2023年基础考前押题答案及解析.docx

《2023年基础考前押题答案及解析.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年基础考前押题答案及解析.docx（25页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基础考前押题答案及解析（一）一、单选题（共60题，每题0.5分）1、在投资者结构上，（B）逐渐成为公司债券的重要投资者。教材：105页A、个人投资者B、机构投资者C、社保基金D、保险公司解析：在投资者结构上，机构投资者逐渐成为公司债券的重要投资者。2、根据我国公司法的规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在（A）内召开创建 大会。A、30 天B、15 天 C、60 天 D、10天解析:根据我国公司法的规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在30天内召开创 建大会。3、目前我国金融债券最重要的发行主体是（C）o 96页A、商业银行B、中国人民银行C、政策性银行D、证券公司解析：199 9

2、年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行。4、无记名股票与记名股票的差别重要表现在（C）o第47页A、股东权利B、股东义务C、记载方式D、收益与风险大小解析：无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的 记载方式上。5、证券交易通常都必须遵循（C）。第228页A、客户优先原则和时间优先原则B、价格优先原则和数量优先原则C、价格优先原则和时间优先原则D、时间优先原则和价格优先原则解析:证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。6、封闭式基金有固定的存续期，通常在（A）年以上。第122页A、5 B、1 0 C、15 D、20解析:封闭式基金有固定的存续

3、期，通常在5年以.匕一般为202 3或2 0 2 3 俗称“红股”是上市公司采用股票股利形式进行的利润分派，它的来源是上市公司的留存收 益;而公积金转增资本是在股东权益内部,把公积金转到“实收资本”或者“股本”账户，并按 照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增长每个投资者 的投入资本。因此，转增股本不是利润分派，它只是公司增长股本的行为，它的来源是上市公 司的资本公积。55、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基 础资产的期权，称之为(C)。第175页A、股票组合期权B、货币期权 C、利率期权D、互换期权解析：通常以政府短期、

4、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为 基础资产的期权,称之为利率期权。56、我国规定封闭式基金的收益分派(C)o第139页A、年度收益分派的比例不得低于基金年度已实现收益的80%oB、每年不得少于两次C、每年不得少于一次D、以上都不对解析：常识题，封闭式基金的收益分派每年不得少于次，封闭式基金年度收益分派比例不得 低于基金年度已实现收益的90%.57、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司(B)召集A股市场相关股东举行会议, 审议公司股权分置改革方案。第7576页A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会解析:非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司堇

5、事会召集A股市场相关股东举行会 议，审议公司股权分置改革方案。58、我国证券法规定，证券市场内幕信息不涉及(A)。第355 3 56页A、公司的一般投资行为和购置财产的决定B、公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C、上市公司收购的有关方案D、公司股权结构的重大变化解析：剩余三项都属于内幕信息。5 9、以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸取个人的（C）。第88页A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金解析：以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸取个人的小额储蓄资金。60、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（

6、C）。第75页A、上市股和非上市股B、优先股和普通股C、流通股和非流通股D、有限售条件股和无限售条件股解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通 股和非流通股。二、多选题（共40题，每题1分）61、通常情况下，关于债券，以下说法中对的的是（BCD）。第264-267页A、不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿B、在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高或发行浮动利率债券C、同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高D、利率风险是债券的重要风险解析：不同发债主体的债券利率不同，这是对信用风险的补偿。62、金融期权交易的基础资产有（ABCD）。第

7、172页A、外汇 B、债券 C、股票 D、期货解析：凡可用作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必 可以作期货交易。实践中，只有金融期货期权,而没有金融期权期货。6 3、当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分派上，优先股股东排在（A C）o第68页A、债权人之后B、债权之前C、普通股股东之前 D、普通股股东之后解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分派上，优先股股东排在 债权人之后，普通股股东之前。64、现阶段，我国证券市场监管的目的是（ABCD）。第34 7页A、保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营B、运用和

8、发挥市场机制的积极作用，限制其悲观作用C、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序D、运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方案，使之与经济发展相适应解析:现阶段，我国证券市场监管的目的是:保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机 构依法经营、运用和发挥市场机制的枳极作用、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序、运用 灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应。65、中国证监会（ABCD）o第34 8页A、是国务院直属机构B、是全国证券、期货市场的主管部门C、按国务院授权履行行政管理职能I）、依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券

9、市场秩序，保障 其合法运营解析:考察中国证监会的内含。66、保证公司债的担保人可以是（ACD）o第1 0 1页A、政府 B、发行人 C、信誉好的银行 I）、举债公司的母公司解析:此题考察公司债券类型中的保证公司债券。67、金融期货与金融期权的不同之处涉及（AC）。第1 72- 1 7 3页A、盈亏特点不同B、期限不同C、履约保证不同I）、交易场合不同解析：金融期货与金融期权的不同之处涉及：基础资产不同、交易者权利与义务的对称性不 同、钞票流转不同、盈亏特点不同、套期保值的作用和效果不同。68、分析公司财务状况,重点在于研究公司的（BCD）。第56 5 7页A、创新能力A、创新能力B、安全性 C

10、、流动性 1）、赚钱性解析：分析公司财务状况，重点在于研窕公司的营利性、安全性、流动性69、债券和股票的重要区别是(ABCD)o第84-85页A、权利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同解析：债券和股票的重要区别在于权利不同、目的不同、期限不同、收益不同和风险不同70、设立证券公司需要符合的条件有(ABC)。第274页A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、有符合证券法规定的注册资本C、重要股东具有连续赚钱能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于 人民币2亿元I)、重要股东具有连续镰钱能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于 人民币3亿元解析:此题考察

11、证券公司的设立条件。71、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法对的的是(A CD)。第311- 312页A、律师事务所应当建立那倒风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师 证券法律业务水平B、律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证 券法律业务C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从 事证券法律业务D、律师被吊销报行证书的，不得再从事证券法律业务解析：律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师当有2 0名以上，其中5名以上曾从事过 证券法律业务72、我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的

12、职责涉及(BCD).第3 78页A、为证券发行出具法律意见书B、证券持有人名册登记 解析：证券登记结算机构的职能涉及：证券账结、算账户的建立和管理；证券的存管和过户； 证券持有人名册登记以及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算；交收以及相关管理； 受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、征询和培训服务；其他业 务。C、证券的存管和过户1)、证券交易所上市证券交易的清算和交收73、关于推动资本市场改革开放和一发展的若干意见（即“国九条”）的内容涉及（ABC D）。 第34-36页A、充足结识大力发展资本市场的重要意义B、推动资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C、进一

13、步完善相关政策，促进资本市场稳定发展I）、健全资本市场体系，丰富证券投资品种解析:此题考察“国九条”的重要内容，上述都是。74、我国证券公司进行融资融券业务管理的时候应当遵守以下基本原则（ABD）。第2 9 2页 A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B、应当健全业务隔离制度C、业务实行分散管理,业务的决策和重要管理职责分散到公司各营业部D、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金：向客户融券，应当使用自 有证券或者依法取得处分权的证券解析：证券公司的融资融券业务应实行集中统一管理，业务的决策和重要管理职责应集中在 公司总部。7 5、证券公司设立子公

14、司有两种形式（AC）。第2 76页A、设立全资子公司B、与合格境外投资者合资成立子公司C、与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司I）、与最近1年净资本低于1 0亿人民币的公司合资设立子公司解析：证券公司立子公司有两种形式:一是设立全资子公司；二是与符合证券法规定的证 券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。76、用于向参与网下配售的征询对象配售的股票数量，其限量为（AB）。第337页A、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%B、公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的5 0 %C、公开发行股票数量少于4

15、亿股的，配售数量不超过本次发行总量的40 %D、公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数最的60%解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20机公开发行数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配出后剩余发行数量的5 0%o77、基金份额持有人享有基金的（AC）。第128页A、基金份额转让权B、投资管理权C、收益权 D、资产保管权解析:基金份额持有人的基本权利涉及对基金收益的享有权。对基金份额的转让权和在一定限 度上对基金经营决策的参与权。78、下列事项中，可以用于分析公司经营状况的因素是（ABCD）。第5 6页A、公司治理水平与管理层

16、质量B、公司竞争力C、财务状况D、公司改组或合并解析：下列事项中，可以用于分析公司经营状况的因素涉及：公司治理水平与管理层质量、公 司竞争力、财务状况、公司改组或合并。79、证券公司内部控制应当贯彻（ABCD）的原则，保证内部控制有效。第301页A健全 B、合理 C、制衡 D、独立解析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，保证内部控制有效。80、证券投资基金与股票、债券的区别在于（BCD）。第120页A、筹资规模不同B、反映的经济关系同C、所筹集资金的投向不同I）、风险水平不同解析：证券投资基金与股票、债券的区别在于反映的经济关系不同、所筹集资金的投降不同、 风险水平不同。8

17、1、我国证券法规定,证券交易所的监管权力涉及（ABC）等。第367页A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备 案B、对证券的上市交易申请行使审核权C、上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易形式决定权D、监管新股的发行解析:监管新股的发行属于证监会的权力。82、货币期权合约重要以（ABCD）为基础资产。第175页A、美元 B、欧元 C、日元 D、英镑解析:货币期权合约重要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亚元等 为基础资产。83、从功能上看，金融创新品种涉及（ABCD）等。第23页A、天气衍生金融产品B、能源风险管理工具C

18、、巨灾衍生产品D、政治风险管理工具解析：除各选项外，金融创新品种还涉及信货衍生品。84、财政政策对股票价格影响的重要表现方面有（BCD）o第60-61页A、提高资本利得税，股价上升B、减少税率，公司税后利率和股息增长，股价上升C、减少印花税，股价上升D、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增长公司赚钱水平，股价上升解析:提高资本利得税，股价下降。8 5、在我国，基金性质机构投资者涉及（ABCD）。第1112页A、证券投资基金 B、社保基金C、社会公益基金 D、公司年金解析：在我国，基金性质机构投资者涉及在证券投资基金、社保基金、社会公益基金、公司年 金。8 6、有些债券票面上附有

19、一定的选择权，涉及（ABCD）等。第80页A、附有赎回选择权条款的债券B、附有出售选择条款的债券C、附有可转换条款的债券D、附有互换条款的债券解析：有些债券票面上附有一定的选择权，涉及附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、富有可转换条款的债券和附有互换条款的债券等。8 7、可作为金融衍生工具基础的变量有（ABD）。第1 45页A、利率 B、股票价格指数C、股票面值D、天气指数解析:作为金融衍生工具基础的变量有利率、各类价格指数甚至天气指数。88、金融衍生工具的基本特性涉及（ABCD）。第146-147页A、取动性 B、不拟定性和高风险性C、杠杆性 D、跨期性解析:金融衍生工具的基

20、本特性涉及联动性、不拟定性、高风险性、杠杆性、跨期性.89、每个经济周期一般都要通过（ABCD）等阶段。第59页A、复苏 B、萧条 C、衰退 D、高涨解析:每个经济周期一般都要通过高涨、衰退、萧条、复苏等四个阶段。90、债券是（AD）。第77页A、债权债务关系的表现 B、真实资本C、无期证券D、有价证券解析:债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现；具有偿还性，不 是无期证券。9 1、随着金融市场的发展，多数政府债券具有了（AB）的职能，成为国家实行宏观经济政策、进行宏观调控的工具。第86页A、金融商品B、信用工具 C、套期保值 D、流通手段解析:随着金融市场的发展，多数政

21、府债券逐渐具有了金融商品和信用工具的职能，成为国家 实行宏观经济政策、进行宏观调控的工具。92、根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（ABCD）。第59页A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、稳定期解析：根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有幼稚期、成长期、成熟期和 稳定期四个阶段.9 3、股票与债券的相同之处在于（BC D）。第84页A、收益和风险相同B、都是筹措资金的手段C、收益率互相影响D、都属于有价证券解析：股票与债券的相同之处在于：都是筹措资金的手段、收益率互相影响、都属于有价证 券。94、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素涉及（ABC）。第54

22、页A、经济形势的变化B、宏观经济政策的调整C、供求关系的变化D、以上都不是解析:影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素涉及经济形势的变化、宏观经济政策 的调整、供求关系的变化。95、根据投资目的划分，证券投资基金可以分为（ACD）。第125页A、成氏型基金B、效益型基金 C、收入型基金D、平衡型基金解析:根据投资目的划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。96、以下关于股票合并的说法对的的是（AB）。第51页A、股标曾从事并又称并股B、股票合并通常会刺激股价上升或降下C、并股常见于高价股I）、股票合并又称拆细解析:并股常见于低价股;股票分割又称拆细。97、记账式国债

23、的特点不涉及（BD）。第117页A、可以记名挂失B、安全无风险 C、可上市转让D、利率优惠解析:安全无风险、利率优惠是凭证式国债的特点。9 8、公司的内部控制目的涉及（ABCD）第30 1页A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、规范经营风险和道德风险C、保证客户和证券公司的资产的安全、完整D、保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时解析:还涉及提高证券公司经营效率和效果。99、发行公司在发行可转换证券后，在以下情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正（ABC）。第 1 80 页A、送股 B、配股 C、增发股票D、价格下降解析:见可转换价格修正条款。由于公司送

24、股、配股、增发股票、分立、合并、拆细或其他因素导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时需要对转换价格进行必要调整。1 00、美国的中央存托公司重要负责（A B ）。第183页A、AD R的保管 B、ADR的清算C、ADR的注册和过户D、为AD R的持有者和基础证券发行人提供信息和征询服务解析：存券银行重要负责ADR的注册和过户以及为ADR的持有者工基础证券发行人提供信息 和征询服务。三、判断题（共6 0题，每题0.5分）10 1 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为证券当天的收盘价，也不纳入指数计算。第226页（对的）A、对的 B、错误解析：我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该

25、证券当天的收盘价，也不纳入指数计算, 不计入当天行情,成交品在收盘后计入该证券的成交总最。102、基金估价的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。第137页（错误）A、对的 B、错误解析:基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。并非让基金价格准确地反映 价值，由于价格不仅受价值影响，还受供求关系的影响。1 0 3、在我国，按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。第178页（对的）7、地方政府债券按资金和用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和(A)。第94-95页A、专项债券B、普通债券C、固定利率债券D、浮动利率债券解析：地方政府债券

26、按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和专项债券8、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分派税后利润的顺序是(A)。第65页A、填补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金B、提取法定公积金、填补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金C、提取法定公益金、填补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D、提取任意公积金、填补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金解析:我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前，公司分派税后利润的顺序是填补亏损，提取法定公积金,提取法定公益金，提取任意公积金。9、公司债券比相同期限政府债券的利率，这是对(B)的补偿。第2 70页A、利率风

27、险 B、信用风险C、购买力风险D、财务风险解析：不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿。1 0、证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为(A)。第284页A、证券承销B、证券经纪业务C、证券自营业务 D、资产管理业务解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。11、股东大会一般第(B)定期召开一次。第64页A、两年 B、一年 C、半年 D、一月解析:股东大会一般每年定期召开一次。12、我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取(OoA、公益金 B、红利 C、任意公积金I)、股息解析：公司税后利润中提取法定公枳金后，经股东会或者股东大会

28、决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。法律法规性问题。A、对的 B、错误解析：在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优 先股票两种。104、中小公司板块股票作为一个整体,使用与主板市场相同的股票代码。第215页（错误）A、对的 B、错误解析:代码独立，中小公司板块股票作为一个整体,使用与主板市场不同的股票代码。105、对附息债券而言,在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资 收益对债券总收益的影响越大。第262页（对的）A、对的 B、错误解析:对附息债券而言，在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高,再投资 收益对债券总

29、收益的影响越大。106、一般说来，中央银行减少再贴现率，放松银根，股票价格也许会上升。第60页（对的）A、对的 B、错误解析：中央银行减少再贴现率，放松银根。一方面使商业银行得到的再贴现贷款增长，资金供 应相对宽松；另一方面，再贴现率的下降必然使市场利率随之下降，股票价格相应提高。107、中小公司板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。第2 15页（对的）A、对的 B、错误解析:这是“运营独立”的含义。中小公司板的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系 统承担。108、我国现行的股票发行制度采用注册制。第20 1页（错误）A、对的 B、错误解析:我国证券发行制度是核准制。根据证

30、券法、公司法等有关法律法规的规定，公开 发行股票、可转换债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会“核 准”。10 9、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。第82页（正解）A、对的 B、错误 解析：一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券。110、恒生中国内地指数分为恒生中国公司指数和恒生中资公司指数。第2 4 9页（正解）A、对的 B、错误解析:恒生中国内地指数分为恒生中国公司指数（H）股指数和恒生中资公司指数（红筹股指 数）。11 1 在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何钞票流转。第171页（错误）A、对的 B、错误解析：期权交易事实

31、上是一种权利的单方面有偿过渡,期权的买方需要以支付一定数量的期权 为代价而拥有这种权利。112、中国证监会可以根据情况对证券公司一般从业人员采用市场禁入措施。第342-343页 （对的）A、对的 B、错误解析:此题考察证券市场禁入规定的合用范围。违反法律、行政法规或者中国证监会有关 规定的有关负责人员，根据情节严重的限度,采用证券市场禁入措施。其中有关负货人员涉及: 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或其他证 券从业人员、即证券公司一般从业人员都涉及其中。113、封闭式基金的基金协议生效后，基金管理人应当在每半年结束起之日四卜五日内，更新招 募说明书并登载

32、在网站上。（错误）A、对的 B、错误解析:根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金协议生效后，基金管理人应 当在每半年结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书 摘要登载在指定报刊上。114, 2023年以来，重要发源于英国的资级按揭贷款危机,广泛影响了全球金融市场。第27页 （错误）A、对的 B、错误解析：2 023年以来，重要发源于美国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。115、证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换和强制休假制度。第304页（错误）A、对的B、错误解析:证券公司的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。1

33、16、创业板具有前瞻性、高风险、监管规定严格以及明显的高技术产业导向的特点。第216页（对的）A、对的 B、错误解析：创业板具有前瞻性、高风险、监管规定严格以及明显的高技术产业导向的特点。117、公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。第68页（对的）A、对的 B、错误解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分派上，优先股股东排在 债权之后。1 18、我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请，由另证监会 依法审核批准，并签订上市协议。第21 7页（错误）A、对的 B、错误解析：我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易

34、所依 法审核批准，并签订上市协议。“9、股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。第42页，（对的）A、对的 B、错误解析:股份有限公司的资本划为股份，每一股股份的金额相等。12 0、申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于30人。 第315页，错误A、对的 B、错误解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。12 1、英国将证券公司称为商人银行。第271页，对的A、对的 B、错误解析：英国称证券公司为商人银行,美国称之为投资银行。122、根据中国证监会上市公司行业分类指引，按照行业分类，海通证券公司（代码6008

35、37）应列为“综合类证券公司大类”（12121）。第58页，错误A、对的 B、错误解析:海通证券公司应列为“金融、保险业门类”、“证券、期货业大类”、“综合类证券公司中 类”。123、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。第42页，对的A、对的 B、错误解析:股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。124、我国证券法规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定 对象非公开发行。对的A、对的 B、错误解析：我国证券法规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定 对象非公开发行。125、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些

36、产品是以合约规定条 款形式出现的。第195页，对的A、对的 B、错误解析:结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条 款形式出现的。126、股东是公司财产的所有人，享有对公司财产直接支配解决权利。第43页，错误A、对的 B、错误解析:股票不属于物权证券，对公司财产没有直接支配解决的权利。127、根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入衍生工具。第147页，错误A、对的 B、错误解析：根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。1 2 8、证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在

37、合并计算其子公司的财务及业务数据基础上向中国证监会报送前述资料。第276页，对的A、对的 B、错误解析:证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据基础上向中国证监会报送前述资料。129、基础托管人是基金投资收益的受益人。第134页，错误A、对的 B、错误解析：基金份额持有人是基金投资收益的受益人。130、证券公司短期融资券管理办法由中国证监会制定并发布。第105页，错误A、对的 B、错误解析：证券公司短期融资券管理办法由中国人民银行制定并发布。13 1、中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深3 0 0指数相

38、同。第24 4页，对的A、对的 B、错误解析：中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。13 2、债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。第78页，对的A、对的 B、错误解析：债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。1 33、基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分派基金收益。第1 30页， 对的A、对的 B、错误解析：按照基金协议的约定拟定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益国是基金管理人的职责之一。134、2 023年，泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。第24 页，对的A、对的 B、错误

39、解析：2 0 23年,泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。135、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的权利。第17 4页，对的A、对的 B、错误解析:看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的 权利。136、非系统风险常通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的 联系。第2 6 6页,对的A、对的 B、错误解析：非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，通常是由某特殊因 素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。137、根据我国公司法的规定，以募集方式设

40、立股份公司的，发起人认购的股份不得少于 公司股份总数的30%,其余部分向社会公开募集。错误A、对的 B、错误解析：根据我国公司法的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少 于公司股份总数的35%,其余部分向社会公开募集,请记忆。138、在证券公司前1 0名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立芾事。第297页，错误 A、对的 B、错误解析:在证券公司前5名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。13 9、我国证券法规定，发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招 募说明书的，属欺诈客户行为。错误A、对的B、错误解析:我国严禁证券欺诈行为暂行办法第1 0条曾列举

41、欺诈客户行为的1 0种类型:其中(8) 发行人或者发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书。证券法未做该规 定。140、在股份公司赚钱分派顺序上，优先股票排在普通股票之后。第46页，错误A、对的 B、错误 解析:优先股在股份公司赚钱和剩余财产分派顺序上先于普通股。141、美式权证仅可以在权证失效日当天行权。第176页，错误A、对的 B、错误解析：美式权证仅可以在权证失效日当天行权。142、证券投资基金托管人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。第129页，错误A、对的 B、错误解析：证券投资基金“管理人”而不是“托管人”是负责基金发起设立与经营管理的专业性 机构。1 43、封闭

42、式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购赎回实现流通转 让。第122页，错误A、对的 B、错误解析：由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市 场上进行基金的买卖。1 4 4、凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率,通过抵质媒介记录债 权债务关系的国债。第90页，错误 A、对的 B、错误解析：凭证式国债是由财政部发行的。14 5、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者重要来自亚洲的国家。第112页，对的A、对的 B、错误解析:龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者重要来自亚洲的国家。1 4 6、债券

43、基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降。第123页，错误A、对的 B、错误解析:债券基金利率与市场利率呈反方向变化。147、中国地方政府债券的特色就在于以公司债券形式发行地方政府债券。第95页，对的A、对的 B、错误解析：中国地方政府债券的特色就在于以公司债券形式发行地方政府债券。14 8、构成证券市场连续交易操纵的要件之一，是行为者抬高或者压低证券交易价格为目的。 对的A、对的 B、错误解析:连续交易操纵行为必须符合以下三个要件：1、连续的交易;2、伪造该证券交易活跃的表 象或抬高或压低证券的价格；3、诱使别人买进或卖出的意图。抬高、压低价格不是目的，而 是手

44、段。149、在期货交易中，只有期货合约的买方缴纳保证金。第158页，错误A、对的 B、错误解析：在期货交易中，双方都需要缴纳保证金。15 0、公平原则规定证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给P公正待 遇。第346页，错误A、对的 B、错误解析：“公正”而不是“公开”原则规定证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被 监管对象给予公正待遇。151、对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。第26 2页， 对的。A、对的 B、错误解析:对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。15 2、对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权

45、证从主体债券中分离出来，与主体债券分别 进行独立交易是可行的。第180页，对的A、对的 B、错误解析：可转换债券实质上是一种含有嵌入式认购权的债券，从理论上说，将内嵌的权证从主 体债券中分离出来,与主体债券分别进行独立交易是可行的。1 5 3、一般来说，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。第13 5页，错误A、对的 B、错误解析：基金管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。154、封闭式基金有固定的存续期。第12 2页，对的A、对的 B、错误解析:封闭式基金有固定的存续期。155、有相称数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。第145页，对的A、对的 B、错误解析

46、：作为金融衍生工具基础的变量种类繁多，重要是各类资产价格、价格指数等，近年来, 某些自然现象（如气温、降雪量、霜冻、飓风）甚至人类行为（如选举、温室气体排放）也逐 渐成为金融衍生工具的基础变量。这些自然现象和人类行为是非金融变量。156、我国证券法的合用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。第32 0页，错误A、对的 B、错误解析：我国证券法的合用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的 其他证券的发行、交易和监管。15 7、我国公司法规定，公司合并可以采用吸取合并和新设合并两种形式。对的A、对的 B、错误解析：我国公司法规定，公司合并

47、可以采用上合并和新设合并两种形式，课本无，请记忆。15 8、我国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人 应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。第141页, 对的A、对的 B、错误解析:我国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应 当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。159、股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，存续期是非系统风险的需要而产生的。第1 61页，错误A、对的 B、错误解析:股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，特别是“系统性风险”的需要而产生 的。160、对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才干行使股东权利。第4 6页，对的A、对的 B、错误解析：这是记名股票的特点。对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人 才干行使股东权利。13、证券公司自营业务的最高决策机构是（C）。第286页A、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会 D、自营部门经理解析:证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。14、证券市场监管的原则，不涉及以下原则（D）。第34 5-34 7页A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、三公原则【）、以自律为主原则解析：证券市场监管的原则涉及依法监管原则、保护投资者利益原则