公司合规管理办法.docx

《公司合规管理办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公司合规管理办法.docx（8页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、XXX公司合规管理方法（试行）第一章总那么第一条 为规范XXX公司合规管理工作，保障公司持续、 稳定、健康开展，依据中华人民共和国公司法、中华人 民共和国企业国有资产法等国家相关法律法规、以及财政 部等五部委发布的企业内部控制基本规范、公司章程 和有关规章制度，制定本方法。第二条 本方法适用于xxx公司（以下简称“公司”）。第三条 本方法所称合规，是指公司及其员工的经营管 理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准那么和企业 章程、规章制度以及国际条约、规那么等要求。第四条 本方法所称合规风险，是指公司及其员工因不 合规行为，引发法律责任、受到相关处分、造成经济或声誉 损失以及其他负面影响的

2、可能性。第五条本方法所称合规管理，是指以有效防控合规风 险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包 括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、 合规培训等有组织、有计划的管理活动。第六条 公司实施合规管理的总体目标是：（一）确保公司遵守国家法律法规，依法合规经营、规 范运作；（二）确保公司有关的规章制度、重大决策的贯彻执行, 提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性;（三）加强全体人员的合规意识，自觉践行公司合规管 理措施，将合规管理与其他管理工作紧密结合；第七条公司实施合规管理的基本原那么是：（一）全面性原那么：合规管理应覆盖公司所有业务、部 门和员工，贯穿决

3、策、执行、监督、反应等各个环节。（二）独立性原那么：审计合规职能部门独立于其他部门, 享有履行职责必需的知情权和监督权，其他部门和员工不应 以任何理由限制、阻挠其履行职责。（三）有效性原那么：合规管理应从公司实际情况出发， 兼顾本钱与效率，强化相关制度和流程设计的可操作性，提 高管理工作的有效性。（四）协作制衡原那么：通过合理设置合规管理组织体系, 科学规划工作机制和流程，实现决策部门、执行部门与监督 检查部门之间的相互协作和相互制衡。第二章合规组织体系与职能第八条公司合规管理组织体系由公司执行董事、公司 监事、经营管理层、合规监督部门、合规职能部门及其他职 能部门构成。第九条公司执行董事合规

4、管理职责主要包括：（一）批准公司合规管理战略规划；（二）推动完善公司合规管理体系；（三）决定公司合规管理有关重大事项。第十条公司监事的合规管理职责主要包括：（一）监督公司的决策与流程是否合规；（二）监督公司和经营管理层合规管理职责履行情况。第H一条公司经营管理层职责主要包括：（一）根据公司执行董事决定，建立健全合规管理组织 架构；（二）审议公司合规管理战略规划、基本制度、年度工 作报告和工作方案；（三）审议、批准公司合规管理具体制度规定、合规管 理计划和合规管理流程，采取措施确保合规制度得到有效执 行和合规要求融入业务领域；（四）审议、批准向公司报告的重大合规风险事项；（五）决定公司重大合规风

5、险或合规事项的解决方案；（六）监督公司合规管理规章制度建设与执行情况，促 进建立企业依法合规管理长效机制；（七）保障合规负责人、合规工作机构及合规工作人员 独立履行合规管理职责，并提供相应的履职条件；（八）倡导和培育公司的合规文化；（九）及时制止并纠正不合规的经营行为，并按照公司 违规问责相关规定对有关违规人员进行责任追究或提出处 理建议；（十）指导、监督和评价公司的合规管理工作；（十一）经公司执行董事授权的或其他规章制度规定的职责。第十二条公司各职能部门作为合规管理的第一道防 线，应将合规管理融入到具体工作和业务流程中，具体包括:（一）自觉遵守国家法律法规和相关政策要求，执行公 司各项规章制

6、度、规那么、计划和流程等；（二）依照公司的要求，制定和完善本部门的合规管理 制度和工作流程等；（三）负责识别和评估本部门具体业务的风险，及时报 告风险隐患，并负责防范和化解；（四）管理本部门工作人员履职行为的合规性，负责本 部门合规工作的有效性；（五）组织或参加合规培训、交流活动，在本部门培育 倡导合规文化。第十三条 公司合规管理职能部门作为第二道防线，其 主要职责包括：（一）负责拟订公司合规方面的各项制度，建立和完善 合规管理工作机制和流程等，制定合规工作规划或计划等；（二）为公司日常经营管理活动提供合规咨询，对公司拟签署的合同及其他法律文件进行合规审查；（三）依据公司相关制度或授权安排等，

7、参与公司重大 制度、决策、工程、风险事件的分析论证，发表合规意见；（四）按照外部监管部门的要求，协助相关职能部门及 时完成信息报送等工作；（五）负责公司的其他法律事务，包括涉诉事务、中介 机构的选聘和管理等；（六）在全公司范围内组织交流、培训活动，宣传合规 理念，培育企业合规文化。（七）公司授权或安排的其他事项。第十四条 公司内部审计职能部门作为第三道防线，主 要职责包括：内部审计部门负责组织配合上级合规审计，当发现违规 问题时，催促违规整改，并加强工作协同和衔接，确保合规 管理体系有效运行。第三章合规重点管理第十五条 公司应当根据外部环境变化，结合自身实 际，在全面推进合规管理的基础上，突出

8、重点领域、重点环 节和重点人员，切实加强对合规风险的防范。第十六条公司应加强对以下重点领域的合规管理：（一）公司整体管控1 .贯彻执行党和国家方针政策、决策部署、国家法律法 规、公司规章制度，按照“三重一大”、党组织前置以及规 章制度规定的程序和权限履行决策；.完善公司相关制度的建立，做到有章可依，有章可循;2 .及时整改落实上级监管机构就重大问题提出的整改 工作要求。（二）公司业务1 .正确履行合同，经济合同全部经过法律审核，按公司 相关制度签订合同，并且不得无正当理由放弃应得合同权.按照公司相关制度开展招标采购、预付款项等业务；2 .建筑工程安全环保，严格执行国家安全生产、环境保 护法律法

9、规，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督 检查，开展安全、环境保护、职业健康相关合规风险识别与 排查，及时发现并整改违规问题；3 .重视建筑工程质量，完善建筑工程质量管理相关制 度，加强过程管理，严把各环节质量关。（三）劳动人事。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳 动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除， 切实维护劳动者合法权益。（四）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执 行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税 意识，严格遵守税收法律政策。（五）其他需要重点关注的领域。第十七条公司应加强对以下重点环节的合规管理：（一）制定环节。强化对规章制度、合同文本、招标采

10、 购等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等 要求；（二）决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细 化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把 关，保障决策依法合规；（三）管理环节。严格执行合规制度，加强对重点流程 的监督检查，确保运营管理过程中照章办事、按章操作；（四）其他需要重点关注的环节。第十八条公司应加强对以下重点人员的合规管理：（一）公司管理人员。促进管理人员切实提高合规意识, 带头依法依规开展经营管理活动，认真履行合规管理职责， 强化考核与监督问责；（二）重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确 界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗 位人员熟悉

11、并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查 和违规行为追责；（三）其他需要重点关注的人员。第四章合规管理运行第十九条公司应建立健全合规管理制度，制定全员普 遍遵守的合规行为规范，针对重点领域制定专项合规管理制 度，并根据法律、规那么和准那么变化和监管动态，及时将外部 有关合规要求转化为内部规章制度。第二十条 公司应建立健全合规审查机制，将合规审查 作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项 目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提 出修改建议，未经合规审查不得实施。合规审查主要对其合法合规性以及可行性进行审查，必 要时可结合现场查看、问询访谈等方式进行。合规审查工作分为部

12、门承办人员初审、部门领导复审两 个阶段，必要时可提请公司总经理审定。对重大复杂疑难事项，可组织相关部门和人员进行研 讨、交流、论证；必要时可聘请外部专业机构或人员协助。第二H一条公司应加强合规风险应对，针对发现的合 规风险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。在审查中 发现风险隐患或问题的，及时向主办部门或人员反应，并提 出意见或建议供其参考；如发现重大风险隐患或问题的，依 据公司相关制度和要求，及时向分管领导报告。第五章合规培训第二十二条 公司着力在全公司建立具有内控意识的企 业文化，营造合规管理文化气氛，使合规管理意识成为每个 部门、员工的共同认识和自觉行动。第二十三条 公司应建立合规培训机制，采用外出培训、 外聘专家讲座和系统内专项培训等多种途经和形式，对重要 业务管理和重要风险环节的管理人员和业务操作人员进行 内部控制及合规管理培训，提升合规业务能力。第二十四条制定合规专业人才培养计划，通过课程培 训、轮岗实践等方式挖掘、培养合规人才，建立风控合规专 业化人才队伍。第六章附那么第二十五条本方法未尽事宜按国家相关的法律法规或 公司章程及上级公司相关制度规定执行。第二十六条 本方法由公司授权审计合规部负责修订和解释。一第二十七条本方法自印发之日起实施。