廉洁风险点及防控措施及导致后果4篇.docx

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1、廉洁风险点及防控措施及导致后果4篇廉洁风险点及防控措施及导致后果1在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、 同事互查、领-导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险 点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。 针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：一、思想道德风险点1 .放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措 施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2 .不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加 强学习，努力提高自身综合素养。3 .不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施： 进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4 .责任心不强，有畏难

2、情绪，履职不到位，创新意识不 够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心, 兢兢业业开展好各项工作。5 .不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一 项工作。（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中 心二、报帐管理（一）廉洁风险点1 .违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人 开支；2 .对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3 .弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点1 .违反规定，将不

3、符合录用条件的人员列入录用名单；2 .推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3 .重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定;（二）管理流程（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室四、物资出库管理（一）廉洁风险点1 .违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发, 造成公司利益损失；2 .违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司 正常生产次序；3 .违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假， 故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4 .不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公 司利益损失；5 .门卫未按规定检查或违反规定私

4、自批准外来车辆携带 物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程（三）涉及岗位业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1 .未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗 取或减报重量，导致公司利益损失；2 .押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量， 谋取私利；3 .未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私 利；（二）管理流程（三）涉及岗位押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付 款管理（一）廉洁风险点1 .虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利 造成公司利益损失；2 .推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购

5、买高价或 不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3 .采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失;4 .故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标 或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5 .向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6 .与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质 性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7 .验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入 库，谋取私利造成公司利益损失；8 .蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保 金，造成公司利益损失；9 .违反规定

6、向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失;（二）管理流程（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防 控措施（一）岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的 起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章 的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评 优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议 的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权 限，可能存在廉洁风险如下：1 .违反规定推荐党员发展对象，未坚持

7、党小组推荐、支 部研究表决制度；2 .不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成 损失；3 .文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文 件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；4 .照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考 核事项不落实；5 .因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、 公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；（四）防控措施1 .党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党 费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2 .公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通 知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，

8、专人负责，专 人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3 .评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部 门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人 员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；4 .对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立 接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申 报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申 报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5 .加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗 位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。二、岗位职责风险点1 .违反廉洁自律相关规定，违

9、反财经纪律的风险（一级）。 措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。2 .对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财 务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经 法律法规，不断提高业务能力。3 .责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施: 进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。4 .不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施： 进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5.能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施： 加强学习，不断提高业务能力。廉洁风险点及防控措施及导致后果2根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从 业中主要

10、存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施 工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单 位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨 询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止 滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企 业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防 控措施：1、对于施工工程结算等重大事

11、项，严格按照公司相关规 定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和 监督。2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2 个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记 录。3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应 至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标 小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈 判的结果进行审核和监督。4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。廉洁风险点及防控措施及导致后果3第一条为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险， 避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的廉政风险

12、点，特制定本综合防控措施。第二条制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即 与推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风 廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责 相结合，与机制制度建设相结合。L进一步明确各部门工作职责，明确各部门工作人员岗位 职责。2,严格执行各项工作程序、工作制度、工作纪律以及各项 工作规范，认真贯彻执行政务公开，认真落实“一岗双责”。3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作 用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。4加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载 体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、 教育倡廉、

13、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的 互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的 政治素质、道德修养、业务素质。5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终 考核。6广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发 放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会等形式，倾听干 部职工意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。7.加强监督，实行内部监督与社会监督相结合。8.发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。第三条岗位廉政风险防控措施根据部门主要职能、岗位性质及工作流程，对我院可能存 在的岗位廉政风险点实施分级管理，并对领导岗位、中层岗位、 重要岗位、普通岗位排查出

14、的风险点制定防控措施：一、思想道德风险点防控措施1、加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、 职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观, 树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重 政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。2、党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保 持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识， 发扬民族精神、时代精神。二、重点岗位风险点防控措施1、在工程项目建设方面，项目须经党支部研究，决定立 项后按照招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发 生；施工过程要坚持按建设程序办事，加强项目监管，确保工 程质量。2、在政

15、府采购方面，对物品的采购应按照政府招标采购 的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购；对未纳入 政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2 人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资 金支出，须经党支部讨论决定。3、社会各界的爱心捐赠由办公室监督，财务室及时入账, 统一支出管理。4、加强对印章印鉴的管理，要严格遵守印章印鉴使用 管理制度，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证 明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章 盗用、丢失及损坏。三、中层岗位廉政风险点防控措施1、定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符 合工作需要，具有较强的可操作性；

16、加强对规章制度执行情况 的监督检查，将执行制度的情况纳入到年底考核之中；对不能 严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告 诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。2、干部职工的管理应坚持公开、公平、公正原则，不弄 虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失 察失误或用人不当等不公平的事情发生。3、坚持实行党务、政务、财务“三公开”，认真执行“三 重一大”事项报告制度。4、单位药品、医疗设备采购时应按照药品采购管理有关 制度执行。经办人严禁收受经销商给予的礼金、礼品。四、重要岗位廉政风险点防控措施1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等 方面的各类规定，并按照规

17、定要求，制定人事工作流程，在各 个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运 行机制；遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考 察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按 照规章制度办事，不徇私枉法；严格管理人事档案，确保人事 档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案 的严肃性。2、会计、出纳严格执行会计人员岗位职责，结合单 位实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执 行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、 “帐外帐”；按照单位财务管理工作制度办理财务收支业务， 按照程序审核账目，做到账目清、财务明；严格落实报销管理 制度

18、，严格执行借款、销审批权限和工作流程。3、药品、医疗设备的管理使用做到不浪费和破坏，不将 公用药品挪作私用。4、学生生活用品采购、保管、分发遵照“申请、审批、 归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理 有关制度执行；库存物品要定期盘点，确保帐实相符。5、食堂采购员在采购食品的过程应根据实事求是的原则 和最大效益原则，不重复购置，达到少花钱，多办事，办好事 的目的。食品分配时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰， 违反规定分配。五、普通岗位廉政风险点防控措施1、办公室对各类档案的管理要严守档案秘密，遵守档案 管理制度，防止丢失和损坏；涉密文件收发要严格执行保密 制度，做到传阅、保

19、管、流转工作过程中的文件安全，不得 随意泄露信息；对孤残儿童低保、医保的办理及在校生学平理 赔方面严禁漏报、瞒报和挪用公款；爱护、节约公用物品，做 到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。2、健全部教师、弃婴室护理员对孤残儿童生活用品及生 活费的领取、管理要严格遵守单位相关规章制度，做到不虚报、 私拿孩子们的生活用品，不私自挪用学生的生活费。3、严格落实单位车辆管理制度，严禁酒后驾车，严 禁虚报油费、公车私用。第四条岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各 部门要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修 正廉政风险点防控措施的内容。第五条岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和 上年度廉政风险防范情况开展一次，确定年度防控重点，明确 任务分解。廉洁风险点及防控措施及导致后果4涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程一、印章使用管理（一）廉洁风险点1 .未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、 被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失;2 .未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程