 辅导协议; 辅导安排; 拟发行公司基本状况资料表;

5、最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。 三、申报材料制作及申报阶段 1、申报材料制作和上报 股份公司成立运行一年后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以制作正式申报材料。 申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，然后由主承销商汇总并出具举荐函，最终由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。 会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律看法书将为招股说明书有关内容供应法律及专业依据。 2、初审 中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的确定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，依据国家有关规定收取审核费人民币3万

6、元。 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审看法函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审看法之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。 中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展安排委员会和国家经济贸易委员会看法，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关看法函告中国证监会。 3、发行审核委员会审核 中国证监会对按初审看法补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后 60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。 4、核准发行 依据发行审核委员会的审核看法，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准

7、的确定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面看法，说明不予核准的理由。 中国证监会自受理申请文件到作出确定的期限为3个月 发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面确定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出确定。 四、股票发行及上市阶段 1。股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。2。刊登招股说明书，通过媒体过巡回进行路演，根据发行方案发行股票。 3。刊登上市公告书，在交易所支配下完成挂牌上市交易。 国内IPO上市流程-企业篇 一、确定企业发展规划，明确企业上市的主要目的 企业上市的优点和缺点 进行发行市场

8、分析，选择合适的发行时机 二、聘请国内ipo 财务顾问及其他国内顾问 1、选择财务顾问并签订协议 聘请优秀的财务顾问是胜利上市的重要一步 组建公司的筹建小组 2、制定上市全程 3、选择上市顾问机构(律师、会计师、资产评估师、券商)并签订协议中介机构职能与任务 国内ipo企业上市如何聘用中介机构 三、与顾问机构协作，拟定并实施企业改组方案 1、拟定企业股份制改造方案，取得上级机构和主管部门批准文件 企业重组遵循的原则 企业上市资产重组的动因、目的和内容 企业重组基本模式 资产重组技术 企业重组的组织支配及国有股权的处理 企业重组时资产剥离 土地资产重组的方法 企业重组时企业包袱和社会负担的处理

9、2、向工商局申请公司名称预登记，取得批准文件 3、向国有资产管理机关递交资产评估申请报告，取得立项文件 4、资产评估师评估资产，编制评估报告书 对重组企业的资产评估 5、资产评估报告书上报国有资产管理机关，取得批准文件 6、取得重要合同协议、各种产权证书。律师界定认证业主及产权 国内ipo企业重组过程中的产权界定 7、会计师审计主要发起人前三年会计资料，编制“模拟会计报表”，提出审计报告书 重组企业过程中的财务审计 四、筹建股份制公司 1、编制设立股份公司的可行性报告 设立公司发行上市的可行性报告 设立股份制公司的方式 2、编制发起人协议书，邀集发起人，认股并签定协议书 发起人的邀集 3、取得

10、各发起人及其法定代表人的营业执照复印件、简历表，以及确定入股的董事会决议文件 4、拟定公司的注册资本，股份发行额和将来三年利润 5、编制公司章程，各发起人盖章 6、会计师审核公司上市后将来三年的利润，提出审核看法书 7、编制招股说明书、招股说明书摘要，编制股份募集方案 8、发起人缴纳股金，取得会计师提出的验资报告书 9、确定公司常年财务顾问、法律顾问、证券托管机构 10、汇总复查文件、批文、各种证书 11、律师认定，提出法律看法书 五、股份制公司成立 1、公司创立会批准公司章程 2、律师认证公司决议文件 3、选举董事会、监事会 4、任命公司高级职员 5、董事会通过上市议案 6、会计师提出新公司

11、验资报告 7、新公司注册登记领取营业执照 六、上市辅导 1、确定上市承销商与举荐人，与上市举荐人签订辅导协议 2、证监会派出机构专项负责 3、上市举荐人对公司进行辅导操作 4、举荐人进行尽职调查，提出股份公司运行报告 中介机构的尽职调查 尽职调查的程序和内容 5、证监会派出机构核准运行报告 七、路演及股票发行上市 影响股票发行定价的因素 发行人的形象设计与创新 八、上市申请与核准 股票发行条件的法律规定 股票发行文件的编制准则 招股说明书提要与格式 招股说明书编制技巧 中国证监会股票发行核准程序 上海证券交易所股票上市规则(2000年修订本) 深圳证券交易所股票上市规则(2000年修订本) 举

12、一个IPO案例 三金药业 三金药业大股东是桂林三金集团股份有限公司，其持有公司68%股权，股票发行后，三金集团持股比例稀释为 61.11%。公司实际限制人为自然人邹节明，其干脆持有上市公司10.07%股权，同时持有三金集团13.08%股权。三金药业安排首次发行 4600 万股 A 股，募集资金安排用于 10 个项目，这10个项目的投资总额大约为63412.53万元。 招股说明书显示，这家医药公司的主营产品涵盖咽喉口腔用药系列、抗泌尿系感染用药系列以及心脑血管用药系列中成药产品的探讨、生产和销售。 据其公司招股书介绍，三金西瓜霜系列产品的年销售量超过30亿片，居国 内喉口类中成药市场第一位；年销

13、售收入超过3亿元，居国内喉口类中成药市场其次位；三金片系列产品年销售量超过20 亿片，年销售收入超过3亿元，市场占有率据国内抗泌尿系感染中成药市场第一位。 业绩显示，三金药业发行前三年（即2022 年、2022年、2022年）营业收入 分别为 74787.7 万元、79785 万元和 89304.8 万元。归属于母公司全部者的净利润分别为12752.6万元、19480万元和24917.7万元。 A股市场 IPO暂停历史 上市公司股权转让流程 上市公司股权如何转让 金斧子财宝： 上市公司股权转让流程上市公司股权如何转让72条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。那么上市公司

14、股权转让是要遵循怎样. 上市公司股权质押相关流程 上市公司股权质押融资项目相关流程1.股权质押合规性审查1.1 出质人如为机构，须具备以下条件：1）有固定的经营场所；有持续经营实力，经营规范、资本结构合理，财务制度健全，有较强的偿. 上市公司破产重整流程 上市公司破产重整流程国内公司上市流程上市公司破产重整流程国内公司上市流程 篇1 : 国内公司上市流程 公 司 上 市 流 程改制上市的基本业务流程来看，一般要经验股份有. 上市公司 1陕西金叶科教集团股份有限公司（原名陕西金叶印务股份有限公司）联系方式：（029）81778556 81778569地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦 经营范围：包装装潢印刷品印刷；高新数字印刷. 上市公司 大部分的公司都是股份制度的，当然，假如公司不上市的话，这些股份只是驾驭在一小部分人手里。当公司发展到肯定程度，由于发展须要资金。上市就是一个吸纳资金的好方法，公司把自己的. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第12页 共12页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页