辽宁省企业技术中心评价工作指南.docx

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1、辽宁省企业技术中心评价工作指南为进一步加强辽宁省企业技术中心管理，指导企业做好 申请和评价材料的编制，根据辽宁省企业技术中心认定管 理办法（辽工信科技（2022） 144号，以下简称管理办法） 要求，制订本指南。申请辽宁省企业技术中心的企业，需根据管理办法 和当年省工业和信息化厅通知要求，参照本指南编制申请材 料。申请材料内容应包括辽宁省企业技术中心申请报告 （见附件一）、评价表及必要的证明材料（见附件二）。已认定的辽宁省企业技术中心，需参加省级企业技术中 心运行评价，参照本指南编制评价材料。评价材料内容应包 括辽宁省企业技术中心工作总结（见附件三）、评价表及 必要的证明材料（见附件二）。省工

2、业和信息化厅将委托第三方机构，依据辽宁省企 业技术中心评价指标体系（见附件四）对省级企业技术中 心申请材料和评价材料进行评价。辽宁省企业技术中心申请报告编写提纲一、企业（集团）的基本情况4 .“申请日期”为6位编码，其中前4位为年份，5-6位为月份（1月至9月必须前补0） o 例，申请日期为2020年1月，填写编码为“202001”。5 .“申请人”应为技术中心所在企业或其下属企业，参股企业不得列入。6 .若国家知识产权局网站不可查询到的申请，需提供专利受理通知书复印件。附表9：最近三年主持和参加制定的标准信息表序号名称类型编号主持或参加颁布日期12 n填写说明：1 .最近三年指报告年度、报告

3、年度前一年度、报告年度前二年度。2 .需提供包含标准（工法）名称、颁布时间及制定单位信息的复印件。3 .类型应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.国际；2.国家；3.行业；4.国 家级工法。4 .请写明有效标准的标准号，其中工法应为国家级。5 .颁布日期为6位编码，其中前4位为年份，5-6位为月份（1月至9月必须前补0） o例， 颁布日期为2020年1月，填写编码为“202001”。附表10：省级及以上研发平台信息表序号名称级别主管部门平台类型批复文号12 n填写说明：1 .技术中心所在企业或其下属企业需为研发平台的依托法人单位或参与建设单位。2 .“名称”“批复文号”应与有关政府部

4、门批复文件一致，需提供有关政府部门批复文件 复印件。3 .“级别”应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.国家级；2.省级。4 .“主管部门”填写平台的国家或省级主管政府部门名称。5 .平台类型应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.工程实验室；2.工程研究 中心；3.工程技术研究中心；4.重点实验室；5.国家地方联合工程实验室；6.国家地方联 合工程研究中心；7.省级以上企业技术中心；8.制造业创新中心；9.产业创新中心；10.技 术创新中心。不属于以上类别的研发平台不得列入。附表11：通过认证的检测机构和实验室信息表序号名称类型发证机关证书号有效期12 n填写说明：1 .本

5、表所填信息应与认证认可证书相关信息一致，需提供认证认可证书复印件。2 .“类型”指认证认可类型，应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.CNAS； 2. CMA；3 . CAL； 4.其他（需具体说明）。3 .认证机关应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.中国合格评定国家认可委 员会（CNAS） ； 2.国家认证认可监督管理委员会（CNCA） ； 3.其他国家（国际组织）认证 认可机构（需具体说明）。4 .有效期为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补0）,填写 格式为“20”。附表12：近两年获国家、省部级奖励信息表序号获奖项目名称奖励类型奖励等级颁奖

6、单位证书号获奖者12 n填写说明：1 .本表所填信息应与获奖证书相关内容一致。2 .获奖项目填报的时间范围为报告年度、报告年度前一年度。3 .“奖励类型”分为国务院或辽宁省人民政府设立的“自然科学奖”、“技术发明奖”、“科 技进步奖”、“国际科技合作奖”；以及辽宁省质量奖和中国创新方法大赛相关奖励。4 .“颁奖单位”包括：国务院、辽宁省人民政府、科技部等。5 .“奖励等级”包括：特等奖、一等奖、二等奖、三等奖等。6 .获奖者需为技术中心所在企业、下属企业或企业在职职工，参股企业不得列入。7 .获奖者为个人的，需提供个人相关信息及必要证明材料。8 .提供获奖证书复印件。三、指标解释和填报说明1

7、.营业收入：指报告年度企业从事销售商品、提供劳务 和让渡资产使用权等生产经营活动形成的经济利益流入。包 括“主营业务收入”和“其他业务收入”。根据会计“利润 表，中“营业收入”项目的本年累计数填报。2,研究与试验发展经费支出：指报告年度内企业用于研 究开发活动的费用合计，包括人员人工费用、直接投入费用、 折旧费用与长期待摊费用、无形资产摊销费用、设计费用、 装备调试费用与试验费用、委托外部研究开发费用及其他费 用。该指标应与“企业研究开发活动及相关情况” （107-2 表）数据对应。3 .研究与试验发展人员数：指报告年度内参与企业研发 的人员，以及研发活动的管理和服务人员，包括在职、兼职、 临

8、时聘用和合作研发人员。4 .企业职工总数：指企业在报告年度内拥有的从业人员 数，按照统计指标“从业人员平均人数”计算。5 .技术中心高级专家人数：指截至报告年度末全职在技 术中心工作、获得国家、省、部、市等政府部门认定的有突 出贡献的专家或者享受国家、省、部、市专项津贴的专家数， 以及高级以上专业技术职称的人员数。6 .技术中心博士人数：指全职在技术中心工作、获得博 士学位的人员数。在站博士后可以作为博士进行统计。7 .来技术中心从事研发工作的外部专家人数：指当年来 技术中心从事研究、技术开发工作的具有较高科技开发能力 的海内外专家累计人月。最小统计单位为：0.5人月。8 .企业全部研发项目数

9、：指企业在报告年度当年立项并 开展研发（制）工作、以前年份立项仍继续进行研发（制） 的研究开发项目或课题，包括当年完成和年内研发工作已告 失败的项目，不包括委托外单位进行研发的项目。该指标应 与“企业研究开发项目情况”（1071表）数据对应。基础研究和应用研究项目数：指企业全部研发项目中主 要以科学原理探索与发现、技术原理研究为目标的项目数。产学研合作项目数：指企业与高等院校、科研院所联合 开展的科技项目数。9 .国家级、省级研发平台数：指企业作为项目法人承担 建设、国家或省级政府有关部门归口管理且已经获得批复的 科技类、研究开发类平台数。只限于省级及以上企业技术中 心、工程实验室、工程研究中

10、心、工程技术研究中心、重点 实验室、国家地方联合工程实验室、国家地方联合工程研究 中心、制造业创新中心、产业创新中心、技术创新中心等平台。10 .通过认证的检测机构、实验室等数量：指通过省级及 以上部门和国际组织认证认可的，仍在有效期内的检验检测机 构、实验室等数量。11 .企业技术开发仪器设备原值：指报告年度末企业用 于研发的固定资产中的仪器和设备原价。其中，设备包括用 于研发活动的各类机器和设备、软件、试验测量仪器、运输 工具、工装工具等。该指标应与“企业研究开发活动及相关 情况”（107-2表）数据对应。12 .企业拥有的全部有效专利数：指报告年度末企业作 为专利权人拥有的、经国内外知识

11、产权行政部门授予且在有 效期内的专利件数。13 .当年被受理的专利申请数：指报告年度内企业向专 利行政部门提出专利申请并被受理的专利件数。14 .最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业、地 方标准数：指企业在报告年度、报告年度前一年、报告年度 前二年主持或参加制定，目前仍有效执行的国际、国家、行 业、地方标准的数量。15 .新产品销售收入：指报告年度内企业销售采用新技 术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材 质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高 了产品性能或扩大了使用功能的产品实现的销售收入。对于 建筑业企业，新产品销售收入指报告年度内企业采用新技术、 新工艺、

12、新结构等实现的营业收入。16 .新产品销售利润：指报告年度内企业通过销售新产 品实现的销售（营业）利润。17 .利润总额：指报告年度企业生产经营过程中各种收 入扣除各种耗费后的盈余，反映企业在报告期内实现的盈亏 总额。根据会计“利润表”中“利润总额”项目的本年累计 数填报。18 .当年获国家、部委、省自然科学、技术发明、科技 进步奖等奖励项目数：指企业研发的新产品（新技术、新工 艺）报告年度获得国家、部委、省各类奖励的总数。19 .技术中心与其他组织合办开发机构数：指技术中心 拥有的与高校、研究院所、其他企业联合设立的以科研开发 设计为目的的组织机构数量。20 .完成的新产品新技术新工艺开发项

13、目数：指报告年 度企业完成（结题）的新产品开发项目数、新技术项目数、 新工艺开发项目数之和。辽宁省企业技术中心工作总结编写提纲已认定的辽宁省企业技术中心需在评价年度提交工作总 结，全面总结报告年度企业技术创新与技术中心工作情况。主要包括如下内容:L简要分析企业所在行业创新趋势和特点，以及企业在 该行业中的地位和竞争优势。2.企业技术创新体系建设情况，包括企业技术创新体系 基本情况、技术中心组织建设、技术中心创新机制建设、产 学研合作创新机制建设、国际化创新合作网络建设、企业技 术创新基础设施建设、知识产权管理运用等。3,企业技术创新活动开展情况，包括重点创新项目的组 织实施、关键核心技术和产品

14、开发等。4 .企业技术中心取得的主要创新成果，形成的核心技术、 专利和获奖情况，介绍相关技术成果对企业核心产品研发、 核心竞争力提升的支撑作用，以及取得的经济社会效益。5 .其他有特色的工作情况。6 .下一步工作展望。辽宁省企业技术中心评价指标体系一、指标体系一级 指标二级指标权重三级指标单位权重基本 要求满分 要求创新 投入创新 经费25研发人员人均研发经费支出万元856研发经费支出占营业收入的比重%17分档分档创新 人才15研发人员占企业职工总数的比重%7510技术中心拥有的高级专家和博士人数人456当年来技术中心从事研发工作的外部专 家人数人月4245创技术13企业拥有的全部有效发明专利

15、数项5234新条件积累企业全部研发项目数项4278基础研究与应用研究项目数占全部研发 项目数的比重%41015创新 平台12企业技术开发仪器设备原值万元825(X)2000国家、省级研发平台数个212通过认证的检测机构、实验室等数量个211创新效益术出 技产15当年被受理的专利申请数项6223当年被受理的发明专利申请数项212当年完成的新产品新技术新工艺开发项 目数项423最近三年主持和参加制定的国际、国家、 行业和地方标准数项311创新 效益20新产品销售收入占营业收入的比重%821416新产品销售利润占利润总额的比重%822025利润率%445加分加或 扣分土当年获得国家、部委、省自然科学

16、、技术发 明、科技进步奖等奖励项目数项3企业经营亏损万元3说明：企业作为主要完成单位获省级以上自然科学、技术发明、科技进步奖等奖励项目和名牌产品数，1项加1分，累计不超过3分。二、行业系数及规模系数（一）行业系数行业名称研发经费支出 占主营业务收 入的比重新产品销售收 入占主营业务 收入的比重新产品销售 利润占利润 总额的比重对照的纳统行业代 码（二位码）农、林、牧、渔业1.51.51. 501 02 03 04 05采矿业，石油、煤炭及其它燃料加工业22206 07 08 09 10 1112 25农副食品加工业1.51.51.013食品制造业1.51.51.014酒、饮料和精制茶制造业1.

17、21.51.515烟草制品业3.01.52.016纺织业1.21.01.017纺织服装、服饰业1.21.01.018皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业1.51.21.019由于不同行业在研发投入与产出方面存在较大差异，技术 中心评估时，对不同行业企业“研发经费支出占营业收入的比 重”“新产品销售收入占营业收入的比重”“新产品销售利润占木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业1.01.51.220家具制造业1.21.01.021造纸和纸制品业1.01.01.022印刷和记录媒介复制业1.01.01.223文教、工美、体育和娱乐用品制造业1.51.21.224化学原料和化学制品制造业1.01.01.026

18、医药制造业0.80.81.027化学纤维制造业1.01.01.()28橡胶和塑料制品业1.01.01.029非金属矿物制品业1.01.01.()3()黑色金属冶炼和压延加工业1.21.51.531有色金属冶炼和压延加工业1.21.21.032金属制品业1.01.01.033通用设备制造业1.01.01.034专用设备制造业1.01.01.035汽车制造业1.00.81.036铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业0.80.81.037电气机械和器材制造业0.80.81.()38计算机、通信和其他电子设备制造业0.80.80.839仪器仪表制造业0.80.80.840资源综合利用、机械设备维修

19、及其他制 造业1.01.01.041 42 43电力、热力、燃气与水生产和供应业2.53.03.044 45 46房屋建筑业2.01.51.547土木工程建筑业2.01.51.548建筑安装、装饰装修及其他建筑业2. 01.51.549 50软件和信息技术服务业0.61.01.065电信、广播电视和卫星传输服务、互联 网和相关服务0.61.01.063 64专业技术服务业1.01.01.074研究和试验发展、科技推广和应用服 务、水利和生态环境服务业1.01.01.073 75 76 77其他1.51.51.0其它未列入的利润总额的比重”三个指标引入行业系数加以调节。（二）研发投入强度分档考虑

20、到不同规模企业在研发投入强度上存在显著差异，对 “研发经费支出占营业业务收入的比重”这一指标基本要求按 照企业规模法分为4档，各档对应基本要求和满分要求如下:1,营业收入500亿元以上的企业，基本要求为1.0%,满 分要求为3.0%；2 .营业收入100-500亿元（不含）以上的企业，基本要求 为1.5%,满分要求为5.0%；3 .营业收入10-100亿元（不含）以上的企业，基本要求 为2.0%,满分要求为7.0%；4,营业收入10亿元（不含）以下的企业，基本要求为3.0%, 满分要求为9.0%o（三）其他需要说明的问题L得分数值计算结果采用四舍五入，保留一位小数。4 .企业作为主要完成单位或

21、企业员工作为主要完成人获 省级以上自然科学、技术发明、科技进步奖项目，特等奖及 一等奖每项加3分，二等奖每项加2分，三等奖每项加1分， 累计不超过3分。三、指标体系的完善省工业和信息化厅可根据各行业技术创新的实际状况 和政府的宏观政策导向对评价指标、行业系数等进行必要的1 .基本情况。包括所有制性质、主要下属企业、职工人 数、企业总资产、资产负债率、银行信用等级、销售收入、利润、主导产品及市场占有率等。2 .行业地位和竞争力。企业主营业务涉及行业领域，以 及在该行业领域的地位和优势，与全国、辽宁省同行业相比 具有的规模和技术优势。3 .对本行业技术创新的引领作用。包括企业对行业技术 进步、结构

22、调整、节能减排、资源节约综合利用等方面的示 范和带动作用。二、企业技术中心现状和技术创新成绩1 .基本情况。包括企业技术中心建设与发展历程、组织 架构；创新体系建设和运行机制，包括组织管理体系建设、 规章制度建立、研发项目组织管理机制、研发经费管理机制、 人才激励机制、内外部合作机制等。2 .创新资源整合情况。包括企业技术中心技术带头人及 创新团队建设情况、研发经费投入情况、研究开发和试验基 础条件建设情况、信息化建设情况等。3 .研究开发工作开展情况。包括重大产品创新、工艺创 新、商业模式创新、产学研合作、企业间合作、国际化研发 活动等。4,取得的主要创新成果。形成的核心技术及自主知识产 权

23、情况（3年之内），重点介绍相关技术成果对企业核心产品调整。（此件公开发布）辽宁省工业和信息化厅 2022年7月12日印发 研发、核心竞争力提升的支撑作用，以及取得的经济社会效 益。三、企业技术创新规划1 .发展战略和规划。企业制定未来35年技术创新发 展战略情况，及该战略对企业总体发展目标的支撑情况。2 .重点举措。企业在技术创新方面拟实施的重点举措, 包括创新条件建设、创新人才集聚、重点研发项目部署等。附件二辽宁省企业技术中心评价材料一、企业技术中心评价表填写说明:企业名称地址邮政编码主营业务所属行业企业负责人联系电话中心负责人企业职务联系电话中心联系人联系电话电子邮箱传真企业网址报告年度年

24、序号定量数据名称单位数据值1营业收入万元2研究与试验发展经费支出万元3研究与试验发展人员数人4企业职工总数人5技术中心高级专家人数人6技术中心博士人数人7来技术中心从事研发工作的外部专家人数人月8企业全部研发项目数项其中：基础研究与应用研究项目数项其中：产学研合作项目数项9国家级研发平台数个1()省级研发平台数个11通过认证的检测机构、实验室等数量个12企业技术开发仪器设备原值万元13企业拥有的全部有效专利数项其中：有效发明专利数项14当年被受理的专利申请数项其中：当年被受理的发明专利申请数项15最近三年主持和参加制定的国际、国家、行 业、地方标准数项16新产品销售收入万元17新产品销售利润万

25、元18利润总额万元19当年获国家、部委、省自然科学、技术发明、 科技进步奖等奖励项目数项20技术中心与其他组织合办开发机构数个21当年完成的新产品新技术新工艺开发项目数项1 .企业名称：参评企业需在此表上加盖公章，填写企业 名称需与企业公章一致。2 .所属行业：在装备、石化、冶金、轻工、建材、电子、 纺织、医药、软件、建筑中选择1项填写。3 .报告年度：指评价表中指标统计年度，时间范围从填 写评价表的上一年1月1日至12月31日。所有指标的填报 时间范围，如无特殊指明，均为报告年度。表中不允许出现 数据空缺项，否则一律按零值处理。二、需提供的材料L企业对报送资料的真实性、完整性承诺。4 .相关

26、统计和财务报表。相关统计报表主要包括，规模 以上工业法人单位研发项目情况（107-1表）、规模以上工 业法人单位研发活动及相关情况（107-2表）。相关财务报 表主要包括，企业资产负债表、损益表、现金流量表。5 .评价指标的必要证明材料。附表1T2及附件材料。附表1:评价数据统计范围表企业技术中心所在企业名称编号下属企业名称所在地（或注册地）隶属关系12 n填写说明：1 .企业名称：填写技术中心所在企业的名称，应与企业加盖的公章一致。2 .所在地：下属企业是法人的，填写注册地；下属企业为非法人的，填写经营所在地； 境内下属企业地点填写至地级市，境外下属企业所在地填写至所在国家。3 .隶属关系指

27、下属企业与技术中心所在企业之间隶属关系，应按相应的分类代码填 写，具体的分类及代码是：1.分公司；2.子公司；3.控股公司。4 .参股企业不得列入统计。附表2：研究开发费用情况归集表研究开发费用情况金额（万元）1.人员人工费用2.直接投入费用3.折旧费用与长期待摊费用4.无形资产摊销费用5.设计费用6.装备调试费用与试验费用7.委托外部研究开发费用8.其他费用合计：填写说明：1 .此表各项内容应与企业向统计部门报送的“企业研究开发活动及相关情况”（107-2 表）一致。2 .技术中心所在企业的分公司、子公司、控股公司合并报表，参股企业不得列入。附表3：技术中心高级专家和博士信息表序号姓名出月部

28、门务技术领域学历类型联系12 n填写说明：1 . “出生年月”为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补 0）。例，出生年月为1980年3月，填写编码为“198003”。2 .“所在部门”指企业技术中心下属部门或分支机构名称。3 .“专家类型”应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.国家有突出贡献 的专家或国家专项津贴获得者；2.省部有突出贡献的专家或省部专项津贴获得者；3. 博士； 4.其他类型专家（需具体说明）。4 .联系电话应为专家本人常用电话。5 .专家提供证书或政府批准的公告等证明材料复印件。附表4：技术中心外部专家信息表序号姓名出月工作单位嘛职务技术领域

29、学历工作时间联系12 n外部专家来企业工作时间合计（人月）填写说明：1 .“出生年月”为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补 0）。例，出生年月为1980年3月，填写编码为“198003”。2 .“工作单位”指外部专家所属原工作单位名称。3 .“工作时间”指外部专家在技术中心开展技术创新相关研究咨询工作的时间合计， 最小统计单位为“0. 5人月”，1人月为1人工作22个工作日。4 .联系电话应为专家本人常用电话。附表5：企业全部研发项目信息表腼项目名称项目来源项目形式项目目标起i台时间完成时间项目经费支出 5元）12 n填写说明：1 .此表各项内容应与企业向统计部门报送

30、的“企业研究开发项目情况” （107T表）一致， 所有项目请按照项目“起始时间”依次排列。2 .“项目来源”按相应的分类填写代码，具体的分类及代码是：1.本企业自选项目；2.政 府部门科技项目；3.其他企业（单位）委托项目；4.境外项目；5.其他项目。3 .“项目开展形式“按重要程度选择最主要的项目合作形式并按相应的代码填写，具体的 分类与代码是：10.自主完成；21.与境内研究机构合作；22.与境内高等学校合作；23.与 境内其他企业或单位合作；24.与境外机构合作；30.委托其他企业或单位；40.其他形式。4 .“项目技术经济目标”指项目立项时确定的技术经济目标。若一个项目有两个及以上的

31、技术经济目标，应按重要程度选择最主要的技术经济目标填写。具体的分类与代码是：1. 科学原理的探索、发现；2.技术原理的研究；3.开发全新产品；4.增加产品功能或提高性 能；5.提高劳动生产率；6.减少能源消耗或提高能源使用效率；7.节约原材料；8.减少环 境污染；9.其他。5 .“起始时间”和“完成时间”为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9 月必须前补0）。例，项目起始时间为2020年1月，填写编码为“202001”。6 .“项目经费支出”指该项目在报告年度的经费支出；跨年项目按报告年度实际支出填写。附表6：企业有效发明专利信息表序号专利名称授权国别专利号专利权人授权公告日12

32、 n填写说明：1.该表只填写有效“发明专利”，已经无效的专利和报告年度之后获得授权的专利不列入。2 .所有填列专利信息请按照专利号顺序依次排列。3 .该表所填写信息需与发明专利证书内容一致。4 .“专利权人”应为技术中心所在企业或其下属企业，参股企业不得列入。5 .“授权公告日”为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补 0） o例，授权公告日为2020年1月，填写编码为“202001”。6 .若国家知识产权局网站上不可查询到的授权发明专利，需提供授权证书复印件。附表7：近两年企业全部对外转让或许可的专利数序号专利名称专利类型专利号受让或被许可方合同金额 （万元）合同时间1

33、2 n填写说明：1 . “专利类型”按相应的分类填写代码，具体的分类及代码是：1.发明专利；2.实用新型 专利；3.外观专利。2 .所有填列专利信息请按照专利号顺序依次排列。3合同金额指企业向外单位转让专利所有权或允许专利技术由被许可单位使用所签订合同 的金额。4 .需提供对外转让或许可的相关证明材料。附表8：企业当年被受理的专利申请信息表序号知朋权名称知识权类型申请国别申请号/鳏号申请日期申人12 n填写说明：1 .该表所填写信息应与相关知识产权证书内容一致。2 .报告年度之外申请的不得列入。3 .知识产权类型应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：1.发明专利；2.实用新 型；3外观设计；4.PCT申请；5.其他国家专利申请。